Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) (doravante referida como “a empresa” ou ” Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) “), em 2021, trabalhamos diligentemente e diligentemente em estrita conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes Desempenhar fielmente as funções de administradores independentes, não afectados pelos principais accionistas, controladores efectivos ou outras unidades e pessoas singulares que tenham interesse na sociedade, participar activamente na assembleia geral de accionistas e no conselho de administração, exercer as suas funções e poderes de forma prudente, objectiva e independente, explorar plenamente os seus conhecimentos profissionais e apresentar sugestões razoáveis sobre o funcionamento diário e o desenvolvimento empresarial da sociedade, Salvaguardou eficazmente os interesses globais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos accionistas, especialmente dos accionistas públicos. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Durante o período analisado, o nono conselho de administração da empresa foi composto por 9 diretores, incluindo 3 diretores independentes, representando um terço do número de diretores. O Conselho de Administração é composto por quatro comitês especiais: Comitê de Auditoria, Comitê de Indicação, Comitê de Salários e Avaliação e Comitê de Estratégia e Desenvolvimento. Os diretores independentes do comitê de auditoria, do comitê de nomeação e do comitê de remuneração e avaliação são a maioria, e os presidentes dos três comitês acima mencionados são mantidos por diretores independentes.
(I) diretores independentes atuais durante o período de relato
Xu Yibing: homem, nascido em julho de 1971, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com bacharelado em direito pela faculdade de direito da Universidade de Suzhou. Xu Yibing foi sucessivamente sócio do escritório de advocacia Jiangsu Jinxinda, sócio do escritório de advocacia Jiangsu Jinxinda Shanghai Branch, sócio do escritório de advocacia Beijing Jianyuan Shanghai Branch, sócio sênior do escritório de advocacia Beijing Dacheng (Xangai), sócio sênior do escritório de advocacia Beijing Weiheng (Xangai) e membro do Comitê Executivo do escritório; Agora ele é Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) diretor independente e sócio sênior do escritório de advocacia Jintiancheng Shanghai. Até agora, o Sr. Xu Yibing não detinha nenhuma participação na empresa.
Su taoyong: homem, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, professor e supervisor de doutorado da escola de economia e gestão da Universidade Tongji. Ele foi selecionado para o plano de talentos Shanghai Pujiang em 2018. Atualmente é professor da escola de economia e gestão da Universidade Tongji, diretor acadêmico do centro de MBA, diretor adjunto do Instituto de Estratégia e Finanças, e também diretor independente da Zhejiang Changyu new materials Co., Ltd. Shanghai Action Education Technology Co.Ltd(605098) diretor independente Diretor independente de Shanghai Xinba Automation Technology Co., Ltd. e Shanghai Chaoqun Testing Technology Co., Ltd. Interesses de pesquisa: estratégia empresarial, inovação e empreendedorismo, modelo de negócios, ecologia industrial. Presidiu e concluiu mais de 20 projetos nacionais de fundação de ciências naturais, projetos de ciências humanas e sociais do Ministério da Educação, subprojetos do plano nacional de apoio à ciência e tecnologia e projetos de consultoria estratégica de governos locais e empresas; Publicou mais de 60 artigos em revistas principais no país e no exterior; Ele ganhou o segundo prêmio da realização de consultoria de tomada de decisão de Xangai e o prêmio de melhor artigo da Conferência Internacional de Fronteira de Pesquisa Empresarial China 2016 (FBR). Ele guiou estudantes a participar de várias competições nacionais de negócios por muitas vezes e ganhou prêmios como campeão e vice-campeão. Prestou serviços de consultoria de gestão ou treinamento para SAIC Motor, Fuji Xerox (Xangai), grupo Baoye, Hangzhou Robam Appliances Co.Ltd(002508) , Jiangsu Huachang Chemical Co.Ltd(002274) , Nippon China e outras empresas. Até agora, o Sr. Su Taoyong não tem acções na empresa.
Li Yuming: homem, nascido em setembro de 1970, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formou-se no Instituto Central de Finanças e Finanças com bacharelado em tributação e pela Universidade de Finanças e Economia de Xangai com mestrado em contabilidade. O Sr. Li Yuming serviu sucessivamente como vice-diretor do Departamento de Contabilidade e diretor do Departamento de Finanças da Escola de Negócios da Universidade de Jiaxing. Ele é agora vice-presidente da Escola de Negócios da Universidade de Jiaxing, professor associado de contabilidade, contador e economista, diretor independente de Zhejiang Zhucheng Technology Co., Ltd., diretor independente de Zhejiang Jiayuan Environment Group Co., Ltd., o terceiro lote de estagiários de Zhejiang “151 projeto de talento”, membro do comitê de competição de informações contábeis e finanças de Zhejiang, especialista em gestão de desempenho orçamentário da cidade de Jiaxing, e vice-presidente do comitê profissional de contabilidade da China Nonferrous Metals Society, Ele também atua como diretor independente da Zhejiang Zhucheng Technology Co., Ltd. e Zhejiang Jiayuan Environment Group Co., Ltd. Até agora, o Sr. Li Yuming não tem acções na empresa.
