Citic Securities Company Limited(600030)
cerca de
Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 2021 depósito e uso real de fundos levantados
Relatório especial de verificação
Patrocinador
Data de assinatura: Março de 2002
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a aplicação de regras de auto-regulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) “) como patrocinador de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) (doravante referido como ” Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) ” ou “a empresa”) emitiu ações, verificou o depósito e a utilização real dos fundos levantados em Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) 2021 e emitiu os seguintes pareceres de verificação: I. Informações básicas sobre os fundos levantados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação do documento zjxk [2019] nº 1162 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Xangai, o principal subscritor da empresa Citic Securities Company Limited(600030) adota a colocação direcional para investidores estratégicos, colocação de inquérito offline para investidores qualificados 45 milhões de ações ordinárias (ações A) em RMB foram emitidas on-line para os investidores públicos que detêm o valor de mercado de ações não restritas e recibos de depositário não restritos no mercado de Xangai através da combinação de preços e emissão, com o preço de emissão de 26,62 yuan por ação, o montante total de fundos levantados foi 119799 milhões de yuan, e os fundos levantados após deduzir a taxa de subscrição de 83,853 milhões de yuan (incluindo a taxa de emissão de 791066 milhões de yuan) foi 1114047 milhões de yuan, Foi remetido pelo subscritor principal Citic Securities Company Limited(600030) para a conta regulamentar da empresa para angariação de fundos em 16 de julho de 2019. Além disso, após deduzir a taxa de recomendação, honorário de advogado, honorário de auditoria, divulgação de informações legais e outras despesas de emissão (excluindo impostos) de RMB 177905 milhões, o capital líquido levantado pela empresa desta vez é de RMB 1101029 milhões. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu um relatório de verificação de capital (Tianjian Yan [2019] No. 222).
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Unidade monetária: RMB 10000
Número da rubrica Montante
Montante líquido de fundos levantados a 11010029
Contribuição do projecto B12812924
Montante acumulado a partir do início do período saldo de B28000000 gestão de caixa de fundos angariados a partir do início do período
Lucros líquidos de juros B3 245349
Entrada do projecto C11900411
Os fundos angariados são utilizados para a gestão de caixa C224700000 do montante incorrido no período corrente
Resgate acumulado de fundos levantados para gestão de caixa C326800000
Lucro líquido de juros C4 378597
Investimento do projecto D1 = B1 + C14713335
Valor acumulado no final do período saldo C3 dos fundos levantados utilizados para D2 = B2 + C2 – gestão de caixa de 5900000 no final do período
Lucro líquido de juros D3 = B3 + C4 623946
D1-d306 Saldo de angariação de fundos a = 10206
Saldo efectivo dos fundos angariados f 1020640
Diferença g = E-F-
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência do uso dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as diretrizes para a aplicação de regras de auto-regulação para as empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Em combinação com a situação real da empresa, são formuladas as medidas para a gestão dos fundos angariados Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) . De acordo com as medidas para a gestão de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) fundos levantados, a empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados, estabelece uma conta especial para os fundos levantados no banco e, juntamente com o patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Bank Of China Limited(601988) filial Yuyao e China Construction Bank Corporation(601939) sub filial Yuyao em 15 de julho de 2019, Em 15 de setembro de 2021, o acordo de supervisão de três partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados foi assinado com Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Yuyao Central District sub-sucursal, que definiu os direitos e obrigações de todas as partes.
Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Xangai, e a empresa cumpriu estritamente os fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa possui três contas especiais para fundos levantados, e os depósitos de fundos levantados são os seguintes:
Unidade: RMB 10000
Observações sobre o saldo dos fundos levantados no número da conta do banco de depósito
China China Construction Bank Corporation(601939) ações têm 331501995236 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 511.53 depósitos correntes
Company Limited Subsucursal Yuyao
Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 4052496888610007.98 depósito atual
Ramo de Siyuyao
Observações sobre o saldo dos fundos levantados no número da conta do banco de depósito
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Co., Ltd. 6102012200065858426.65 depósito atual
Subsucursal do Distrito Central de Siyuyao
Total – 1003616
Nota: a partir de 31 de dezembro de 2021, parte da receita devida de gerenciamento de caixa da empresa de 1,7024 milhão de yuans não foi transferida de volta para a conta de capital levantado a tempo, e a empresa transferiu os fundos acima de volta para a conta de capital levantado em 18 de fevereiro de 2022.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa adquiriu depósitos estruturados indevidos e certificados de depósito com alguns fundos levantados ociosos da seguinte forma:
Unidade: RMB 10000
Nome da parte encarregada Tipo de produto do produto de gestão de riqueza confiada Data de vencimento Data de vencimento
Bank Of China Limited(601988) ações com grande certificado de depósito 400000 Principal Garantido a Prazo Fixo 2021 / 9 / 3 empresa de três anos Yuyao filial tipo de renda (transferível)
Bank Of China Limited(601988) depósito estruturado de ações Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Principal Garantido Fixo 2021 / 10 / 182022 / 1 / 18 sociedade limitada Tipo de renda da sucursal Yuyao
Bank Of China Limited(601988) depósito estruturado de ações 1000000 Principal Garantido Fixo 2021 / 11 / 252022 / 3 / 1 Empresa limitada Tipo de renda da sucursal Yuyao
Bank Of China Limited(601988) depósito estruturado de ações 400000 Principal Garantido Fixo 2021 / 11 / 292022 / 3 / 1 Empresa limitada Tipo de renda da sucursal Yuyao
Bank Of China Limited(601988) depósito estruturado de ações 1200000 Principal Garantido Fixo 2021 / 10 / 282022 / 5 / 10 sociedade limitada Tipo de renda da sucursal Yuyao
Bank Of China Limited(601988) depósito estruturado de ações 1000000 Principal Garantido Fixo 2021 / 10 / 292022 / 5 / 10 sociedade limitada Tipo de renda da sucursal Yuyao
Bank Of China Limited(601988) depósito estruturado de ações 1300000 Principal Garantido Fixo 2021 / 12 / 272022 / 2 / 11 sociedade limitada Tipo de renda da sucursal Yuyao
Total 5900000
Nota: o certificado de depósito de grande montante é transferível durante a sua existência, e o período da empresa detentora do certificado negociável de depósito de grande montante em uma única vez não deve exceder 12 meses. III. Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
1) Ver anexo 1 do relatório de verificação para o quadro de comparação da utilização dos fundos angariados.
2. Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
(1) De acordo com a resolução da quarta reunião da segunda sessão do Conselho de Administração, em 22 de julho de 2021, a empresa concordou em utilizar parte dos fundos levantados temporariamente ociosos com um limite máximo de RMB 800 milhões para gestão de caixa, podendo, dentro do limite acima, ser utilizados de forma contínua no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa comprou 2,47 bilhões de yuans de produtos financeiros e depósitos estruturados neste ano, resgatou 2,68 bilhões de yuans no total, o saldo de depósitos estruturados não vencidos e grandes certificados de depósito é de 59 milhões de yuans e recebeu 369178 milhões de yuans de receita financeira neste período.
(2) De acordo com a proposta sobre o adiamento de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) parte dos projetos de investimento de capital levantado deliberada e adotada na 30ª reunião do primeiro conselho de administração e na 16ª reunião do primeiro conselho de supervisores em 15 de abril de 2021, e tendo em conta o progresso atual da implementação do projeto de investimento de capital levantado “2025 power litium battery material abrangente base (fase I)”, a empresa decidiu adiar a data em que o projeto de investimento de capital levantado atinge o estado utilizável esperado, O montante total do investimento angariado, a finalidade de investimento do projeto atrasado e a implementação do projeto não serão alterados.
A empresa está acelerando a construção e implementação do projeto, e planeja concluir a construção de 30000 toneladas na fase 1-1 até 31 de março de 2022 e 30000 toneladas na fase 1-2 até 31 de dezembro de 2022. A capacidade total de produção de 60000 toneladas de precursor ternário do projeto atingirá o estado utilizável esperado, e o tempo será ajustado de 31 de dezembro de 2020 a 31 de dezembro de 2022.
(II) descrição das condições anormais no projeto investido por fundos angariados
Não há anormalidade no projeto de investimento dos fundos levantados pela empresa.
III) Descrição da situação segundo a qual os benefícios do projeto de investimento com fundos angariados não podem ser calculados separadamente
Empresa 20
