Código dos títulos: Novogene Co.Ltd(688315) abreviatura dos títulos: Novogene Co.Ltd(688315) Novogene Co.Ltd(688315)
Materiais da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Abril de 2022
Novogene Co.Ltd(688315)
Notas à segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
In order to safeguard the legitimate rights and interests of all shareholders, ensure the normal order and efficiency of the general meeting of shareholders and ensure the smooth progress of the general meeting, in accordance with the company law of the people’s Republic of China, the securities law of the people’s Republic of China, the rules of the general meeting of shareholders of listed companies, the Novogene Co.Ltd(688315) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”) and the rules of procedure of Novogene Co.Ltd(688315) general meeting of shareholders, Novogene Co.Ltd(688315) (doravante denominada “a sociedade”) formula as instruções para a assembleia geral de acionistas:
1,A fim de confirmar a qualificação de comparecimento dos acionistas ou seus agentes ou outros participantes presentes na reunião, a equipe da reunião realizará a verificação necessária da identidade dos participantes e pedirá aos verificados que cooperem.
2,A fim de garantir a seriedade e a ordem normal da reunião e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos acionistas, os acionistas ou seus agentes ou outros participantes são convidados a chegar ao local 30 minutos antes da reunião para assinar e confirmar suas qualificações. Após o início da reunião, o registro da assembleia será encerrado, e o presidente da assembleia anunciará o número de acionistas e agentes presentes na assembleia e o número de direitos de voto detidos.
3,A reunião delibera e vota as propostas na ordem indicada no aviso da reunião.
4,Os accionistas e seus representantes participam na assembleia geral de accionistas e gozam do direito de falar, questionar, votar e outros direitos de acordo com a lei. Os accionistas e os seus agentes presentes na assembleia geral devem cumprir com seriedade as suas obrigações legais, não devem infringir os legítimos direitos e interesses da sociedade e de outros accionistas e dos seus agentes, e não devem perturbar a ordem normal da assembleia geral de accionistas.
5,Os accionistas e os seus agentes que solicitarem a palavra na assembleia geral de accionistas devem inscrever-se no grupo de assuntos da assembleia geral um dia antes da assembleia geral. O moderador da conferência organizará os discursos de acordo com a lista e ordem fornecidos pelo grupo de assuntos da conferência.
Os accionistas e os agentes accionistas que fizerem perguntas no local levantarão as mãos de acordo com a ordem do dia da assembleia, podendo fazer perguntas apenas com a autorização do presidente da assembleia. Quando mais de um acionista e agente do acionista fazem perguntas ao mesmo tempo, aqueles que levantam as mãos primeiro fazem perguntas primeiro; Quando a ordem não puder ser determinada, o anfitrião designará o autor da pergunta.
Durante a reunião, apenas os acionistas e seus agentes podem falar ou fazer perguntas. Discursos ou perguntas devem ser focados nos tópicos desta reunião, concisos e concisos, e o tempo não deve exceder 5 minutos. Ao falar ou fazer perguntas, é necessário indicar o nome dos acionistas e o número total de ações detidas. Cada acionista e agente do acionista deve falar ou fazer perguntas no máximo duas vezes.
6,Quando os acionistas e seus agentes solicitarem a palavra ou fizerem perguntas, não interromperão o relatório do relator da reunião ou as intervenções de outros acionistas e seus agentes. Ao votar na assembleia geral de acionistas, os acionistas e seus agentes deixarão de falar. Se os acionistas e seus agentes violarem as disposições acima, o presidente da assembleia tem o direito de recusá-las ou impedi-las. 7,O moderador pode organizar diretores, supervisores, gerentes seniores e candidatos a diretores e supervisores para responder perguntas levantadas pelos acionistas. O moderador ou pessoal relevante por ele designado tem o direito de recusar responder a perguntas que possam revelar segredos comerciais e/ou informações privilegiadas da empresa e prejudicar os interesses comuns da empresa e dos acionistas.