Os três diretores independentes da empresa não têm nenhuma circunstância estipulada em leis, regulamentos e documentos normativos, como a lei da empresa e as regras de listagem de ações da bolsa de valores de Xangai que eles não estão autorizados a servir como diretores independentes de empresas listadas, e obtiveram o certificado de qualificação de diretores independentes reconhecido pela CSRC e têm a qualificação de diretores independentes.
II) Diretores independentes cessantes durante o período de relato
Durante o período de referência, não houve saída de diretores independentes.
III) A existência de circunstâncias que afectem a independência dos administradores independentes
1. Os três diretores independentes em funções, seus familiares imediatos e suas principais relações sociais não atuam na empresa e suas subsidiárias, não detêm direta ou indiretamente mais de 1% (incluindo 1%) das ações emitidas da empresa, não atuam nas unidades acionárias que direta ou indiretamente detêm mais de 5% (incluindo 5%) das ações emitidas da empresa e não atuam nas cinco principais unidades acionárias da empresa.
2. Os três diretores independentes em funções da empresa não prestaram serviços financeiros, jurídicos, de consultoria de gestão, consultoria técnica e outros para a empresa ou suas subsidiárias, e não obtiveram interesses adicionais e não divulgados da empresa e de seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados.
Por conseguinte, não existe qualquer situação que afecte a independência dos administradores independentes da empresa.
2,Execução de funções em 2021
I) Presença e votação
Em 2021, a empresa realizou 5 assembleias gerais de acionistas (Assembleia Geral Anual de 2020, 4 assembleias gerais extraordinárias de acionistas) e 14 reuniões do Conselho de Administração, participou ativamente do Conselho de Administração e das assembleias gerais de acionistas, participou e votou nas assembleias convocadas pelas comissões especiais em que atuamos, analisou cuidadosamente as diversas propostas apresentadas pela empresa e adotou por unanimidade todas as deliberações com votos afirmativos, sem abstenção, votos negativos e incapacidade de expressar opiniões. Em 2021, nossa presença no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas é a seguinte:
Participação no conselho de administração e acionistas
Situação da assembleia geral
Os administradores comunicarão pessoalmente aos acionistas se participaram na reunião por duas vezes consecutivas este ano.
Nome dos diretores presentes na reunião, o modo de comparecer à reunião, os horários de ausência e os horários de não comparecer pessoalmente à reunião
Número de reuniões + número de lugares + número de reuniões
número
Xu Yibing 14 14 12 0 0 No 5
Su taoyong 14 14 13 0 0 0 No 5
Li Yuming 14 14 13 0 0 0 No 5
II) Expressão de opiniões independentes
Para todos os assuntos considerados e decididos pelo conselho de administração, revisamos cuidadosamente os materiais fornecidos pela empresa com antecedência e, em caso de dúvida, tomamos a iniciativa de perguntar ao pessoal relevante da empresa e entender a situação específica; Participamos ativamente na discussão de várias propostas e expressamos opiniões independentes com uma atitude rigorosa, objetiva e responsável, que refletiu plenamente a independência dos diretores independentes; Somos favoráveis a todas as propostas do conselho de administração e demais assuntos da empresa com base em revisão cuidadosa, e não há objeção, objeção ou renúncia.
Em 2021, expressamos as opiniões de diretores independentes sobre os seguintes assuntos:
1. Na quarta reunião do nono conselho de administração realizada em 5 de fevereiro de 2021, expressamos nossas opiniões independentes acordadas sobre assuntos relacionados à emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa:
2. Na quinta reunião do nono conselho de administração realizada em 11 de março de 2021, expressamos nossas opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
(1) Pareceres independentes sobre o plano de propriedade acionária de funcionários da empresa para 2020 (Draft) e seu resumo (Draft Revisado);
(2) Pareceres independentes sobre as medidas de gestão do plano de propriedade acionária de funcionários 2020 da empresa (Versão Revisada). 3. Na sexta reunião do nono conselho de administração realizada em 29 de março de 2021, expressamos nossos pareceres de aprovação prévia sobre a proposta de renovação do emprego da instituição de auditoria da empresa e da instituição de auditoria de controle interno em 2021 e a proposta sobre o valor estimado de transações diárias conectadas em 2021; Emitiu instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos por partes relacionadas e garantia externa; Expressou pareceres independentes sobre as seguintes questões:
(1) Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros para 2020;
(2) Pareceres independentes sobre o depósito anual e a utilização dos fundos angariados em 2020;
(3) Pareceres independentes sobre a reintegração da instituição de auditoria da empresa e da instituição de auditoria de controlo interno em 2021;
(4) Pareceres independentes sobre a realização de operações cambiais a prazo;
(5) Pareceres independentes sobre a concessão de garantias a filiais detidas a 100% e holding;
(6) Pareceres independentes sobre a utilização de alguns fundos próprios ociosos para a gestão de numerário;
(7) Pareceres independentes sobre a quantidade diária esperada de transações conectadas em 2021;
(8) Pareceres independentes sobre a remuneração dos diretores e executivos seniores em 2020 e 2021;
(9) Pareceres independentes sobre o desmantelamento de alguns ativos imobilizados e construção em andamento da empresa em 2020; (10) Pareceres independentes sobre a provisão da empresa para imparidade de ativos em 2020;
(11) Pareceres independentes sobre a aplicação pela empresa das novas normas de locação financeira e alterações nas políticas contabilísticas relevantes;
(12) Pareceres independentes sobre a autorização da cota de negociação de futuros da empresa em 2021.
