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Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com a lei da sociedade da República Popular da China, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, a orientação autorregulatória nº 1 do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai – operação padronizada, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, Jenkem Technology Co.Ltd(688356) (doravante referida como “a empresa”) o comitê de auditoria do segundo conselho de administração executou suas funções em 2021, Executar ativamente o trabalho e executar seriamente suas funções. O desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma: I. Informações básicas do comitê de auditoria do segundo conselho de administração
Em 2021, os membros do comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa foram ajustados. Os detalhes são os seguintes: no início de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração era composto por Bi Ke, pan Qingzhong e Li Gang. Em agosto de 2021, Pan Qingzhong, diretor independente, solicitou voluntariamente demissão do diretor independente da empresa, membro do comitê de estratégia do conselho de administração, membro do comitê de auditoria, presidente do comitê de nomeação e outros cargos relevantes devido a razões de trabalho. Em setembro de 2021, a 14ª reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta por eleição de membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, e elegeu o Sr. Wang chunfei como membro do comitê de auditoria.
Após a conclusão do ajuste, o comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa é atualmente composto por Bi Ke, Wang chunfei e Li Gang. Entre eles, o Sr. Bick e o Sr. Wang chunfei são diretores independentes. O diretor do comitê de auditoria é o Sr. Bick com qualificação profissional em contabilidade, o que está de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
2,2021 reunião anual do comitê de auditoria do segundo conselho de administração
Durante o período analisado, a empresa realizou um total de 6 reuniões do Comitê de Auditoria, as quais são as seguintes:
Hora de deliberação e aprovação da proposta na reunião
número
Proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração ao comitê de auditoria em 2020
1. Proposta de relatório anual de 2020 e resumo (2021 / 3 / 12)
Proposta relativa ao relatório financeiro final de 2020
Proposta de relatório sobre o orçamento financeiro para 2020
Proposta relativa ao plano anual de distribuição de lucros para 2020
Proposta de relatório de avaliação do controlo interno não divulgado
Proposta de alteração das políticas contábeis da empresa
Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021 e proposta de realização de negócios de cobertura cambial
Proposta sobre a utilização de fundos próprios ociosos pela empresa para aquisição de produtos financeiros em 2021
Relatório do comitê de auditoria sobre o texto e texto integral do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021, 2021 / 4 / 21, 2021
Proposta da segunda reunião
Comité de auditoria
3. Proposta de alteração de alguns projetos de investimento levantados da empresa, 7 de junho de 2021
Terceira reunião
Proposta do comitê de auditoria sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo 4 2021 / 8 / 132021
Proposta sobre a utilização pela empresa de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa na 4ª reunião
Comité de auditoria
5. Quinta reunião da proposta de relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021, em 21 de outubro de 2021
Comité de auditoria
6. Sistema de gestão antifraude (2021 / 12 / 30)
Sexta sessão
3,Desempenho do comité de auditoria
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria da empresa supervisionou e avaliou o trabalho de auditoria da PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e avaliou seu profissionalismo e independência. Considera-se que a PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) está qualificada para se envolver em auditoria de negócios relacionados com valores mobiliários. Uma vez que a empresa nomeou como instituição de auditoria da empresa, De acordo com os requisitos das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses, implementamos procedimentos de auditoria adequados, concluímos o trabalho de auditoria confiado pela empresa de forma independente, rigorosa e objetiva, e o relatório de auditoria reflete verdadeiramente, precisamente e completamente a situação real da empresa.
A primeira reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa, em 2021, deliberau e aprovou a proposta de renovação da instituição de auditoria da empresa em 2021. O comitê de auditoria propôs ao conselho de administração renovar a PwC Zhongtian Certified Public Accountants (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
2. Orientação e avaliação da auditoria interna da empresa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa revisou e inspecionou o plano de trabalho de auditoria interna e controle interno da empresa de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes, exortou e orientou ativamente os departamentos de controle interno relevantes a implementar todo o trabalho em estrita conformidade com o plano de trabalho e apresentou pareceres orientadores sobre o desenvolvimento sustentável da auditoria interna e controle interno para garantir o funcionamento padronizado da empresa. Durante o período de relatório, não encontramos grandes problemas em auditoria interna e controle interno.
3. Revisar os relatórios financeiros e divulgações das empresas cotadas e expressar opiniões sobre eles
Durante o período de relato, através de cuidadosa e cuidadosa revisão das demonstrações financeiras da empresa, o comitê de auditoria do conselho de administração acredita que as demonstrações financeiras da empresa cumprem os requisitos de preparação das normas contábeis, refletem verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, não sendo encontrados erros e omissões importantes. A empresa está livre de fraudes, fraudes e erros materiais, e não há ajustes devido a grandes erros contábeis, mudanças nas principais políticas contábeis e estimativas, e questões envolvendo importantes julgamentos contábeis.
4. Coordenar a comunicação entre a gestão e os departamentos relevantes e instituições de auditoria externas
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração organizou ativamente a gestão da empresa, departamento financeiro e departamentos relevantes para se comunicar e negociar com os contadores públicos certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (parceria geral especial) sobre o plano de auditoria, escopo de auditoria e métodos de auditoria em estrita conformidade com os requisitos do regulamento interno do comitê de auditoria do conselho de administração, prestou atenção ao progresso do trabalho de auditoria relevante e ajudou a empresa no bom andamento do trabalho de auditoria.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou diligentemente as funções do comitê de auditoria do conselho de administração de acordo com a lei da sociedade da República Popular da China, as regras de listagem do conselho de ciência e inovação da bolsa de valores de Xangai, as diretrizes de auto-regulação do conselho de ciência e inovação da bolsa de valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, Discutimos e deliberamos cuidadosamente a elaboração do relatório periódico da empresa e a avaliação da auditoria externa, cumprimos com seriedade as responsabilidades e obrigações do comitê de auditoria do conselho de administração e salvaguardamos melhor os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a defender os princípios de funcionamento da independência, objetividade e profissionalismo, continuará a desempenhar o papel de revisão e supervisão, desempenhar seriamente as responsabilidades dentro de seus termos de referência, promover o funcionamento estável e padronizado da empresa e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e da maioria dos investidores.
Jenkem Technology Co.Ltd(688356) Comité de Auditoria do Conselho de Administração
