Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Sistema de divulgação de informações e gestão das relações com investidores
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a divulgação de informações de Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) (doravante referida como “a empresa”) e garantir que a divulgação de informações é verdadeira, precisa, completa e oportuna, a empresa formula este sistema de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis relevantes, regulamentos, documentos normativos e as disposições relevantes dos Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) estatutos de associação (doravante referidos como “estatutos de associação”).
Artigo 2 as principais informações mencionadas neste sistema referem-se às informações que podem ou tiveram um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados (doravante denominados “valores mobiliários”), e as normas específicas estão de acordo com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominadas “Regras de Listagem”), as medidas administrativas para divulgação de informações das empresas listadas As disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 5 – transações e transações de partes relacionadas devem ser determinadas.
O “devedor de divulgação de informações” mencionado neste sistema refere-se à empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas, controladores efetivos, compradores, pessoas singulares, unidades e pessoal conexo relacionados com importantes reestruturações de ativos, refinanciamento e operações importantes, administradores de falências e seus membros, bem como outros sujeitos que assumam obrigações de divulgação de informações estipuladas por leis, regulamentos administrativos e CSRC. O presidente é a pessoa responsável final pela divulgação de informações da empresa, e o devedor de divulgação de informações estará sujeito à supervisão da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 3º a divulgação de informações da sociedade deverá seguir os princípios básicos estabelecidos nas medidas de administração da divulgação de informações das sociedades cotadas e demais leis, regulamentos e documentos normativos.
Artigo 4º O secretário do conselho de administração é o executor específico da divulgação de informações da empresa e a pessoa de contato designada da bolsa de valores, responsável por coordenar e organizar a divulgação de informações da empresa, incluindo aperfeiçoar e aperfeiçoar o sistema de divulgação de informações para garantir a divulgação de informações verdadeira, precisa, completa e oportuna da empresa.
Capítulo II Sistema interno de informação e divulgação das principais informações
Artigo 5.o A pessoa responsável por cada departamento de negócios da sociedade e o gerente geral de cada filial holding ou a pessoa determinada pelo gerente geral da sociedade são a pessoa interna responsável pelas informações materiais não divulgadas da sociedade (a seguir designada “pessoa interna responsável”). Quando a empresa planeja e tem um evento importante a ser divulgado (doravante denominado “evento importante”) estabelecido pelas regras de listagem e outras disposições relevantes, o responsável interno deve reportar ao Secretário do Conselho de Administração em tempo hábil e determinar se o evento é “informação importante” juntamente com o Secretário do Conselho de Administração. Os diretores, supervisores e gerentes superiores que relatarem eventos importantes ao conselho de administração e ao conselho de supervisores da empresa também notificarão o secretário do conselho de administração.
Quando o Secretário do Conselho de Administração precisar de conhecer o andamento de eventos importantes, a pessoa responsável interna deve cooperar ativamente e ajudar, responder em tempo hábil, preciso e completo, e fornecer materiais relevantes conforme necessário.
Artigo 6.o, se forem consideradas informações importantes, podem ser tomadas as seguintes medidas de confidencialidade antes da divulgação das informações importantes:
(1) Tentar restringir o escopo dos insiders de informação;
(2) Ao realizar pesquisas internas e circulação de documentos sobre o evento, o conteúdo chave do evento deve ser protegido por meio de código;
(3) Para informações sensíveis que possam causar flutuações significativas no preço dos valores mobiliários da empresa, tentar adotar comunicação oral para evitar a circulação de documentos por escrito em uma fase precoce;
(4) Se for necessário contratar uma organização externa, as informações essenciais do evento serão mantidas confidenciais em uma fase inicial, e um acordo de confidencialidade deve ser assinado com a organização externa o mais rapidamente possível.
Artigo 7º os periódicos internos da empresa, websites, materiais publicitários e diversos documentos externos (tais como documentos submetidos a departamentos governamentais relevantes, documentos de licitação externa, etc.) devem ser revisados pelo Secretário do Conselho de Administração antes de serem divulgados; Se o pessoal da empresa aceitar entrevistas com os meios de comunicação ou publicar artigos em jornais e revistas, deverá comunicar-se antecipadamente com o Secretário do Conselho de Administração e obter a sua aprovação.
