Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) Relatório de trabalho 2021 de diretores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente da Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”), entendemos ativamente o funcionamento e a gestão da empresa em 2021, e discutimos os principais assuntos da empresa, incluindo transações com partes relacionadas Expressou opiniões independentes sobre garantias externas e outras questões, cumpriu a obrigação de integridade e diligência, salvaguardava os interesses legítimos de todos os acionistas e desempenhou plenamente o papel de diretores independentes. O desempenho dos diretores independentes em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Durante o período de relatório, os quatro diretores independentes da empresa foram Cai Jiangnan, Hong Liang, Gu Chaoyang e Huo Wenxun. Consulte os currículos divulgados no relatório anual Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 2021 para obter as informações básicas.
Como diretor independente da empresa, temos o conhecimento profissional e experiência relevante necessários para desempenhar nossas funções, e não há relação de associação / conexão e acordo de interesse relevante com a empresa, por isso não há nenhuma situação afetando nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Durante o período analisado, o conselho de administração realizou um total de 12 reuniões, discutindo principalmente o desempenho da empresa, as contas e orçamentos financeiros finais, a distribuição de lucros, a emissão não pública de ações, as transações de partes relacionadas/conectadas e o desempenho das funções de governança corporativa; A assembleia geral de acionistas realizou duas reuniões, discutindo principalmente o desempenho da empresa, a oferta não pública de ações e outras propostas. Todos nós assistimos a tempo sem estar ausentes. Os detalhes são os seguintes:
Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
Os administradores comunicarão pessoalmente se devem assistir à assembleia de acionistas durante dois anos consecutivos
Nome dos administradores que comparecem à assembleia geral modo de comparecer à assembleia geral horários de ausência e de não comparecer pessoalmente à assembleia geral
Número de reuniões + número de lugares + número de reuniões
número
Cai Jiangnan 12 12 8 0 0 No 2 1
Hongliang 12 7 0 0 0 No 2 2 2
Gu Chaoyang 12 12 7 0 0 0 No 2 2 2
Hawson 12 12 7 0 0 0 No 2 2 2
Durante o período de relatório, votámos a favor das propostas relevantes consideradas em cada reunião do Conselho de Administração e não levantamos objecções. O conselho de administração da empresa cumpre os procedimentos legais, e as principais decisões empresariais e outras questões importantes cumpriram procedimentos relevantes, que são legais e eficazes.
(II) participação em comitês profissionais sob o conselho de administração
1. Em 2021, o comitê de auditoria realizou nove reuniões, que discutiram principalmente o desempenho da empresa, o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa, o resumo anual de trabalho e plano de trabalho futuro do departamento de auditoria e supervisão, o cronograma de auditoria de relatórios financeiros, emissão não pública de ações, transações relacionadas / conectadas, etc. O seguinte é a presença dos membros durante o período de referência:
Nomes dos membros do comité de auditoria taxa de presença efectiva
Sr. Gu Chaoyang 9 / 9 100%
Sr. Hawkenson 9 / 9 100%
Sr. Hong Liang 9 / 9 100%
2. Em 2021, a comissão de remuneração e avaliação realizou duas reuniões, discutindo principalmente o relatório de avaliação de desempenho dos gestores seniores e questões relacionadas com a avaliação de desempenho empresarial e plano de distribuição salarial. O seguinte é a presença dos membros durante o período de referência:
Nomes dos membros da comissão salarial e da comissão de avaliação comparecimento real / taxa de comparecimento
Sr. Hong Liang 2 / 2 100%
Sr. Godavi 2 / 2 100%
Sr. Gu Chaoyang 2 / 2 100%
3. Em 2021, o comitê de estratégia realizou uma reunião, que discutiu principalmente a proposta sobre o esboço do plano de operação e desenvolvimento do Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) “14º plano quinquenal”. O seguinte é a presença dos membros durante o período de referência:
Nomes dos membros do comitê de estratégia taxa de presença / frequência real
Sr. Zhou Jun 1 / 1 100%
Sr. Cai Jiangnan 1 / 1 100%
Sr. Hawkenson 1 / 1 100%
4. Em 2021, a comissão de indicação realizou uma reunião, discutindo principalmente a proposta de revisão da estrutura, número, composição e diversidade dos membros do conselho de administração. O seguinte é a presença dos membros durante o período de referência:
Nomes dos membros da comissão de nomeação taxa de presença / frequência efectiva
Sr. Cai Jiangnan 1 / 1 100%
Sr. Zuo min 1 / 1 100%
Sr. Hong Liang 1 / 1 100%
Nos comitês especiais acima mencionados do conselho de administração, podemos desempenhar nossas funções como diretores independentes de acordo com a lei.
