Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607)
Pareceres independentes de directores independentes
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) estatutos de associação (doravante referidos como os “estatutos”), nós, como diretores independentes da Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) (doravante referida como a “empresa”), com base em julgamento independente e objetivo, As opiniões independentes sobre as propostas relevantes consideradas na 29ª reunião do sétimo conselho de administração são as seguintes: I. opiniões independentes sobre as transações conectadas diárias da empresa / transações conectadas contínuas em 2022
Após analisar a proposta da empresa sobre transações conectadas diárias / transações conectadas contínuas em 2022, os diretores independentes da empresa, baseados nos princípios de equidade, imparcialidade e boa fé, expressam as seguintes opiniões:
1. Esta transação conectada diária / transação conectada contínua está em conformidade com a lei da sociedade, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e outras disposições relevantes;
2. Esta transação conectada diária / transação conectada contínua é necessária para o funcionamento diário da empresa, é necessária e contínua, e não afeta a independência da empresa. O preço de transação é determinado de acordo com o preço de mercado, e o preço é justo e razoável. Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários;
3. As transações diárias conectadas / transações contínuas conectadas foram aprovadas previamente por diretores independentes;
4. Quando o conselho de administração considerou as transações diárias conectadas/contínuas conectadas, os diretores conectados/conectados tomaram a iniciativa de se retirar, sendo o procedimento de votação legal e efetivo. 2,Pareceres independentes sobre a nomeação dos quadros superiores da empresa
1. Depois de revisar os currículos do Sr. Zhong Tao, Sr. Li Dongming e Sr. Pan Deqing, acreditamos que os candidatos têm o conhecimento profissional e experiência relevante necessários para desempenhar suas funções, têm boa ética profissional e suas qualificações atendem às disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos da Associação; Concordamos em nomear o Sr. Zhong Tao, o Sr. Li Dongming e o Sr. Pan Deqing como vice-presidente da empresa sem descobrir que eles não estão autorizados a servir como gerentes seniores da empresa de acordo com a lei da empresa, e que eles foram identificados como pessoas proibidas de mercado pela CSRC e a proibição não foi levantada.
2. A nomeação dos gerentes seniores da empresa discutido pelo conselho de administração segue os princípios de equidade, imparcialidade e abertura, está em conformidade com a lei da sociedade, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, e não prejudica os interesses da empresa e outros acionistas.
3,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
Após a revisão do plano de distribuição de lucros da empresa para 2021, os diretores independentes da empresa, baseados nos princípios de equidade, imparcialidade e boa fé, expressam as seguintes opiniões:
O plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 está em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e os estatutos; Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários; Após aprovação prévia, concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação. 4,Pareceres independentes sobre o emprego continuado das empresas de contabilidade
Os diretores independentes da empresa, após revisão da proposta da empresa sobre a renovação da nomeação da empresa de contabilidade, no princípio da equidade, imparcialidade e boa fé, expressam as seguintes opiniões:
A PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (parceria geral especial) atende às futuras necessidades de auditoria da empresa em termos de qualificação profissional, habilidade profissional, capacidade de proteção ao investidor, independência e integridade; Execução adequada e suficiente dos procedimentos de revisão pertinentes; Após aprovação prévia, concordamos em renovar a nomeação da PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral da empresa para deliberação. Pareceres independentes sobre a proposta de alteração das políticas contabilísticas da empresa
Com base nos princípios de equidade, imparcialidade e boa fé, os diretores independentes da empresa expressam as seguintes opiniões:
1. A alteração das políticas contábeis está em conformidade com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e outras disposições relevantes;
2. Esta alteração da política contabilística é uma alteração razoável da situação financeira, posição financeira e posição financeira da empresa, de acordo com o aviso sobre impressão e distribuição da interpretação das normas contabilísticas para Empresas Empresariais n.º 14 (CAI Kuai [2021] n.º 1), o aviso sobre o ajustamento do âmbito de aplicação das disposições de tratamento contabilístico sobre concessões de aluguer relacionadas com a epidemia de pneumonia covid-19 (CAI Kuai [2021] n.º 9) e as disposições pertinentes da pergunta e resposta sobre a implementação de normas contabilísticas para empresas empresariais emitidas pelo Ministério das Finanças da China Sem impacto significativo nos resultados operacionais e fluxo de caixa; As políticas contábeis alteradas podem refletir de forma objetiva e justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e não prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos médios e pequenos acionistas, o que está em consonância com os interesses gerais da empresa e de seus acionistas;
3. A alteração da política contábil tenha sido previamente aprovada por diretores independentes;
4. A proposta não precisa ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
Após analisar a proposta da empresa sobre a renovação do contrato de serviço financeiro e parte relacionada / transação conectada com Shanghai Shangshi Group Finance Co., Ltd., os diretores independentes da empresa, com base nos princípios de equidade, imparcialidade e boa fé, expressam as seguintes opiniões:
1. Esta transação conectada diária / transação conectada contínua está em conformidade com a lei da sociedade, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e outras disposições relevantes;
2. Esta transação conectada diária / transação conectada contínua é necessária para o funcionamento diário da empresa, é necessária e contínua, e não afeta a independência da empresa. O preço de transação é determinado de acordo com o preço de mercado, e o preço é justo e razoável. Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários;
3. As transações diárias conectadas / transações contínuas conectadas foram aprovadas previamente por diretores independentes;
4. Quando o conselho de administração considerou as transações diárias conectadas/contínuas conectadas, os diretores conectados/conectados tomaram a iniciativa de se retirar, sendo o procedimento de votação legal e efetivo. 7,Pareceres independentes sobre o plano de eliminação de risco para negócios financeiros com Shanghai Shangshi Group Finance Co., Ltd. e o relatório de avaliação contínua de risco de Shanghai Shangshi Group Finance Co., Ltd.