4. Na 9ª reunião do 9º Conselho de Administração realizada em 5 de agosto de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
(1) Pareceres independentes sobre a alteração da finalidade de algumas ações recompradas;
(2) Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros para o semestre de 2021.
5. Na 11ª reunião do nono conselho de administração realizada em 9 de outubro de 2021, expressamos nossas opiniões independentes sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa.
6. Na 12ª reunião do nono conselho de administração realizada em 25 de outubro de 2021, emitimos nossos pareceres de aprovação prévia e acordamos pareceres independentes sobre a proposta sobre a cota diária de transações conectadas esperada para 2021.
7. Na 14ª reunião do nono conselho de administração realizada em 30 de dezembro de 2021, emitimos nossos pareceres de aprovação prévia sobre a proposta sobre a cota diária de transações conectadas esperada para 2021; Expressou pareceres independentes sobre as seguintes questões:
(1) Pareceres independentes sobre a realização de negócios de negociação cambial a prazo em 2022;
(2) Pareceres independentes sobre a concessão de garantias a filiais detidas a 100% e holding;
(3) Pareceres independentes sobre a utilização de alguns fundos próprios ociosos para a gestão de caixa;
(4) Pareceres independentes sobre o limite de transações diárias conectadas esperado em 2022
(III) Investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Em 2021, a direção da empresa atribuiu grande importância à comunicação conosco, cooperou ativamente com o nosso trabalho e forneceu o apoio e assistência necessários para que pudéssemos desempenhar nossas funções. Através da investigação in loco da empresa, palestras e comunicação, acesso a materiais e outros meios, temos uma compreensão mais profunda da empresa. Usando nossa experiência profissional e experiência de trabalho nas áreas de gestão financeira, governança corporativa, cultura e investimento, apresentamos opiniões construtivas e sugestões sobre o desenvolvimento estratégico da empresa, operação padronizada e construção de marca, e cumprimos seriamente as responsabilidades de diretores independentes.
3,Questões-chave do desempenho anual
Em 2021, focámos na emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa, plano acionário de funcionários, transações diárias de partes relacionadas, garantias externas e ocupação de capital, previsão de desempenho, emprego de empresas de contabilidade, nomeação de executivos seniores e remuneração de diretores e executivos seniores, desempenho de compromissos da empresa e acionistas, dividendos em caixa e outros retornos de investidores, controle interno, operação do conselho de administração e de seus comitês especiais subordinados, divulgação de informações, etc. Do ponto de vista do desenvolvimento e conformidade a longo prazo da empresa, a empresa fez um julgamento claro sobre a operação e implementação a longo prazo da empresa.
I) Emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Após a deliberação e aprovação da 28ª reunião do 8º Conselho de Administração e da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, a empresa solicitou à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) a emissão pública de obrigações societárias conversíveis. Em 20 de julho de 2020, o pedido de emissão pública de obrigações societárias convertíveis foi aprovado pelo Comitê de Auditoria de emissão da CSRC. Em 4 de agosto de 2020, a empresa recebeu a resposta sobre a aprovação Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) de emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2020] No. 1625) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, que aprovou a empresa para emitir publicamente obrigações corporativas conversíveis com um valor facial total de 1,8 bilhão de yuans por um período de 6 anos.
Uma vez que a emissão de obrigações convertíveis pela empresa não seja aprovada automaticamente pela CSRC no prazo de 12 meses após a expiração da emissão de obrigações convertíveis pela empresa (ou seja, após a aprovação da CSRC) em 2021, a empresa não promove automaticamente a emissão de obrigações convertíveis no prazo de 12 meses antes da expiração da aprovação da CSRC. O projeto a ser investido com os fundos obtidos com a emissão de obrigações convertíveis foi investido antecipadamente através de fundos próprios e fundos próprios na fase inicial, e foi colocado em operação com sucesso atualmente. A não conclusão da emissão de títulos convertíveis não terá impacto material nas atividades de investimento e produção e operação do projeto da empresa. Para mais detalhes, consulte o anúncio de expiração da aprovação para emissão pública de obrigações societárias conversíveis (Anúncio nº: 2021047) divulgado pela empresa em 30 de julho de 2021.
(II) Plano de propriedade de acções dos trabalhadores
A segunda reunião do nono conselho de administração, a segunda reunião do nono conselho de supervisores e 202
