Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração de Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) (doravante referido como “a empresa”), cumprimos estritamente as disposições de documentos normativos, tais como as normas de governança corporativa de empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 e os sistemas e regulamentos relevantes, tais como os estatutos, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e o sistema de diretores independentes, Com uma atitude de trabalho diligente e conscienciosa, desempenham conscienciosamente as suas funções e desempenham plenamente o papel de diretores independentes e membros de comissões especiais, o trabalho de 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Os membros do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração da empresa são diretores independentes Wang Jun, Meng Yan e diretor Lin Qibin. O presidente do comitê de auditoria é Meng Yan, um diretor independente com qualificação profissional em contabilidade.
2,Convocação da reunião anual de 2021
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou 6 reuniões, e todos os membros participaram da reunião pessoalmente:
(I) em 25 de março de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração em 2021, três membros deveriam participar da reunião, três efetivamente participaram da reunião, e três membros Meng Yan, Wang Jun e Lin Qibin participaram da reunião. A reunião foi presidida por Meng Yan, presidente do comitê de auditoria do conselho de administração, deliberando e adotando a proposta sobre o plano de contas financeiras finais da empresa para 2020, a proposta sobre o plano de orçamento financeiro da empresa para 2021, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 e a proposta de empregar Contadores Públicos Certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa para 2021 A proposta de confirmação das transações conectadas diárias da empresa em 2020, a proposta de previsão das transações conectadas diárias da empresa em 2021, a proposta de revisão do relatório de autoavaliação de controle interno da empresa em 2020, a proposta de revisão do plano de trabalho da auditoria da empresa em 2021, a proposta de garantia para subsidiárias integrais, a proposta de comunicação do relatório financeiro da empresa em 2020 Proposta sobre o plano de garantia anual da empresa 2021.
(II) em 29 de abril de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração em 2021, três membros deveriam participar da reunião, três efetivamente participaram da reunião, e três membros Meng Yan, Wang Jun e Lin Qibin participaram da reunião. A reunião foi presidida por Meng Yan, presidente do comitê de auditoria do conselho de administração, e o relatório do primeiro trimestre de 2021 foi considerado e adotado na reunião.
(III) em 25 de junho de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração em 2021, três membros deveriam participar da reunião, três efetivamente participaram da reunião, e três membros Meng Yan, Wang Jun e Lin Qibin participaram da reunião. A reunião foi presidida por Meng Yan, presidente do comitê de auditoria do conselho de administração, deliberando e adotando a proposta de garantia para que subsidiárias e subsidiárias detidas integralmente possam solicitar crédito integral.
(IV) em 12 de julho de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 2021, três membros deveriam participar da reunião, três efetivamente participaram da reunião, e três membros Meng Yan, Wang Jun e Lin Qibin participaram da reunião. A reunião foi presidida por Meng Yan, presidente do comitê de auditoria do conselho de administração, deliberada e adotada a proposta sobre a eleição dos membros do comitê especial do quarto conselho de administração, e concordou em eleger o Sr. Meng Yan como presidente do comitê de auditoria do quarto conselho de administração da empresa.
(V) em 27 de agosto de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 2021, três membros deveriam participar da reunião, três efetivamente participaram da reunião, e três membros Meng Yan, Wang Jun e Lin Qibin participaram da reunião. A reunião foi presidida por Meng Yan, presidente do comitê de auditoria do conselho de administração, e deliberada e adotada o relatório semestral de 2021 da empresa e seu resumo, a proposta de garantia para o pedido de crédito integral de subsidiárias integralmente detidas e o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos arrecadados semestrais de 2021 da empresa. (VI) Em 29 de outubro de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 2021, três membros deveriam participar da reunião, três efetivamente participaram da reunião e três membros Meng Yan, Wang Jun e Lin Qibin participaram da reunião. A reunião foi presidida por Meng Yan, presidente do comitê de auditoria do conselho de administração, e deliberada e adotada o relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021 e a proposta de garantia para subsidiárias integrais solicitarem crédito integral.
3,Desempenho do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa e apresentar sugestões de renovação
A instituição de auditoria externa empregada pela empresa é PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial), que tem a qualificação profissional para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários, pode melhor completar todo o trabalho confiado pela empresa, não tem relação com a empresa e pode manter a independência no processo de emissão de relatório de auditoria. Durante o período de relatório, o comitê teve discussão completa e comunicação com eles sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos, e acreditava que a PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (parceria geral especial) foi diligente e responsável durante a auditoria da empresa e seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade. Durante o período de relatório, o comitê de auditoria verificou o desempenho e a qualidade profissional dos contadores públicos certificados PWC Zhongtian (parceria geral especial) e contadores públicos certificados auditados em 2020, e fez uma avaliação abrangente e objetiva sobre a conscientização do serviço, ética profissional e capacidade de desempenho da empresa de contabilidade, Sugere-se continuar a nomear a PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho anual de auditoria interna do Departamento de Auditoria da empresa de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das normas básicas de controle interno da empresa e diretrizes de apoio, combinados com a situação real da empresa, definiu os pontos-chave do trabalho de auditoria da empresa em 2021, supervisionou e inspecionou oportunamente a implementação do plano e apresentou pareceres orientadores sobre os problemas encontrados na auditoria interna, Após a revisão do relatório de trabalho da auditoria interna, não foram encontrados erros e problemas importantes no trabalho de auditoria interna do departamento de auditoria.
(III) revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou o relatório financeiro da empresa e considerou que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, completo e preciso, e não havia fraude, fraude e distorções materiais relacionadas ao relatório financeiro. Temos focado nas principais questões contábeis e de auditoria e mudanças na política contábil no relatório financeiro da empresa, e acreditamos que não há grandes ajustes de erros contábeis, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes, etc.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, com base na escuta integral dos pareceres de todas as partes, o comitê de auditoria coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa e as instituições de auditoria externa e a comunicação entre as instituições de auditoria externa e o departamento de auditoria interna da empresa, o que tornou a comunicação entre a administração da empresa, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa mais eficaz e melhorou a eficiência do trabalho de auditoria.
4,Avaliação do desempenho
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria desempenhou suas funções de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, desempenhou suas funções de supervisão e orientação e desempenhou bem as funções do comitê de auditoria.
Em 2022, continuaremos a cumprir nossos deveres e responsabilidades, prestar muita atenção às prioridades regulatórias da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, explorar ativamente mecanismos de supervisão diária mais eficazes, melhorar a capacidade de tomada de decisão da administração com conhecimento profissional, promover a operação padronizada e operação estável da empresa e salvaguardar ativamente os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas. É por este meio comunicado.
Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) Comité de Auditoria do Conselho de Administração
28 de Março de 2022
