Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º “Direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como” a lei da República Popular da China sobre a administração da divulgação de informações sobre as empresas, doravante referida como “a lei da República Popular da China sobre a administração da divulgação de informações sobre as empresas e as medidas para reforçar a administração da divulgação de informações sobre as empresas” (doravante referida como “a lei da República Popular da China”) Este sistema é formulado de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as disposições relevantes dos estatutos.
Artigo 2º As informações privilegiadas e os insiders referidos neste sistema serão determinados de acordo com a lei dos valores mobiliários e outras leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições pertinentes do sistema de divulgação de informações e gestão das relações com investidores da sociedade.
Capítulo II Departamentos funcionais e divisão de responsabilidades
Artigo 3º O conselho de administração é a organização gestora da informação privilegiada da empresa. O Conselho de Administração assegura que a gestão das informações privilegiadas e os ficheiros privilegiados são verdadeiros, exactos e completos, sendo o presidente a principal pessoa responsável.
Artigo 4º O Secretário do Conselho de Administração é o responsável pela confidencialidade das informações privilegiadas da empresa, e é responsável pelo trabalho específico da gestão das informações privilegiadas da sociedade cotada e pelo registro e arquivamento de insiders das informações privilegiadas.
Artigo 5.º A administração diária das informações privilegiadas da sociedade deve ser assegurada pela administração do conselho de administração. Quando o secretário do conselho de administração não estiver em condições de exercer as suas funções, o representante dos assuntos de valores mobiliários exercerá as suas funções em nome do secretário do conselho de administração.
Artigo 6º, sem a aprovação do conselho de administração, nenhum departamento ou indivíduo da empresa deve divulgar, relatar ou transmitir informações privilegiadas da empresa e divulgação de informações ao mundo exterior. Os documentos, discos audiovisuais e ópticos e outros materiais que envolvam informação privilegiada e divulgação de informações a serem reportados e transmitidos ao mundo exterior só podem ser reportados e transmitidos ao mundo exterior após serem revistos pelo chefe do Departamento e pelo líder responsável e submetidos ao Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 7.o, o Conselho de Supervisores supervisiona a gestão das informações privilegiadas e a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 8.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e todos os departamentos, sucursais e filiais da empresa devem cooperar na gestão de informações privilegiadas, relatórios internos e apresentação externa de informações importantes, registro e arquivamento de pessoas privilegiadas, e não devem se envolver em operações de iniciados ou cooperar com outras pessoas para manipular os preços da negociação de valores mobiliários.
Capítulo III Gestão da confidencialidade da informação privilegiada
Artigo 9.o Os iniciados de informações privilegiadas têm a obrigação de manter as informações privilegiadas confidenciais. Antes da divulgação das informações privilegiadas, os insiders das informações privilegiadas não devem comprar ou vender valores mobiliários da empresa e seus derivados, divulgar informações privilegiadas ou sugerir a terceiros para comprar ou vender valores mobiliários da empresa e seus derivados.
Artigo 10.o, a sociedade procederá, em conformidade com o disposto na CSRC, a um auto-exame da negociação de valores mobiliários e seus derivados por parte de pessoas privilegiadas. Se se verificar que os insiders de informações privilegiadas procedem à negociação de informações privilegiadas, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros utilizem informações privilegiadas para a negociação, a empresa verifica e investiga as responsabilidades do pessoal relevante em conformidade com o sistema de registo e gestão dos insiders de informações privilegiadas e apresenta as informações relevantes e os resultados do tratamento à sede expedida da CSRC no local do registo da empresa no prazo de dois dias úteis.
Artigo 11.º Os insiders que realizem operações de informação privilegiada e causem prejuízos à empresa e aos investidores serão responsáveis por compensação nos termos da lei; Caso constitua um ato ilícito, a empresa auxiliará ativamente o departamento de valores mobiliários competente para investigar sua responsabilidade administrativa; Se um crime for constituído, a empresa ajudará ativamente o departamento de segurança pública a investigar sua responsabilidade criminal.
Artigo 12.º, a empresa informará o insider das questões de confidencialidade acima referidas e das responsabilidades legais que possam ser causadas pela violação da responsabilidade de confidencialidade quando o insider tiver conhecimento das informações privilegiadas, mediante a assinatura de um acordo de confidencialidade com o insider, de um aviso de proibição da negociação de insider e de outros meios necessários.
Capítulo IV Registro Gestão de insiders de informação privilegiada antes da divulgação pública de informação privilegiada de acordo com a lei
Artigo 13.º Antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deve estabelecer um arquivo de informações privilegiadas (ver anexo para o formato), e registrar oportunamente as etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório, transmissão, preparação, resolução e outras informações.
Artigo 14, a empresa deve fazer um bom trabalho ao registrar os insiders na circulação de informações privilegiadas que conhece, e resumir os arquivos dos insiders envolvidos nas seguintes partes:
(I) quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da empresa estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade cotada e outros assuntos que tenham impacto significativo no preço das ações da empresa, eles devem preencher o formulário de informações privilegiadas, e a empresa deve melhorar o arquivo de informações privilegiadas em conformidade;
(II) Se as sociedades de valores mobiliários, as instituições de serviços de valores mobiliários, as sociedades de advogados e outros intermediários forem incumbidas de exercer actividades de serviços de valores mobiliários e a matéria confiada tiver um impacto significativo no preço das acções da sociedade, devem preencher o formulário de informação privilegiada e a sociedade deve melhorar o ficheiro de informação privilegiada em conformidade;
(III) Os adquirentes, contrapartes de reestruturação de ativos importantes ou outros iniciadores de assuntos que tenham um impacto significativo no preço das ações da empresa devem preencher o formulário de informação privilegiada de sua própria unidade, e a empresa deve melhorar o arquivo de informação privilegiada em conformidade;
IV) Quando a circulação de informações privilegiadas envolva o serviço administrativo, a empresa deve registar o nome do serviço administrativo, o motivo do contacto com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas no ficheiro de informações privilegiadas, por um só registo. No entanto, se a empresa precisar apresentar regularmente informações aos departamentos administrativos relevantes de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e políticas relevantes antes da divulgação, pode ser considerada a mesma informação privilegiada sem alterações significativas no departamento de informação e conteúdo, registrar o nome do departamento administrativo da mesma forma e continuar a registrar o momento de apresentação das informações.