Artigo 8º a empresa deve respeitar rigorosamente o sistema de controle interno relacionado à gestão financeira e contabilidade, e não deve divulgar ou divulgar informações importantes antes da divulgação de informações financeiras relevantes.
Artigo 9 as informações que a empresa deve divulgar de acordo com os regulamentos incluem prospecto, prospecto, anúncio de listagem, relatório periódico e relatório intercalar.
O texto integral dos documentos de divulgação de informações deve ser divulgado no site da Bolsa de Valores de Xangai e no site dos jornais e periódicos que atendam às condições prescritas pela CSRC.Os resumos dos documentos de divulgação de informações, tais como relatórios periódicos e relatórios de aquisição devem ser divulgados no site da Bolsa de Valores de Xangai e jornais e periódicos que atendam às condições prescritas pela CSRC.
As informações divulgadas de acordo com a lei devem ser submetidas à Bolsa de Valores de Xangai e ao escritório regulador de valores mobiliários do local onde a empresa está registrada, e publicadas no site da Bolsa de Valores de Xangai e nos meios de comunicação que satisfaçam as condições prescritas pela CSRC, ao mesmo tempo que devem ser colocadas no domicílio da empresa e na bolsa de valores de Xangai para referência pública.
Os devedores de divulgação de informações podem divulgar voluntariamente informações relacionadas com julgamentos de valor e decisões de investimento dos investidores, mas não devem entrar em conflito com as informações divulgadas de acordo com a lei ou induzir em erro os investidores. As informações voluntariamente divulgadas pelo devedor de divulgação de informações devem ser verdadeiras, precisas e completas. A divulgação voluntária de informações deve respeitar o princípio da equidade, manter a continuidade e a coerência da divulgação de informações e não realizar divulgação seletiva. O devedor de divulgação de informações não deve usar as informações voluntariamente divulgadas para afetar indevidamente o preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, e não deve usar a divulgação voluntária de informações para se envolver em atos ilegais, como manipulação de mercado.
Artigo 10 o conteúdo do relatório periódico da sociedade será examinado e aprovado pelo conselho de administração da sociedade. Não serão divulgados relatórios periódicos que não tenham sido examinados e aprovados pelo conselho de administração.
Os diretores e gerentes superiores da empresa devem assinar pareceres de confirmação escritos sobre os relatórios periódicos, indicando se os procedimentos de preparação e revisão do conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC, e se o conteúdo dos relatórios pode refletir verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa. O Conselho de Supervisores deve rever os relatórios periódicos elaborados pelo Conselho de Administração e apresentar pareceres de revisão escritos. O supervisor deve assinar um parecer de confirmação escrito.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores não puderem garantir a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório periódico ou tiverem objeções, expressarão suas opiniões e fundamentarão nos pareceres de confirmação escritos, que serão divulgados pela sociedade. Se a empresa não divulgar, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem solicitar diretamente a divulgação.
A preparação e divulgação de relatórios periódicos e relatórios intercalares devem cumprir as disposições pertinentes da autoridade reguladora de valores mobiliários e da Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 11.o Os relatórios periódicos da sociedade devem ser elaborados e divulgados publicamente dentro do prazo especificado. O relatório anual deve ser preparado e divulgado publicamente no prazo de quatro meses a contar do final de cada exercício fiscal; O relatório intercalar deve ser preparado e divulgado publicamente no prazo de dois meses a contar do final dos primeiros seis meses de cada exercício fiscal; O relatório trimestral deve ser elaborado e divulgado publicamente nos primeiros três meses e um mês após o final dos primeiros nove meses de cada exercício fiscal. A data de divulgação do relatório do primeiro trimestre não deve ser anterior à do relatório anual anterior.
Artigo 12.o Em caso de perda ou alteração substancial do desempenho operacional esperado da empresa, a empresa deve fazer uma previsão de desempenho a tempo. Artigo 13.º em caso de divulgação de desempenho antes da divulgação do relatório regular da empresa, ou rumores de desempenho e flutuações anormais na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, a empresa deve emitir atempadamente um anúncio de esclarecimento de acordo com a situação real, ou divulgar atempadamente os dados financeiros relevantes do período de relato.
