Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Março de 2022
Como diretor independente da Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) (doravante denominada "a sociedade"), em 2021, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e as disposições dos estatutos sociais e do sistema de diretores independentes, fomos independentes, honestos, diligentes e conscienciosos, participamos ativamente das reuniões relevantes da empresa em 2021 e analisamos cuidadosamente as propostas do conselho de administração, Prestar assessoria ativa para o desenvolvimento e gestão de longo prazo da empresa, e desempenhar um papel positivo na tomada de decisões científicas do conselho de administração, padronização do funcionamento e desenvolvimento da empresa. Agora, o desempenho das funções em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Meng Yan, homem, nascido em agosto de 1955, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com doutorado. De setembro de 1982 até agora, trabalhou na escola de contabilidade da Universidade Central de Finanças e Economia; Seus principais cargos incluem professor da escola de contabilidade da Universidade Central de Finanças e Economia, Beijing Bashi Media Co.Ltd(600386) diretor independente, diretor independente do grupo de proteção ambiental ecológica de Pequim shouchuang, Sinotrans Limited(601598) diretor independente, Qi An Xin Technology Group Inc(688561) diretor independente, e agora ele é um diretor independente da empresa.
Wang Jun, homem, nascido em abril de 1954, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com doutorado. De setembro de 1986 até agora, trabalhou na Faculdade de Direito da Universidade de Relações Económicas Externas e Comércio; Seus principais cargos incluem professor da Faculdade de Direito da Universidade de negócios e economia internacionais, advogado a tempo parcial do escritório de advocacia Beijing Caian, e agora ele é um diretor independente da empresa.
Zhang Ning, mulher, nascida em setembro de 1959, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado. De junho de 1999 a dezembro de 2017, ele serviu como Secretário Geral Adjunto da Sociedade China de engenharia automotiva, e desde janeiro de 2018, ele serviu como Secretário Geral Especial da Sociedade China de engenharia automotiva; Atualmente, ele é um diretor independente da empresa, Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) diretor independente e diretor independente da Suzhou lvkong Transmission Technology Co., Ltd.
II) se existem condições que afectam a independência
Como diretor independente da empresa, não temos relação com a empresa ou seu acionista controlador e controlador efetivo, não possuímos ações da empresa, não prestamos consultoria financeira, jurídica, de gestão, consultoria técnica e outros serviços para a empresa ou suas subsidiárias, e não obtemos interesses adicionais e não divulgados da empresa, de seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados, Ele não foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes ou pela bolsa de valores.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Em 12 de julho de 2018, fomos eleitos como diretores independentes do terceiro conselho de administração da empresa. Após o término do mandato em 12 de julho de 2021, ele continuará a atuar como diretor independente do Quarto Conselho de Administração da empresa através de eleições gerais. Há 3 diretores independentes no conselho de administração da empresa, representando um terço do número total de diretores no conselho de administração da empresa.
1. Durante o período de relatório, o conselho de administração Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) realizou 9 reuniões no total. Como diretor independente da empresa, cumprimos seriamente nossas funções e participamos das 9 reuniões pessoalmente.
2. Durante o período de relato, Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) realizou 3 assembleias gerais de acionistas, e todos nós assistimos a 3 reuniões presenciais.
3. Existem quatro comitês especiais sob o conselho de administração: estratégia, nomeação, auditoria, remuneração e avaliação. Em 2021, como diretores independentes, participamos das reuniões especiais correspondentes de acordo com nossas respectivas responsabilidades, discutimos cuidadosamente e consideramos os temas da reunião, cumprimos as responsabilidades dos membros e melhoramos a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração.
Como diretor independente da empresa, lemos e compreendemos cuidadosamente os materiais e documentos relacionados à proposta perante o conselho de administração e preparamos integralmente as decisões importantes do conselho de administração. No conselho de administração, analisamos cuidadosamente cada proposta, participamos ativamente da discussão e apresentamos sugestões razoáveis, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisões científicas e corretas para o conselho de administração da empresa.