8,Os acionistas e seus mandatários presentes na assembleia geral expressarão uma das seguintes opiniões sobre a proposta submetida a votação: concordar, opor-se ou abster-se. Os acionistas presentes na reunião devem assinar seus nomes nos votos. Os votos não preenchidos, erradamente preenchidos, ilegíveis e não expressos serão considerados como renúncia dos eleitores ao direito de voto, e os resultados de votação de suas ações serão contados como “renúncia”.
9,A assembleia geral de accionistas elegeu um representante dos accionistas, um supervisor como contador de votos, um representante dos accionistas e um advogado como supervisor de votos para serem responsáveis pelas estatísticas e supervisão da situação de votação e assinar os resultados da votação da proposta.
10,A assembleia geral de acionistas adota a combinação de votação in loco e votação on-line, e emite o anúncio da resolução da assembleia geral de acionistas em combinação com os resultados de votação in loco e votação on-line.
11,Além do convite de acionistas, supervisores e outros funcionários para comparecer à assembleia geral da sociedade, eles têm o direito de recusar o convite de acionistas, supervisores e outros funcionários para comparecer à assembleia geral da sociedade de acordo com a lei.
12,A reunião foi testemunhada pelo advogado praticante do escritório de advocacia contratado pela empresa e emitiu um parecer jurídico.
13,Durante a reunião, os participantes devem prestar atenção em manter a ordem do local, não andar à vontade, e ajustar o telefone celular para o estado silencioso. Gravação pessoal, gravação de vídeo e fotografia não são permitidos durante a reunião. Os participantes devem deixar o local após a reunião sem motivos especiais. O pessoal da assembleia tem o direito de interromper os atos de interferir com os procedimentos normais da assembleia, causar problemas ou infringir os legítimos direitos e interesses de outros acionistas, e reportar-se aos departamentos competentes para tratamento.
14,0 As despesas incorridas pelos accionistas presentes na assembleia geral serão suportadas pelos próprios accionistas. A sociedade não dará presentes aos acionistas participantes da assembleia geral de acionistas, e não será responsável por organizar o alojamento dos acionistas participantes da assembleia geral de acionistas, de modo a tratar todos os acionistas igualmente.
15,Por favor, consulte o aviso de Novogene Co.Ltd(688315) sobre a convocação da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 (Anúncio nº: 2022014) divulgado pela empresa no site da Bolsa de Valores de Xangai em 24 de março de 2022 para o conteúdo específico do método de registro e método de votação desta assembleia geral de acionistas.
16,Lembrete especial: durante a prevenção e controle da pneumonia covid-19, todos os acionistas são incentivados a participar da reunião através de votação on-line; Se você realmente precisa participar da reunião, preste atenção e cumpra com os regulamentos e requisitos relevantes da prevenção e controle de epidemias de pneumonia covid-19 em Pequim com antecedência. A empresa medirá e registrará a temperatura dos acionistas e seus agentes no local em estrita conformidade com os regulamentos e requisitos relevantes de prevenção e controle de epidemias. Somente aqueles com temperatura normal podem participar da reunião. Por favor, coopere; Por favor, use máscaras e outros equipamentos de proteção no dia da reunião. Por favor, faça um bom trabalho em proteção pessoal.
Novogene Co.Ltd(688315)
Ordem do dia da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
1,Tempo de reunião, local e método de votação
(I) horário de reunião: 10:00 em Abril 8, 2022
(II) local da reunião: Multifuncional Hall no primeiro andar de Novogene Co.Ltd(688315) edifício 101, edifício 301, quintal a, Jiuxianqiao North Road, Chaoyang District, Pequim (III) método de votação da reunião: combinação de votação no local e votação on-line (IV) sistema de votação on-line, data de início e fim e tempo de votação on-line sistema de votação: sistema de votação on-line da Bolsa de Valores de Xangai
Hora de início e término da votação online: de 8 de abril de 2022 a 8 de abril de 2022
O tempo de votação através da plataforma de votação do sistema de negociação é o período de tempo de negociação no dia da assembleia geral de acionistas, ou seja, 9:15-9:25, 9:30-11:30, 13:00-15:00; O horário de votação através da plataforma de votação pela Internet é das 9:15 às 15:00 horas do dia da assembleia geral de acionistas.