Durante o período de relatório, as comissões especiais do conselho de administração expressaram o seu apoio às propostas em consideração no desempenho das suas funções.
III) Investigação no local
Em 2021, realizamos uma investigação in loco sobre a empresa, com foco na operação da empresa, gestão financeira, controle interno, implementação de resoluções do conselho de administração e outros aspectos. Ao mesmo tempo, através de consulta por telefone ou e-mail, manter contato com os diretores internos, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, aprender oportunamente o progresso das principais questões da empresa e dominar a dinâmica operacional da empresa. IV) Cooperação das sociedades cotadas com administradores independentes
O presidente, secretário do conselho de administração e outros gerentes seniores da empresa mantiveram comunicação regular conosco, para que possamos entender oportunamente o status operacional da empresa e obter informações que possam fazer julgamento independente no tempo; Antes da reunião, materiais relevantes da reunião podem ser entregues atempadamente e com precisão, o que efetivamente coopera com o trabalho de diretores independentes.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) transacções relacionadas / ligadas
Nossas opiniões independentes sobre as transações relacionadas / conectadas da empresa durante o período de relatório são as seguintes:
Data da reunião Conteúdo dos pareceres independentes
Pareceres independentes do 7º conselho de administração sobre a assinatura do acordo-quadro de compras com Yongfa Printing Co., Ltd. e a 16ª reunião de alfândegas diárias / transações conectadas contínuas em 19 de janeiro de 2021
Pareceres independentes do 7º conselho de administração sobre a proposta da 16ª reunião da rodada B financiamento e transação afiliada de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) great health cloud Business Co., Ltd. em 9 de fevereiro de 2021
No dia 26 de março de 2021, a 10ª reunião independente do 7º Conselho de Administração sobre transações diárias conectadas/transações contínuas conectadas da empresa em 2021 é a seguinte:
7ª sessão do Conselho de Administração em 11 de maio de 2021
Pareceres independentes da 22ª Reunião sobre a proposta de que a empresa cumpra as condições para o desenvolvimento não público de ações A
Pareceres independentes sobre a proposta sobre o desenvolvimento não público de ações da empresa para objetos específicos
Pareceres independentes sobre a proposta sobre o plano de desenvolvimento não público de ações da empresa e a proposta sobre o relatório de análise de viabilidade da utilização de recursos captados pelo desenvolvimento não público de ações em 2021
Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao relatório especial sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados pela empresa
Pareceres independentes sobre a proposta relativa à diluição do rendimento imediato e medidas de preenchimento das acções A de bancos de desenvolvimento não públicos
Pareceres independentes sobre a proposta sobre o planejamento de retorno dos acionistas de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) nos próximos três anos (20212023)
Pareceres independentes sobre a proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração e suas pessoas autorizadas a tratar de assuntos relacionados com o desenvolvimento não público de ações A e cooperação estratégica
Pareceres independentes sobre a proposta de introdução de investidores estratégicos na empresa
Pareceres independentes sobre a proposta de assinatura de um acordo condicional de cooperação estratégica entre a empresa e investidores estratégicos
Pareceres independentes sobre a proposta de assinatura de um contrato condicional e efetivo de subscrição de ações entre a empresa e o objeto de subscrição
Pareceres independentes sobre a proposta sobre o desenvolvimento não público da sociedade de ações A envolvendo transações de partes relacionadas
7ª sessão do Conselho de Administração em 27 de maio de 2021
Pareceres independentes de diretores independentes sobre a proposta de transferência de 100% de capital próprio da subsidiária integral do acionista controlador e partes relacionadas / transações conexas na 23ª Assembleia
Sétima sessão do Conselho de Administração em 23 de julho de 2021
Pareceres independentes da 24ª Reunião sobre a participação no estabelecimento da inovação biomédica Shanghai Shangshi e transformação parceria privada de fundos de investimento (sociedade limitada) e transações de partes relacionadas
No dia 29 de outubro de 2021, a 7ª sessão do Conselho de Administração
A 27ª reunião sobre a renovação do acordo-quadro de compras e conexão diária / conexão contínua com Yongfa Printing Co., Ltd
