Southwest Securities Co.Ltd(600369)
Sobre Yunnan Tourism Co.Ltd(002059)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Southwest Securities Co.Ltd(600369) (doravante referido como ” Southwest Securities Co.Ltd(600369) “) como consultor financeiro independente da Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) (doravante referida como “a empresa” ou ” Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) “) emitiu ações para objetos específicos para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio em 2013, de acordo com as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados por sociedades cotadas O depósito e uso dos fundos levantados em Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) 2021 foram cuidadosamente verificados de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal. A verificação específica é a seguinte:
1,Informações básicas sobre os fundos de apoio angariados em 2013
Em 23 de outubro de 2013, a empresa aprovou a empresa para emitir 78542953 ações para Yunnan World Expo tourism Holding Group Co., Ltd. para comprar ativos relevantes com a aprovação da resposta sobre a aprovação Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) para emitir ações para comprar ativos e levantar fundos de apoio (zjxk [2013] No. 1333) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Oferta não pública de no máximo 18467154 novas ações para angariar fundos correspondentes para a compra de ativos através da emissão de ações desta vez.
Um total de 13887299808 yuan foi levantado nesta oferta. O valor líquido de 12757299808 yuan após deduzir a taxa de emissão de 11300000000 yuan foi depositado por Southwest Securities Co.Ltd(600369) na conta especial aberta pela empresa em China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan road sub branch (Conta nº: 7302618260 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 026) em 19 de dezembro de 2013. Os fundos acima foram verificados pela Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e verificados e confirmados pelo relatório de verificação de capital da “Tian Ye Zi [2013] No. 1820”.
1. Utilização de fundos angariados
Em 2014, todos os fundos angariados foram investidos na subsidiária integral Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. através de aumento de capital Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. investiu em Yunnan Yunlv transporte investimento e desenvolvimento Co., Ltd. ( Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd., uma subsidiária integral da Yunnan Yunlv transporte investimento e desenvolvimento Co., Ltd.) por meio de aumento de capital em 2014, 2017 e 2019 respectivamente, e, em seguida, investiu no projeto pela Yunnan Yunlv transporte investimento e desenvolvimento Co., Ltd. a partir de 31 de dezembro de 2021, os projetos investidos com fundos levantados são mostrados na seguinte tabela:
Unidade: Yuan
Montante de projetos investidos no ano em curso e montante cumulativo de projetos investidos no ano em curso
2014206458220206458220
2015239217890445676110
20168615658881307241998
20179437730972251015095
201822969849184548000013
20191163540525711354065
2020712681829712838172362
20219366267212931835034
Nota: a parte em que o montante acumulado de projetos investidos excede o montante líquido de fundos levantados é a receita de juros dos fundos levantados.
2. Reabastecer capital de giro e retorno com fundos levantados temporariamente ociosos
(1) Em 21 de abril de 2014, a empresa realizou a 7ª Reunião do 5º Conselho de Administração para considerar e aprovar a proposta de Automobile Co., Ltd. usando fundos levantados ociosos para complementar o capital de giro, e concordou que, na premissa de garantir a demanda de capital do projeto de investimento com fundos levantados, Propõe-se utilizar no máximo RMB 100 milhões (representando 78,39% do valor líquido de RMB 127573 milhões captado pela oferta não pública de fundos de apoio da empresa em 2013) para complementar temporariamente o capital de giro com fundos angariados ociosos, com vida útil não superior a 12 meses (de 22 de abril de 2014 a 21 de abril de 2015). Após o término do período acima mencionado para reabastecimento do capital de giro com fundos levantados ociosos, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. devolverá os fundos à conta especial para fundos levantados a tempo, conforme necessário, o que não afetará o progresso normal dos projetos de investimento levantados da empresa.
(2) Em 22 de abril de 2014, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. transferiu 100 milhões de yuans da conta especial para levantar fundos ( China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan sub-filial estrada, conta nº: 73026182 Shenma Industry Co.Ltd(600810) 9) para complementar o capital de giro.
(3) Em 20 de abril de 2015, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. devolveu 100 milhões de yuans de capital de giro suplementar usado no ano anterior da conta de capital de giro da empresa para a conta especial de captação de fundos ( China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan sub-sucursal estrada, conta nº: 73026182 Shenma Industry Co.Ltd(600810) 9) de acordo com o compromisso original.
(4) Em 17 de setembro de 2015, a empresa realizou a 19ª reunião (Interina) do 5º Conselho de Administração, deliberando e aprovando a proposta da subsidiária holding da empresa Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. usando fundos levantados ociosos para complementar o capital de giro, e concordou que, na premissa de garantir a demanda de capital dos projetos de investimento com fundos levantados, Propõe-se utilizar no máximo RMB 100 milhões (representando 78,39% do montante líquido de RMB 127573 milhões captado pela oferta não pública de fundos de apoio da empresa em 2013) para complementar temporariamente o capital de giro com fundos angariados ociosos, com vida útil não superior a 12 meses (de 22 de setembro de 2015 a 21 de setembro de 2016). Após o término do período acima mencionado para reabastecimento do capital de giro com fundos levantados ociosos, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. devolverá os fundos à conta especial para fundos levantados a tempo, conforme necessário, o que não afetará o progresso normal dos projetos de investimento levantados da empresa.
(5) Em 22 de setembro de 2015, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. transferiu 100 milhões de yuans da conta especial para levantar fundos ( China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan sub-filial estrada, conta nº: 73026182 Shenma Industry Co.Ltd(600810) 9) para complementar o capital de giro.