2,Convocação da reunião (I) convocação da reunião: Novogene Co.Ltd(688315) Conselho de Administração (II) anfitrião da reunião: Presidente Li Ruiqiang III. agenda da reunião (I) os participantes assinam, recebem material da reunião, e os acionistas registram suas declarações (II) o anfitrião anuncia o início da reunião e informa à assembleia geral o número de acionistas presentes na reunião in loco e o número de direitos de voto detidos (III) o anfitrião lê as instruções para a assembleia geral de acionistas (IV) contagem de votos O escrutínio (V) delibera as propostas da reunião ponto a ponto
N. nome da proposta
1. Proposta sobre a sociedade que cumpre as condições para emissão de ações para objetos específicos
2.00 proposta sobre o plano da empresa de emissão de ações para objetos específicos em 2022
2.01 tipo e valor nominal das ações emitidas 2.02 método e hora de emissão
2.03 objeto de emissão e método de subscrição 2.04 data base de preços, preço de emissão e princípio de preços 2.05 quantidade de emissão 2.06 escala e finalidade dos fundos angariados 2.07 período de restrição de vendas 2.08 local de listagem 2.09 arranjo de lucros acumulados não distribuídos 2.10 período de validade da resolução de emissão
3 proposta sobre o plano da empresa de emissão de ações para objetos específicos em 2022
4 proposta sobre o relatório de demonstração e análise do esquema de emissão de ações A da empresa para objetos específicos em 2022
5 Proposta de relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela emissão de ações para objetos específicos em 2022 6 Proposta de relatório sobre o uso de recursos captados pela empresa na época anterior
7 proposta de emissão de ações da companhia para objetos específicos em 2022, retorno imediato diluído e medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes 8 proposta de planejamento do retorno de dividendos dos acionistas nos próximos três anos (20222024) 9 proposta de apresentação à assembleia geral de acionistas da companhia para autorizar o conselho de administração da companhia a tratar integralmente da emissão de ações para objetos específicos
(VI) perguntas e respostas dos acionistas e agentes dos acionistas presentes na reunião
(VII) os acionistas presentes na assembleia e seus representantes votam sobre a proposta
(VIII) suspender a reunião e fazer estatísticas dos resultados das votações no local e dos resultados consolidados das votações online
(IX) Após a retomada da reunião, o moderador deve ler a resolução da assembleia geral de acionistas
(x) assinar os documentos da assembleia geral de acionistas
(11) O advogado testemunha leu o parecer jurídico
(12) O moderador declarou a reunião encerrada
Novogene Co.Ltd(688315) conselho de administração 8 de abril de 2022
Novogene Co.Ltd(688315)
Proposta da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Proposta 1:
Proposta sobre a empresa que cumpre as condições para emissão de ações para objetos específicos
Caros accionistas e seus agentes
A fim de promover ainda mais o desenvolvimento padronizado, de longo prazo e saudável da empresa, a empresa planeja levantar fundos através da emissão de ações para objetos específicos. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação Trial) e as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, a empresa realizou cuidadoso auto-exame e demonstração item por item de acordo com a situação real e os requisitos de qualificações e condições relevantes para as empresas cotadas no conselho de ciência e inovação para emitir ações A para objetos específicos, Considere que a empresa cumpre as condições para emissão de ações para objetos específicos. As propostas acima foram deliberadas e adotadas na 24ª Assembleia do segundo conselho de administração e na 15ª reunião do segundo conselho de fiscalização, e agora são submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação.