Artigo 15.º para assuntos importantes como aquisição, reorganização patrimonial importante, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão e recompra de ações, além do registro de arquivos privilegiados de acordo com este sistema, a sociedade também elaborará um memorando sobre o andamento de assuntos importantes, cujo conteúdo será implementado de acordo com as leis e regulamentos relevantes, e o pessoal relevante envolvido no conteúdo do memorando deverá assinar o memorando para confirmação.
Artigo 16.º, o conteúdo do registo e depósito de informações privilegiadas inclui, mas não se limita ao nome, posição, número do cartão de identificação, conta de valores mobiliários, unidade de trabalho, informações privilegiadas, formas e meios de saber, tempo de conhecimento, etc.
Artigo 17.o, a empresa complementará e melhorará atempadamente as informações do arquivo de informações privilegiadas. Os ficheiros de informações privilegiadas devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo complemento e melhoramento).
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 18.o Todos os departamentos subordinados, sucursais, filiais holding e sociedades anónimas que possam exercer influência significativa sobre eles devem conduzir a gestão da informação privilegiada de acordo com as disposições deste sistema, e o relatório interno e a apresentação externa de informações importantes devem ser implementados de acordo com as disposições pertinentes do sistema de gestão da divulgação da informação e das relações com os investidores.
As questões do artigo 19.º não abrangidas por este sistema ou contrárias às disposições relevantes serão implementadas de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as normas para a governação das sociedades cotadas, as medidas para a administração da divulgação de informações das sociedades cotadas, as regras de cotação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e disposições relevantes.
Artigo 20 se este sistema for incompatível com as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos e documentos normativos relevantes, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos administrativos e documentos normativos relevantes.
Artigo 21 este sistema é formulado pelo conselho de administração da empresa e entra em vigor após aprovação pelo conselho de administração.
O artigo 22.º, como complemento ao sistema de divulgação de informações e gestão das relações com investidores da sociedade, deve ser interpretado pelo conselho de administração, e sua alteração só entrará em vigor após aprovação pelo conselho de administração.
Apêndice: Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) Formulário de registo de informação privilegiada
Instruções para os insiders de Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) informação privilegiada
Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) 28 de Março de 2022
Anexo: Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) Formulário de registo interno
Informações privilegiadas:
Prefácio de informações internas sabendo o número do cartão de identificação sabendo informações internas sabendo informações internas registrando número de pessoa amante informações de nome tempo local informações método de informação conteúdo tempo estágio
Abreviatura da empresa: Código da empresa:
Assinatura do representante legal: Selo da empresa:
Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Informações privilegiadas
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as regras regulamentares relevantes emitidas pela autoridade reguladora de valores mobiliários, o insider é solicitado do seguinte modo:
1,Os insiders de informação privilegiada têm a obrigação de manter a informação privilegiada confidencial e proibir a negociação privilegiada. Nos trabalhos, o âmbito da utilização da informação e os iniciados devem ser estritamente controlados, e os iniciados relevantes devem ser instados a respeitar a obrigação de confidencialidade e a obrigação de proibir a negociação de iniciados;
2,1 Antes de a empresa anunciar informações relevantes de acordo com os procedimentos legais, todos os insiders não devem divulgar as informações envolvidas em materiais relevantes, nem usar as informações não divulgadas da empresa para comprar e vender valores mobiliários da empresa e seus derivados, ou sugerir outros para comprar e vender valores mobiliários da empresa e seus derivados;
3,Uma vez que o insider obtenha a informação privilegiada, ele / ela tomará a iniciativa de apresentar ao escritório do conselho de administração no prazo de cinco dias úteis se ele / ela e seus familiares imediatos detiveram ou negociaram ações da empresa no prazo de seis meses a contar da data do fato;
4,Se um insider de informação privilegiada comprar ou vender valores mobiliários da empresa, divulgar a informação, ou sugerir que outros comprem ou vendam os valores mobiliários da empresa antes da divulgação da informação privilegiada, ele será condenado a alienar os valores mobiliários ilegalmente detidos de acordo com a lei, confiscar os rendimentos ilegais e impor uma multa não inferior a uma vez, mas não superior a dez vezes o rendimento ilegal; Se não houver renda ilegal ou a renda ilegal for inferior a 500000 yuan, uma multa não inferior a 500000 yuan mas não superior a 5 milhões de yuan será imposta. Sempre que uma entidade se envolva na negociação de informações privilegiadas, deve igualmente avisar a pessoa responsável directamente e outras pessoas directamente responsáveis e aplicar uma multa não inferior a 200000 yuan mas não superior a 2 milhões de yuan.
5,De acordo com os requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários, a empresa deve registrar e arquivar os materiais relevantes de iniciados e seus familiares imediatos para investigação. Insiders leem e conhecem esta assinatura de dica:
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