Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) e Shanghai Shangshi Group Finance Co., Ltd. plano de eliminação de risco para negócios financeiros
(March 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de prevenir eficazmente, controlar atempadamente e resolver os riscos de negócios financeiros realizados pela Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) (doravante designada por “empresa”) e Shanghai Shangshi Group Finance Co., Ltd. (doravante designada por “empresa financeira”) e garantir a segurança dos fundos, este plano de eliminação de riscos (doravante designado por “plano”) é formulado de acordo com os requisitos das diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai n.º 5 – transações e transações conexas.
Capítulo II Organização e responsabilidades da eliminação de riscos
Artigo 2.o, a sociedade criará um Gabinete de Prevenção e Eliminação de Riscos Financeiros (a seguir designado “Gabinete de Controlo de Riscos”) responsável pela prevenção e eliminação dos riscos de capital associados à sociedade e à sociedade financeira. O escritório de controle de risco é composto por pessoal do departamento de auditoria da empresa, departamento financeiro, departamento jurídico, escritório do conselho e outros departamentos relevantes. Artigo 3º o escritório de controle de riscos é responsável por organizar, coordenar e realizar a prevenção e eliminação de riscos financeiros empresariais, supervisão e gestão diária dos negócios da empresa financeira, e informar atempadamente a situação à direção da empresa, para que a empresa possa prevenir e descartar riscos de acordo com este plano. Para riscos de negócios financeiros, nenhuma unidade ou indivíduo pode ocultar, atrasar ou relatar falsamente, ou instruir outros a ocultar, atrasar ou relatar falsamente. Artigo 4.o Responsabilidades do serviço de controlo de riscos
(I) liderar uniformemente a disposição emergencial de riscos de negócios financeiros, e ser plenamente responsável pela prevenção e eliminação de riscos de negócios financeiros na empresa financeira. (II) planejar e implementar ativamente várias medidas de prevenção de riscos de acordo com a divisão de responsabilidades, coordenar entre si e controlar e resolver conjuntamente os riscos. (III) ser responsável por monitorar dinamicamente a implementação do limite de transação com partes relacionadas da empresa financeira, realizar negócios financeiros no âmbito do acordo de transação com partes relacionadas e instar a empresa financeira a fornecer informações relevantes em tempo útil. (IV) prestar muita atenção ao funcionamento da sociedade financeira e obter atempadamente informações junto dos administradores e supervisores expedidos, dos seus accionistas controladores, unidades associadas ou autoridades reguladoras, de modo a garantir que o acompanhamento da informação está em vigor e que a prevenção dos riscos é eficaz. (V) fortalecer o monitoramento de riscos, relatar oportunamente à administração da empresa se problemas forem encontrados, e tomar medidas eficazes para evitar a propagação e disseminação de riscos e minimizar o risco de negócios financeiros.
Capítulo III Relatório de risco e divulgação de informações
O artigo 5.o estabelece um sistema de comunicação de riscos financeiros das empresas e apresenta relatórios regulares ou irregulares ao Conselho de Administração. Obter e revisar regularmente os relatórios financeiros da empresa financeira, incluindo balanço, demonstração de resultados e demonstração de fluxo de caixa, e as informações financeiras relevantes sobre negócios da empresa e da empresa financeira, e avaliar os riscos financeiros e comerciais da empresa financeira. Antes de depositar os fundos na empresa financeira, verifique se a empresa financeira possui licença financeira válida, licença comercial da pessoa jurídica da empresa e outras licenças; Preste atenção em se a empresa financeira viola as disposições relevantes das medidas para a administração de empresas financeiras de grupos empresariais; Se existe a possibilidade de quebrar o limite de depósito de transações de partes relacionadas. Durante o período de negócios financeiros, obter e revisar regularmente as demonstrações financeiras trimestrais e relatórios financeiros anuais auditados da empresa financeira, e avaliar os riscos comerciais e financeiros da empresa financeira. Artigo 6.º As transações comerciais entre a sociedade e a sociedade financeira devem cumprir rigorosamente os requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre transações conexas e executar os procedimentos de tomada de decisão e obrigações de divulgação de informações.