(6) Em 20 de setembro de 2016, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. devolveu 100 milhões de yuans de capital de giro suplementar usado no ano anterior da conta de capital de giro da empresa para a conta especial para levantar fundos ( China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan sub-filial estrada, conta nº: 73026182 Shenma Industry Co.Ltd(600810) 9) de acordo com o compromisso original.
(7) Em 21 de outubro de 2016, a empresa realizou a quinta reunião (provisória) do sexto conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta da subsidiária holding da empresa Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. usando fundos levantados ociosos para complementar o capital de giro, e concordou que, na premissa de garantir a demanda de capital dos projetos de investimento com fundos levantados, Propõe-se complementar temporariamente o capital de giro com fundos angariados ociosos de no máximo 80 milhões de RMB (representando 62,71% do montante líquido de 127573 milhões de RMB angariado pela oferta não pública de fundos de apoio da empresa em 2013), e a vida útil não é superior a 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração da empresa. Após o término do período acima mencionado para reabastecimento do capital de giro com fundos levantados ociosos, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. devolverá os fundos à conta especial para fundos levantados a tempo, conforme necessário, o que não afetará o progresso normal dos projetos de investimento levantados da empresa.
(8) Em 25 de outubro de 2016, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. transferiu 80 milhões de yuans da conta especial para levantar fundos ( China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan sub-filial estrada, conta nº: 730261826 Yueyang Xingchang Petro-Chemical Co.Ltd(000819) ) para complementar o capital de giro.
(9) Em 24 de outubro de 2017, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. devolveu 80 milhões de yuans de capital de giro suplementar usado no ano anterior da conta de capital de giro da empresa para a conta especial para levantar fundos ( China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan sub-filial estrada, conta nº: 73026182 Shenma Industry Co.Ltd(600810) 9) de acordo com o compromisso original.
(10) Em 14 de agosto de 2018, a empresa realizou a 28ª reunião do 6º Conselho de Administração, deliberando e aprovando a proposta da subsidiária holding da empresa Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. usando fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que, na premissa de garantir a demanda de capital dos projetos de investimento com fundos levantados, Propõe-se complementar temporariamente o capital de giro com fundos angariados ociosos de no máximo 80 milhões de RMB (representando 62,71% do montante líquido de 127573 milhões de RMB angariado pela oferta não pública de fundos de apoio da empresa em 2013), e a vida útil não é superior a 6 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração da empresa. Após o término do período acima mencionado para reabastecimento do capital de giro com fundos levantados ociosos, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. devolverá os fundos à conta especial para fundos levantados a tempo, conforme necessário, o que não afetará o progresso normal dos projetos de investimento levantados da empresa. A empresa promete não realizar investimentos em capital de risco ou prestar assistência financeira a outros objetos que não sejam filiais durante o período de utilização de fundos angariados ociosos para complementar o capital de giro.
(11) Em 16 de agosto de 2018, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. transferiu 80 milhões de yuans da conta especial para levantar fundos ( China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan sub-filial estrada, conta nº: 73026182 Shenma Industry Co.Ltd(600810) 9) para complementar o capital de giro.
(12) Em 12 de fevereiro de 2019, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. devolveu 80 milhões de yuans de capital de giro suplementar usado no ano anterior da conta de capital de giro da empresa para a conta especial para levantar fundos ( China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan sub-filial estrada, conta nº: 73026182 Shenma Industry Co.Ltd(600810) 9) de acordo com os requisitos de compromisso originais.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
O sistema de gestão da captação de fundos foi formulado e implementado.
A empresa abriu uma conta especial para os fundos levantados para apoiar o financiamento em 2013 na sub-filial rodoviária China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan, com números de conta de 7302618260 Tus Environmental Science And Technology Development Co.Ltd(000826) , 7302618260 Skyworth Digital Co.Ltd(000810) 9 e 7302618260 Hunan Valin Steel Co.Ltd(000932) 0 (o projeto de investimento levantado é implementado pela Yunnan Yunlv transport investment and Development Co., Ltd., uma subsidiária de Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd., uma subsidiária de Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd., e todas as empresas abriram contas especiais).
Em 14 de janeiro de 2014, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) , China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Xingyuan sub ramo rodoviário e Southwest Securities Co.Ltd(600369) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados; Em 19 de março de 2014, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) , China Citic Bank Corporation Limited(601998) Kunming Branch, Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) Automobile Co., Ltd. e Yunnan Yunlv transporte investimento e desenvolvimento Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados
O acordo complementar ao acordo de gestão estipula claramente que as contas especiais com os números de conta 7302611018260 Tus Environmental Science And Technology Development Co.Ltd(000826) , 7302611018260 Skyworth Digital Co.Ltd(000810) 9 e 73026111826 Hunan Valin Steel Co.Ltd(000932) 0 só são utilizadas para o armazenamento e utilização dos fundos angariados por Yunnan Tourism Co.Ltd(002059) “Yunnan tourism service abrangente Plaza Project”, e não devem ser utilizadas para outros fins.
II) Conta de depósito especial para fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo total da conta especial da empresa para recursos captados em 2013 era de RMB 0,00, da seguinte forma:
Unidade monetária: RMB
Nome e montante do banco
1. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Subramo da estrada Kunming Xingyuan (Número de conta: 73026101826 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 026) frutas 0.00
2. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Subramo da estrada Kunming Xingyuan (Número de conta: 73026182 Shenma Industry Co.Ltd(600810) 9) frutas 0.00
3. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Subfilial da estrada Kunming Xingyuan (Número de conta: 730261826009320) 0.00
total