Shanghai Shangshi Group Finance Co., Ltd. (doravante referida como “empresa financeira”) como uma instituição financeira não bancária, seu escopo de negócios, conteúdo e processo de negócios, sistema de controle de risco interno, etc., são estritamente supervisionados por Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora de Seguros. O plano de eliminação de risco para Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) e Shanghai Shangshi Group Finance Co., Ltd. desenvolvido pela empresa ajuda a garantir a segurança dos fundos de depósito da empresa na empresa financeira, prevenir, controlar atempadamente e resolver riscos de capital. Acreditamos que o plano é suficiente e viável, os procedimentos de tomada de decisão relevantes estão em conformidade com as leis e regulamentos e os estatutos sociais, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Depois de revisar o relatório Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) sobre avaliação contínua de risco de Shanghai Shangshi Group Finance Co., Ltd. emitido pela empresa, acreditamos que o relatório é objetivo e justo, reflete plenamente a qualificação do negócio, negócios e status de risco da empresa financeira, e os procedimentos de tomada de decisão relevantes cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos sociais, sem prejudicar os interesses da empresa e seus acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
8,Pareceres independentes sobre o plano de garantia anual 2022 da empresa
Após revisar a proposta da empresa sobre plano de garantia externa em 2022, os diretores independentes da empresa, baseados nos princípios de equidade, imparcialidade e boa fé, expressam as seguintes opiniões:
A fim de atender às necessidades de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) desenvolvimento de negócios e atender às necessidades de financiamento de garantia de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) e suas subsidiárias, o montante da garantia externa de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) e suas subsidiárias em 2022 é de cerca de RMB 29052245 milhões (incluindo RMB 253247 milhões, US $ 53 milhões e Nova Zelândia 80 milhões, e a moeda estrangeira é convertida de acordo com a taxa média publicada pelo Banco Popular da China em 31 de dezembro de 2021), Incluindo: (I) Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) o montante do plano de garantia externa do Departamento em 2022 é de RMB 2 milhões, US $ 530 milhões e Nova Zelândia US $ 80 milhões; (II) a filial holding de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) tem um plano de garantia externa de 8324,7 milhões de RMB em 2022; (III) Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) o montante do plano de garantia fornecido pela sede e suas subsidiárias holding para o negócio da empresa no âmbito da nova fusão prevista em 2022 é de RMB 300 milhões. (IV) Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) a sede e suas subsidiárias holding planejam aumentar os negócios de financiamento de garantia para expansão de negócios internacionais em 2022, com um valor equivalente a RMB 1000000. (V) Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) a sede e as suas subsidiárias estimam que o montante do plano de garantia para o conjunto de contas em 2022 seja de RMB 2 milhões.
Quanto ao conteúdo da garantia envolvido nos itens (I) e (II), ajudará a melhorar as condições de financiamento da empresa, economizar despesas financeiras, atender às necessidades do desenvolvimento global da empresa, e a empresa garantida está em operação estável e tem a capacidade de garantir o desempenho. A contragarantia envolvida no plano de garantia pode proteger os interesses do garante; No que se refere ao conteúdo das garantias incluídas nas rubricas III e IV, as empresas de âmbito de concentração recentemente adicionadas em 2022 envolvem principalmente projetos de fusões e aquisições novos e novos nacionais e estrangeiros. Tomando como referência o seu possível volume de negócios, deve garantir o seu desenvolvimento empresarial. Partindo do princípio de não exceder o montante total da garantia, a parte garantida é o montante ajustável do plano de garantia de uma filial integral (incluindo uma filial integral recém-criada); Para o conteúdo de garantia envolvido no item (V), o desenvolvimento do negócio de bill pool do grupo é propício para economizar recursos da empresa, reduzir custos financeiros e melhorar a taxa de utilização dos fundos. As empresas participantes são Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) sede e subsidiárias holding, e a empresa tem a capacidade de controlar seus riscos operacionais e gerenciais.
Tendo em conta as necessidades operacionais e a estrutura patrimonial da parte garantida, as garantias previstas no plano de garantia externa em 2022 são fornecidas de acordo com o rácio de participação, com contragarantia contingente. De um modo geral, o risco de garantia assumido pela empresa é controlável e não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. O plano anual de garantia de 2022 é aprovado pela empresa e submetido previamente à assembleia geral de acionistas. (esta página é a página de assinatura de pareceres independentes sobre propostas relevantes consideradas na 29ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa) diretor independente: Cai Jiangnan diretor independente: Hong Liang diretor independente: Gu Chaoyang diretor independente: Huo Wenxun
Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 29 de março de 2002 (esta página é a página de assinatura de opiniões independentes sobre propostas relevantes consideradas na 29ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa) diretor independente: Cai Jiangnan diretor independente: Hong Liang diretor independente: Gu Chaoyang diretor independente: Huo Wenxun
Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 29 de março de 2002 (esta página é a página de assinatura de opiniões independentes sobre propostas relevantes consideradas na 29ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa) diretor independente: Cai Jiangnan diretor independente: Hong Liang diretor independente: Gu Chaoyang diretor independente: Huo Wenxun
Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 29 de março de 2002 (esta página é a página de assinatura de opiniões independentes sobre propostas relevantes consideradas na 29ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa) diretor independente: Cai Jiangnan diretor independente: Hong Liang diretor independente: Gu Chaoyang diretor independente: Huo Wenxun
Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 29 de Março de 2002