Capítulo IV Início e medidas dos procedimentos de resposta a emergências de risco
Artigo 7.º, em caso de uma das seguintes circunstâncias, a sociedade financeira iniciará imediatamente os procedimentos de alienação de riscos: (I) a sociedade financeira violar o disposto nos artigos 31.º, 32.º ou 33.º das medidas de administração das sociedades financeiras do grupo empresarial; II) A sociedade financeira não cumprir o disposto no artigo 34.o das medidas de gestão das sociedades financeiras de grupos de empresas; (III) a empresa financeira tiver eventos importantes, tais como retirada de empréstimos, falta de pagamento de dívidas devidas, grandes empréstimos vencidos, garantia ilegal, falha grave do sistema informático, roubo ou fraude, violação grave da disciplina e processos penais envolvendo diretores ou gerentes superiores; IV) As responsabilidades dos accionistas da sociedade financeira para com a sociedade financeira estão em atraso por mais de um ano; V) a sociedade financeira sofre de uma grave crise de pagamentos; VI) A perda da sociedade financeira no exercício em curso exceder 30% do capital social ou a perda durante três anos consecutivos exceder 10% do capital social; (VII) a empresa financeira está sujeita a uma grande punição administrativa pela Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora de Seguros e outras autoridades reguladoras por violação de leis e regulamentos; VIII) a sociedade financeira foi ordenada a rectificação pela Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora de Seguros;
(IX) outros assuntos que possam trazer riscos potenciais à segurança para os fundos depositados pela empresa. Artigo 8.o, após a ocorrência de riscos comerciais financeiros, o gabinete de controlo de riscos comunicará imediatamente à direcção da empresa e iniciará os procedimentos de eliminação de riscos.
Após o início do procedimento de descarte de risco, o escritório de controle de risco organizará pessoal para instar a empresa financeira a fornecer informações detalhadas e entender a situação através de múltiplos canais no mesmo dia. Se necessário, poderá entrar no local para investigar as causas do risco e analisar a dinâmica do risco. Ao mesmo tempo, formulará um plano de descarte de risco de acordo com as causas e condições do risco. O plano de eliminação de riscos deve ser revisto e completado atempadamente em função das alterações do risco de depósitos e empréstimos e dos problemas detectados na execução. Tendo em conta os riscos, o gabinete de controlo dos riscos realizará uma reunião conjunta com a sociedade financeira para exigir que a sociedade financeira tome medidas positivas para encontrar formas de resolver os riscos e evitar a propagação e a propagação dos riscos. As medidas específicas incluem: (I) suspender ou interromper a emissão de novos empréstimos e organizar a recuperação de fundos; II) A venda das obrigações detidas e de outros produtos de investimento; III) recuperar antecipadamente os fundos interbancários indevidos; (IV) procurar a oportunidade de transferir os empréstimos vencidos para outras instituições financeiras, a fim de recuperar atempadamente o capital do empréstimo e os juros. V) Outras soluções de risco.
Capítulo V Eliminação de matérias de acompanhamento
Artigo 10.o, após o desaparecimento súbito dos riscos de negócios financeiros, a empresa reforçará a supervisão da empresa financeira, exigirá que a empresa financeira aumente sua força de capital, melhore sua capacidade anti-risco, reavalie os riscos de negócios financeiros relevantes da empresa financeira e evite novos riscos financeiros.
Artigo 11, tendo em vista as causas e consequências dos riscos súbitos de negócios financeiros da empresa financeira, o escritório de controle de risco organizará os departamentos relevantes da empresa para analisar e resumir cuidadosamente, tirar experiências e lições, e fazer um melhor trabalho na prevenção e eliminação de riscos financeiros de negócios de forma mais eficaz.
Capítulo VI Disposições complementares
As questões não abrangidas pelo presente plano serão implementadas de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas e outras leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e outras disposições relevantes. Artigo 13 este plano deve ser interpretado e revisado pelo conselho de administração da sociedade. Artigo 14º Este plano entrará em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração.
