China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Datang International Power Generation Co.Ltd(601991)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Como patrocinador de Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) (doravante referido como ” Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) ” ou “a empresa”) para a oferta não pública de ações em 2018 (doravante referido como “a oferta não pública”), China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) ” ou “o patrocinador”) de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai As diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada verificaram cuidadosamente e prudentemente o depósito e uso de fundos levantados em Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) 2021, como segue:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2018] No. 244), a empresa emitiu 2401729106 ações A-share para a China Datang Group Co., Ltd. em março de 2018 em uma oferta não pública, com um preço de emissão real de 3,47 yuan por ação e um total de capital levantado de 833399999782 yuan. Todos os fundos levantados acima estavam em vigor em 16 de março de 2018. Após deduzir as despesas relacionadas com esta emissão de 1462350000 yuan, O montante líquido de fundos levantados foi 831937649782 yuan. Os fundos acima foram verificados e confirmados no relatório de verificação de capital (rhyz [2018] n.º 02380002) emitido pela Ruihua Certified Public Accountants (sociedade geral especial).
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 799363874031 yuan de fundos levantados. Antes que os fundos angariados desta vez estejam no lugar, a empresa investiu 595158000000 yuans de fundos auto angariados nos projetos de investimento angariados antecipadamente. De acordo com o plano de desenvolvimento não público de ações A e o relatório de autenticação sobre o relatório sobre Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) pré-investimento de fundos angariados em projetos de investimento com fundos auto angariados emitidos por Contadores Públicos Certificados Ruihua (parceria geral especial) em 29 de março de 2018 (Ruihua zhuanshen Zi [2018] No. 02380006), Após a implantação dos fundos angariados, a empresa utilizou os fundos angariados para substituir os fundos angariados anteriormente. A empresa utilizou os fundos angariados para substituir os fundos angariados previamente investidos nos projetos de investimento angariados, deliberados e aprovados na 23ª Reunião do 9º Conselho de Administração e na 14ª Reunião do 9º Conselho de Supervisores. Ao mesmo tempo, os diretores e patrocinadores independentes da empresa expressaram o seu consentimento. Atualmente, os fundos realmente substituídos são 595158000000 yuan, e os fundos não substituídos são 0 yuan. De janeiro de 2021 a dezembro de 2021, 2273211666 yuan de fundos de investimento levantados foram usados para os projetos investidos com fundos levantados. Até o final de 2021, 799363874031 yuans de fundos levantados haviam sido usados, e 35004439789 yuans de fundos levantados não utilizados e juros de depósito correntes gerados a partir de fundos levantados, após deduzir as taxas de processamento de transferências relevantes, complementariam permanentemente o capital de giro.
2,Depósito, uso e saldo especial da conta de fundos levantados
I) Gestão dos fundos angariados
1. Sistema de gestão dos fundos angariados
A empresa cumpriu os requisitos do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, o aviso sobre o Fortalecimento adicional da gestão de fundos angariados publicamente de sociedades anónimas emitidas pela CSRC, e as medidas para a gestão de fundos angariados de sociedades cotadas (revisadas em 2013) da Bolsa de Valores de Xangai, As medidas para a administração de Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) fundos angariados (doravante denominado “sistema de gestão”) foram formuladas em 20 de abril de 2010, e o sistema de gestão foi revisto em novembro de 2016. O sistema de gestão implementa armazenamento especial de contas para os fundos angariados, estipula o armazenamento, utilização, gestão da implementação do projeto, mudança de projetos de investimento e supervisão de uso. 2. Acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados
De acordo com os regulamentos relevantes, a empresa, o banco de depósito e o patrocinador China Securities Co.Ltd(601066) desta oferta assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados em 28 de março de 2018. Não há diferença significativa entre esses acordos e o acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre o armazenamento especial de contas de fundos levantados emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai.
3. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
De acordo com os requisitos relevantes dos regulamentos sobre a gestão de fundos levantados Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) a empresa abriu contas especiais na sub-sucursal Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Branch e Postal Savings Bank Of China Co.Ltd(601658) Beijing Financial Street, com números de conta 3266 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00493491 e 91005010001179011 respectivamente, para armazenar os fundos levantados desta emissão. A partir de 31 de dezembro de 2021, as contas acima da empresa foram encerradas.
Além disso, Jiangsu Datang International Jintan Thermal Power Co., Ltd. abriu contas especiais em China Construction Bank Corporation(601939) Jintan sub filial e Guangdong Datang International Zhaoqing Thermal Power Co., Ltd. abriu contas especiais em Bank Of China Limited(601988) Guangzhou Liwan sub filial para armazenar os fundos levantados desta oferta. As contas são 320500645600 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 7 e 722469921965 respectivamente. A partir de 31 de dezembro de 2021, as contas acima foram encerradas. Liaoning Datang International Huludao Thermal Power Co., Ltd. tem um número de conta 0715023019245005779 na sub-filial Huludao Longgang do Banco Industrial e Comercial da China. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta é zero.