Novogene Co.Ltd(688315) conselho de administração 8 de abril de 2022
Novogene Co.Ltd(688315)
Proposta da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Proposta 2:
Proposta sobre o plano da empresa de emissão de ações para objetos específicos em 2022
Caros accionistas e seus agentes
A fim de promover ainda mais o desenvolvimento padronizado, de longo prazo e saudável da empresa, a empresa planeja levantar recursos através da emissão de ações para objetos específicos, o esquema dessa emissão de ações é o seguinte:
1. Tipos e valor nominal das ações emitidas: ações ordinárias nacionais listadas no RMB (ações A), com valor nominal de RMB 1,00 por ação.
2. Método e tempo de emissão: esta emissão é realizada mediante emissão para objetos específicos. A empresa escolherá a oportunidade de emitir ações para objetos específicos dentro do período de validade da decisão de registro de aprovação tomada pela CSRC.
3. Objeto de emissão e método de assinatura:
Os objetos desta emissão não podem exceder 35, incluindo sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, sociedades fiduciárias e de investimento, sociedades financeiras, investidores institucionais de seguros, investidores institucionais estrangeiros qualificados, investidores institucionais estrangeiros qualificados no RMB e outras pessoas coletivas e singulares em conformidade com as leis e regulamentos. As sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários, as sociedades de valores mobiliários, os investidores institucionais estrangeiros qualificados e os investidores institucionais estrangeiros qualificados no RMB que subscrevam mais de dois produtos sob a sua gestão são considerados como um único objeto de emissão; Como objeto emissor, as empresas fiduciárias só podem subscrever com fundos próprios.
O objeto final de emissão será determinado pelo conselho de administração da empresa através de consulta com o patrocinador (subscritor principal) de acordo com a autorização da assembleia geral de acionistas e os resultados do inquérito após a emissão ser revisada e aprovada pela Bolsa de Valores de Xangai e aprovada pela CSRC. Se leis, regulamentos ou documentos normativos tiverem outras disposições sobre o objeto emissor no momento da emissão, tais disposições prevalecerão.
Todos os emitentes subscrevem as acções emitidas pela empresa em numerário RMB ao mesmo preço. 4. Data base de preços, preço de emissão e princípio de preços:
A emissão de ações para objetos específicos adota o método de emissão de inquérito, e a data de referência de preços dessa emissão para objetos específicos é o primeiro dia do período de emissão. O preço de oferta não deve ser inferior a 80% do preço médio de negociação das ações da empresa 20 dias de negociação antes da data de referência de preços. Após o pedido de emissão ter obtido o documento de registro da CSRC, o preço final de emissão será determinado pelo conselho de administração, mediante consulta ao patrocinador (subscritor principal), de acordo com a autorização da assembleia geral de acionistas, de acordo com as disposições legislativas e regulamentares pertinentes e as exigências das autoridades reguladoras. De acordo com a cotação de subscrição desta emissão, será determinado de acordo com o princípio da prioridade de preços, mas não inferior ao preço de reserva de emissão acima mencionado.
Preço médio de negociação de ações nos 20 dias de negociação antes da data de referência de preços = volume total de negociação de ações nos 20 dias de negociação antes da data de referência de preços / volume total de negociação de ações nos 20 dias de negociação antes da data de referência de preços. Se o preço das ações da empresa for ajustado devido a questões ex direitos e ex juros, tais como distribuição de dividendos, distribuição de ações, alocação de ações, conversão de reserva de capital em capital social no prazo de 20 dias de negociação, o preço de negociação no dia de negociação anterior ao ajuste será calculado de acordo com o preço após o correspondente ex direitos e ex ajuste de juros. Durante o período compreendido entre a data de base de preços e a data de emissão, no caso de questões ex dividend e ex right como distribuição de dividendos, ações bônus ou conversão de fundo de previdência em capital social, a empresa emitirá ações para objetos específicos