3,Investigação no local da empresa
Em 2021, como diretor independente da empresa, realizamos muitas visitas in loco à empresa, comunicamos com pessoal relevante e compreendemos profundamente a produção e operação da empresa; E manter contato próximo com outros diretores, executivos seniores e pessoal relevante da empresa por telefone e e-mail, aprender oportunamente sobre o progresso das principais questões da empresa e se preocupar com o desenvolvimento da empresa.
4,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários
1. Em 2021, cumprimos efetivamente os deveres de diretores independentes. Para cada proposta considerada pelo conselho de administração, primeiramente revisamos cuidadosamente os materiais da proposta fornecidos, e com base nisso, exercemos nossos direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente.
2. Compreender profundamente a melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação da empresa, gestão e controle interno, a implementação das resoluções do conselho de administração, gestão financeira, desenvolvimento de negócios e o progresso dos projetos de investimento, consultar materiais relevantes, comunicar com pessoal relevante e prestar atenção ao funcionamento e governança da empresa.
3. Fez julgamentos objetivos e justos sobre os relatórios periódicos da empresa e outros assuntos relevantes. Supervisionar e verificar a autenticidade, exatidão, atualidade e integridade da divulgação de informações da empresa, e efetivamente proteger os interesses dos acionistas minoritários.
4. Supervisionar e verificar o desempenho dos diretores e executivos seniores da empresa, desempenhar ativa e efetivamente as funções de diretores independentes, promover a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e efetivamente salvaguardar os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
5. Estudar ativamente leis, regulamentos, regras e sistemas relevantes e participar ativamente das atividades de treinamento de acompanhamento para diretores independentes organizadas pela lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as novas normas contábeis e a Bolsa de Valores de Xangai.
5,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
As transações com partes relacionadas da empresa durante o período de relato realizaram os procedimentos relevantes em estrita conformidade com os estatutos sociais e outros sistemas. Como diretor independente, acreditamos que a tomada de decisão da empresa e os procedimentos relacionados estão de acordo com as leis e regulamentos relevantes de 2021; As transações com partes coligadas envolvidas na empresa pertencem ao âmbito comercial normal, que é necessário para existir na produção e operação futuras, e continuarão a existir. A transação é justa e legal e não prejudica os interesses da sociedade cotada e dos acionistas. A empresa é independente de partes relacionadas em termos de negócios, pessoal, finanças, ativos e instituições, e transações de partes relacionadas não afetarão a independência da empresa.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente as garantias externas da empresa e acreditamos que todas as garantias no período de relato foram fornecidas pela empresa a subsidiárias de propriedade integral e holding, os riscos eram controláveis, os procedimentos eram legais e conformes, não havia garantias ilegais, não havia casos existentes que prejudicassem os interesses dos acionistas minoritários e da empresa, e não tiveram impacto adverso na produção e operação normais da empresa. Durante o período de relato, a empresa não teve ocupação ilegal ou dissimulada dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas.
III) Utilização de fundos angariados
Em 2021, a empresa usou os fundos levantados para aumentar o capital de suas subsidiárias, implementou os projetos de investimento levantados e usou os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e pagou as despesas de emissão, o que cumpriu com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão de fundos levantados de empresas listadas.
A utilização dos fundos angariados pela empresa não entra em conflito com o plano de implementação dos projetos de investimento investidos pelos fundos angariados, não afeta o andamento normal dos projetos de investimento investidos pelos fundos angariados, não altera a direção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudica os interesses dos acionistas. Acreditamos que durante o período analisado, a gestão e utilização dos recursos captados pela empresa atenderam às disposições regulamentares e não prejudicaram os interesses dos acionistas.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, a empresa contratou gerentes seniores, e a nomeação, deliberação, votação, nomeação e outros procedimentos dos gerentes seniores estavam em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Como diretor independente, acreditamos que o plano de remuneração dos gerentes seniores da empresa é formulado de acordo com o nível de remuneração do setor e escala da empresa e em combinação com o real funcionamento da empresa, o que é propício para fortalecer a diligência dos diretores e gerentes seniores da empresa, melhorar a eficiência do trabalho e a eficiência operacional da empresa, e os procedimentos de formulação e votação são legais e eficazes. Não há situação que prejudique os interesses da sociedade e dos acionistas, e está em conformidade com as leis, regulamentos nacionais relevantes e as disposições dos estatutos sociais.
V) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de relato, a empresa não substituiu a instituição de auditoria anual e a instituição de auditoria de controle interno. Expressamos opiniões independentes sobre a renovação da PricewaterhouseCoopers (Zhongtian) Certified Public Accountants (parceria geral especial). Acreditamos que a PricewaterhouseCoopers (Zhongtian) Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é qualificada para a prática de valores mobiliários e tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas. No trabalho de auditoria de 2021, ele foi capaz de cumprir suas funções, realizar o trabalho de auditoria de acordo com as disposições relevantes das normas de auditoria, e os pareceres de auditoria relevantes foram objetivos e justos. Portanto, a empresa concorda em renovar a nomeação de PricewaterhouseCoopers (Zhongtian) Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira e controle interno em 2022.
(VI) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relatório, pedimos à empresa que classifique e inspecione cuidadosamente o desempenho dos acionistas, partes relacionadas e os próprios compromissos da empresa, de acordo com os avisos e requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e não encontrou violação do desempenho dos compromissos.
(VII) funcionamento do conselho de administração e dos seus comités especiais subordinados
Em 2021, o trabalho do conselho de administração e comitês subordinados da empresa foi realizado de forma ordenada. Cumprimos seriamente nossas funções e promovemos ativamente o desenvolvimento suave do trabalho relevante da empresa. Em estrita conformidade com suas respectivas atribuições, o conselho de administração e seus comitês especiais subordinados deliberaram sobre assuntos em seus respectivos campos, e o funcionamento foi padronizado. Participaremos da reunião do conselho como um conselho de administração independente e participaremos da discussão científica e eficaz do conselho de administração.
VIII) Aplicação da divulgação de informações
Supervisionamos e verificamos a divulgação de informações da empresa durante o período de relato, e acreditamos que a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações de forma oportuna, completa, completa e precisa, em estrito cumprimento das disposições das medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas e do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa. Não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
IX) Execução do controlo interno
De acordo com os requisitos de documentos normativos, como as normas básicas de controle interno da empresa, aprendemos sobre o desenvolvimento do controle interno da empresa. A empresa estabeleceu e melhorou ainda mais o sistema de controle interno, e o sistema de controle interno da empresa opera efetivamente. Acreditamos que a empresa manteve um controle interno eficaz em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. Não se verificaram deficiências importantes no controlo interno dos relatórios financeiros durante o período de referência.
x) Alterações das políticas contabilísticas
Durante o período analisado, a empresa fez alterações correspondentes às políticas contábeis de acordo com os requisitos dos documentos do Ministério das Finanças. As políticas contábeis alteradas estão em conformidade com as disposições pertinentes do Ministério das Finanças e não prejudicam os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários, podendo refletir de forma mais objetiva e justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa e fornecer aos investidores informações contábeis mais confiáveis e precisas.
6,Avaliação global e recomendações
O acima é o relatório sobre o desempenho de nossas funções como diretor independente da empresa em 2021. Em 2022, no espírito de boa fé e diligência, continuaremos a cumprir as obrigações dos diretores independentes de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e estatutos sociais, daremos pleno cumprimento ao papel de diretores independentes, fortaleceremos ainda mais a comunicação com os diretores, supervisores e administração da empresa, usaremos o conhecimento profissional e experiência para fornecer mais sugestões para o desenvolvimento da empresa e forneceremos referência para a tomada de decisões científicas do conselho de administração, Salvaguardaremos resolutamente os direitos e interesses legítimos de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas.
Por fim, gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos ao conselho de administração e à direção da empresa por sua cooperação ativa e eficaz e apoio em nosso trabalho no ano passado!
É comunicado
Diretores independentes: Wang Jun, Meng Yan, Zhang Ning
28 de Março de 2022
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de trabalho dos diretores independentes em Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) 2021) (assinatura do diretor independente Meng Yan:
Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) 28 de março de 2022 (não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) Relatório anual 2021 sobre o trabalho de diretores independentes) (assinado por Wang Jun, diretor independente):
Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) 28 de março de 2022 (não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) Relatório anual 2021 sobre o trabalho de diretores independentes)
Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) 28 de Março de 2022