4. Execução do acordo de supervisão
A partir de 31 de dezembro de 2021, todas as partes no acordo exerceram seus direitos e cumpriram suas obrigações de acordo com o disposto no acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados assinado.
II) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados (a seguir designados por “projectos investidos com fundos angariados”)
Durante o período de relatório, a empresa usou os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições relevantes das medidas para a administração de fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e as disposições sobre a administração de Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) fundos levantados. Para a utilização efectiva dos fundos angariados durante o período de referência, ver o quadro em anexo – “tabela de comparação da utilização dos fundos angariados”.
3,Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
(I) Substituição de fundos auto-angariados investidos em projetos por fundos angariados antecipadamente
A fim de garantir a execução harmoniosa do projeto, a empresa resolveu parte dos fundos de construção e reembolsou parte dos empréstimos de construção de capital sob a forma de fundos auto-levantados de acordo com o plano original do projeto de investimento com fundos levantados antes que os fundos levantados da oferta não pública de ações estejam em vigor.
De acordo com o relatório de verificação sobre o relatório de Datang International Power Generation Co.Ltd(601991) fundos auto-levantados investidos em projetos com fundos levantados antecipadamente emitido por Contadores Públicos Certificados Ruihua (parceria geral especial) em 29 de março de 2018 (Ruihua zhuanshen Zi [2018] No. 02380006), a partir de 31 de dezembro de 2017, a empresa investiu 5,952 bilhões de yuans em projetos com fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados, como segue:
1. três projetos investidos com fundos auto-levantados: (unidade: RMB, 10000 yuan)
No. nome do projeto angariado compromisso de pré-investir o montante com o investimento total de fundos auto angariados em 2017
1 Liaoning Datang International Huludao usina térmica “grande em pequeno” 10820015091
Novo projecto
Projeto internacional de cogeração da turbina a gás de Jiangsu Datang Jintan 9220013611
3 Guangdong Datang International Gaoyao Jintao projeto de cogeração 7800011478
Total – 27840040180
2. Reembolso de empréstimos para infraestruturas de projetos com fundos próprios:
Máquina financeira do mutuário Contrato No. finalidade do empréstimo data de reembolso data de reembolso (10000 yuan)
Chongqing Datang Chongqing agrícola e industrial yintuan Wujiang Yinpan Hydropower Project 2010 / 3 / 102016 / 12 / 142000
Máquina financeira do mutuário Contrato No. finalidade do empréstimo data de reembolso data de reembolso (10000 yuan)
Empresa internacional Wulong 2009 No. Yunnan Yuntou Ecology And Environment Technology Co.Ltd(002200) 9 / 3 / 162017 / 4 / 241000 desenvolvimento de energia hidrelétrica No. 2009 / 3 / 162017 / 4 / 251000 Co., Ltd. 2009 / 3 / 162017 / 6 / 3023 Transfar Zhilian Co.Ltd(002010) / 3 / 102017 / 12 / 313200 China agriculture 2009 / 6 / 1 7 Abril 18, 20172000 Banco Industrial da China 2009 / Junho 17, 2017 / Junho 3052 Miracle Automation Engineering Co.Ltd(002009) / Junho 17, 2017 / Dezembro 313900 Banco Industrial e Comercial da China 2012 / Abril 28, 2017 / Dezembro 316900
China Agricultural 5501042016 Wujiang Pengshui Hydropower Station Projeto 2016 / 11 / 182017 / 4 / 234000 Banco Industrial China Vanke Co.Ltd(000002) 442016 / 11 / 182017 / 10 / 235000
CAMC 2016 / 3 / 1 2017 / 2 / 234420 Chongqing Datang Commercial Bank (Pengshui) Zi Wujiang Pengshui Hydropower Station Projeto 2016 / 3 / 1 2017 / 8 / 244420 internacional Pengshui No. 00003
Projeto nacional da estação hidrelétrica Kai 5 Tcl Technology Group Corporation(000100) 212 Wujiang Pengshui 2005/5/202017/5/205650 Co., Ltd. Development Bank 0040200902005/5/20201711/205650
Diretor Geral do Banco da China, Chongqing e Banco da China, 2005 / 11 / 2, 2016 / 12 / 2210000 palavra pedestre Wujiang Pengshui projeto da central hidrelétrica, 2005 / 11 / 2, 2017 / 6 / 2510000, 2005157, 2005 / 11 / 2, 2017 / 12 / 2510000
CITIC Bank (2008) Xin 2008 / 3 / 312017 / 2 / 215000 Zhejiang Datang Xing Yin Ying Dai Zi Wushashan Power Plant Fase I projeto 2008 / 3 / 312017 / 2 / 215000 Wushashan FA No. 0065
Eletricidade Co., Ltd. China Bank gs2007 pessoa 2007/9/4 201612/214500 como a empresa Xinggu 0460 Wushashan Power Plant Fase I Projeto 2007/9/4 2017/6/2145 Hualan Biological Engineering Inc(002007) /9/4 201712/214000