Artigo 14, quando ocorrer um evento importante que possa ter um grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados e o investidor não tiver sido informado, a empresa deve divulgar um relatório intercalar de acordo com as disposições e requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários e da Bolsa de Valores de Xangai, e explicar a causa, status atual e possível impacto do evento. Os principais eventos acima mencionados (consultar as informações necessárias para que as autoridades reguladoras do local em que a empresa está cotada, os acionistas da empresa, outros detentores de valores mobiliários da empresa e o público avaliem a situação da empresa; ou para evitar o falso mercado na negociação de valores mobiliários da empresa; ou pode razoavelmente esperar-se que tenham um impacto significativo na negociação e no preço dos valores mobiliários da empresa) incluem, mas não se limitam aos seguintes aspectos:
(1) Eventos importantes especificados no n.o 2 do artigo 80.o da lei dos valores mobiliários;
(2) A empresa é responsável por um grande montante de compensação;
(3) A empresa faz provisões para imparidade de grandes ativos;
(4) O capital próprio da sociedade é negativo;
(5) Os principais devedores da sociedade estão insolventes ou entram em processo de falência, e a sociedade não obtém reservas suficientes de dívidas impróprias para os direitos do credor correspondentes;
(6) As leis, regulamentos administrativos, regras e políticas industriais recentemente publicadas podem ter um impacto significativo na empresa;
(7) A empresa realiza incentivos patrimoniais, recompra de ações, reestruturação importante de ativos, cisão de ativos e listagem ou listagem; (8) O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações; Mais de 5% das ações da empresa detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilão judicial, tutela, trust ou direitos de voto são restritos de acordo com a lei, ou há risco de transferência compulsória de propriedade;
(9) Os bens importantes são selados, apreendidos ou congelados; As principais contas bancárias são congeladas;
(10) Perda ou alteração substancial no desempenho operacional esperado da empresa;
(11) As grandes empresas ou todas as empresas ficam paralisadas;
(12) Obter receita adicional que tenha impacto significativo nos lucros e prejuízos correntes, que possa ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
(13) Nomear ou demitir uma sociedade de contabilidade para auditar a sociedade;
(14) Grandes alterações independentes nas políticas contabilísticas e estimativas contabilísticas;
(15) Ser ordenado a corrigir por autoridades competentes ou decidido pelo conselho de administração devido a erros, não divulgação de acordo com regulamentos ou registros falsos nas informações anteriormente divulgadas;
(16) A sociedade ou seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores estão sujeitos a punição penal, suspeitos de violação de leis e regulamentos, apresentados para investigação pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa grave por outras autoridades competentes;
(17) Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violações graves da disciplina e da lei ou crimes relacionados ao trabalho, e são detidos pelo órgão disciplinar de fiscalização e fiscalização, o que afeta o desempenho de suas funções;
(18) Outros diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa, que não o presidente ou gerente, não possam exercer suas funções normalmente por mais de três meses ou devem fazê-lo por mais de três meses devido a razões físicas, arranjos de trabalho e outros motivos, ou estão sujeitos a medidas coercivas tomadas pela autoridade competente devido a suspeitas de violações das leis e regulamentos e afetem o desempenho das suas funções;
(19) Outras matérias prescritas pelo CSRC.
Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa tiver um grande impacto na ocorrência e andamento de um evento importante, deverá informar oportunamente a empresa por escrito das informações relevantes que conhece e cooperar com a empresa para cumprir a obrigação de divulgação de informações.
Artigo 15.o, a sociedade deve cumprir atempadamente a obrigação de divulgação de informações sobre eventos importantes em qualquer um dos seguintes momentos:
(1) Quando o conselho de administração ou o conselho de supervisores formular uma resolução sobre o evento importante;
(2) Quando as partes interessadas assinarem uma carta de intenções ou acordo sobre o acontecimento importante;
(3) Quando os diretores, supervisores ou o presidente, vice-presidente, diretor financeiro e outros gerentes seniores souberem da ocorrência do grande evento e comunicá-lo.
Em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias antes do prazo especificado no parágrafo anterior, a empresa deve divulgar oportunamente a situação atual de assuntos relevantes e fatores de risco que possam afetar o andamento do evento:
(1) O evento principal é difícil de manter confidencial;
(2) O grande evento foi vazado ou há rumores no mercado;
(3) Operações anormais de títulos da empresa e seus derivados.
Após a divulgação de um evento importante, se o grande evento divulgado tiver um progresso ou mudança que possa ter um grande impacto na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, o progresso ou mudança e o possível impacto serão divulgados a tempo.
Artigo 16.º se ocorrer algum evento importante especificado no artigo 14.º deste sistema à subsidiária holding da sociedade, ou um evento que possa ter um grande impacto na negociação de valores mobiliários da sociedade e seus derivados, a sociedade deverá cumprir atempadamente a obrigação de divulgação de informações.
Em caso de qualquer evento que possa ter um grande impacto na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, a empresa deverá cumprir oportunamente a obrigação de divulgação de informações.
Artigo 17.º A divulgação de informações da empresa deve seguir os seguintes procedimentos internos de aprovação:
(I) o manuscrito de divulgação de informações deve ser escrito ou revisado pelo Secretário do Conselho de Administração, e o projeto do relatório periódico deve ser preparado pelo gerente, responsável pelas Finanças e demais gerentes superiores e submetido ao Secretário do Conselho de Administração para revisão;
(II) o Secretário do Conselho de Administração divulgará relatórios periódicos, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, deliberações do Conselho de Administração, deliberações do Conselho de Supervisores e outros anúncios intercalares após a realização dos procedimentos estatutários de exame e aprovação de acordo com as leis, regulamentos, normas departamentais, documentos normativos e estatutos sociais relevantes.
Artigo 18.º, o Secretário do Conselho de Administração realizará os seguintes procedimentos de exame e aprovação antes de divulgar publicamente relatórios intercalares que não sejam deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisão:
(I) o relatório intercalar emitido em nome do conselho de administração será submetido ao presidente para exame e assinatura;
II) O relatório intercalar emitido em nome do conselho de supervisores deve ser submetido ao presidente do conselho de supervisores para exame e assinatura.
Artigo 19.º, com base no seguimento do sistema interno de comunicação e divulgação de informações importantes estabelecido neste sistema, os diretores da empresa devem compreender e prestar atenção continuamente ao funcionamento da empresa, e tomar a iniciativa de investigar e obter as informações necessárias para a tomada de decisão.
O supervisor supervisionará o desempenho das funções de divulgação de informações da empresa e, se se verificar que existem violações de leis e regulamentos na divulgação de informações, investigará e apresentará sugestões de tratamento.
A alta administração deve informar atempadamente ao conselho de administração as informações sobre o funcionamento da empresa e o andamento dos grandes eventos de acordo com as necessidades ou exigências do conselho de administração.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores devem fazer registros escritos do desempenho de suas funções de divulgação de informações e submetê-los ao secretário do conselho de administração para guarda.
O secretário do conselho de administração é responsável por organizar e coordenar a divulgação de informações da empresa, coletar as informações que devem ser divulgadas pela empresa e divulgá-las de acordo com os regulamentos relevantes, além de continuar atento às reportagens da mídia sobre a empresa e tomar a iniciativa de verificar a veracidade das reportagens.
Os diretores, supervisores, gerentes seniores e outro pessoal que não seja o Secretário do Conselho de Administração não devem divulgar nenhuma informação relevante não divulgada pela empresa sem autorização escrita do Conselho de Administração e em conformidade com as regras de listagem e outras disposições relevantes.
Capítulo III Sistema externo de comunicação da informação e gestão das relações com investidores
Artigo 20 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é a pessoa responsável pela gestão das relações com investidores e é totalmente responsável pela gestão das relações com investidores da empresa. Os deveres e exigências do Secretário do Conselho de Administração serão determinados de acordo com as regras detalhadas da empresa para o trabalho do Secretário do Conselho de Administração. A menos que expressamente autorizados e treinados, outros diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários da empresa devem evitar falar em nome da empresa nas atividades de relações com investidores.
Artigo 21.º Os meios de comunicação entre o Secretário do Conselho de Administração da sociedade e os investidores podem incluir anúncio, reunião no local, resposta a consulta telefônica e resposta à Internet
