Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as normas de governança corporativa das sociedades cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as disposições relevantes dos estatutos sociais e do regulamento interno do comitê de auditoria da empresa, o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) (doravante referido como o “Comitê de Auditoria”) em 2021 é relatado da seguinte forma: I Composição do comité de auditoria
O comitê de auditoria do primeiro conselho de administração da empresa é composto por três membros: diretor independente Ms. Zhao Yiqing, diretor independente Ms. Jiang Hui e diretor não independente Sr. Zhang Huiqing. O presidente é Ms. Zhao Yiqing, um profissional de contabilidade. A empresa realizou a primeira reunião do segundo conselho de administração em 29 de junho de 2021. O comitê de auditoria do segundo conselho de administração eleito pela eleição geral é composto por três membros: a diretora independente Ms. Zhao Yiqing, a diretora independente Ms. Jiang Hui e o diretor Sr. Zhang Huiqing. O presidente é Ms. Zhao Yiqing, uma profissional de contabilidade. 2,Convocação da reunião anual de 2021 do comitê de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou quatro reuniões, como segue:
1. A primeira reunião do comitê de auditoria do primeiro conselho de administração em 2021 foi realizada em 15 de abril de 2021. Foram revisadas e aprovadas o relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020, o relatório anual e resumo da empresa em 2020, o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o resumo da auditoria interna da empresa em 2020 e o plano de auditoria interna em 2021 e as medidas de avaliação do controle interno. Proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020, as contas financeiras finais da empresa em 2020 e o relatório do orçamento financeiro em 2021, a proposta sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2021, a proposta de alteração das políticas contábeis e o relatório especial sobre o depósito e uso dos recursos levantados pela empresa em 2020.
2. A segunda reunião do comitê de auditoria do primeiro conselho de administração em 2021 foi realizada em 27 de abril de 2021, sendo considerado e adotado o relatório e texto da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021.
3. A primeira reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração em 2021 foi realizada em 24 de agosto de 2021, que analisou e aprovou o relatório semestral e resumo da empresa 2021 e o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados semestrais da empresa 2021.
4. A segunda reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração em 2021 foi realizada em 27 de outubro de 2021, e o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 foi considerado e adotado. 3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
De acordo com a avaliação abrangente do comitê de auditoria da empresa sobre o trabalho e a qualidade da instituição de auditoria externa, o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas concordaram em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Tianjian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021.Após a deliberação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, a administração da empresa está autorizada a negociar com a instituição de auditoria para determinar a taxa de auditoria de acordo com a situação real dos negócios e da situação do mercado da empresa em 2021.
Durante o período de relato, os membros do comitê de auditoria comunicaram com a instituição de auditoria externa Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) de forma adequada sobre a auditoria das demonstrações financeiras anuais de 2021, tais como o cronograma de negócios de auditoria, os membros da equipe de projeto de auditoria, as áreas importantes envolvidas pelos auditores, as questões recomendadas pelos auditores e as preocupações da direção. Os membros do comitê de auditoria acreditam que Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) pode executar tarefas de auditoria de forma independente e diligente em estrita conformidade com os padrões de prática de contadores públicos certificados chineses e melhor completar várias tarefas de auditoria.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria da empresa analisou cuidadosamente o relatório resumo anual de trabalho de auditoria interna da empresa e o plano de trabalho, instou ativamente a organização de auditoria interna da empresa a implementar estritamente o plano de trabalho e apresentou pareceres orientadores sobre os problemas encontrados na auditoria interna. Após a revisão do relatório de auditoria interna, o comitê de auditoria da empresa não encontrou grandes problemas na auditoria interna. (III) revisar o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou o relatório financeiro auditado da empresa em 2020 e os relatórios financeiros não auditados, como o relatório do primeiro trimestre, relatório semestral e relatório do terceiro trimestre de 2021, e considerou que a elaboração de tais relatórios cumpriu as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais, e os relatórios refletiram verdadeiramente, com precisão e completamente a situação financeira e operação da empresa, sem registros falsos Declarações enganosas ou omissões materiais.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
O comitê de auditoria da empresa promoveu a empresa para promover a construção do sistema de controle interno, melhorar a capacidade de prevenção e controle de riscos e estabelecer um sistema de governança corporativa relativamente perfeito e sistema de controle interno de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos dos regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai. De acordo com o relatório de avaliação e materiais relevantes emitidos pelo departamento de auditoria interna, o comitê de auditoria não encontrou defeitos importantes relacionados ao controle interno do relatório financeiro e do relatório não financeiro da empresa, e considerou que a empresa havia estabelecido um sistema de controle interno relativamente perfeito. 4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa fez pleno uso de seus conhecimentos profissionais, cuidadosamente consideradas propostas relevantes, desempenhou o papel de revisão e supervisão, garantiu tempo e energia suficientes para completar suas funções, cumpriu com seriedade as funções e obrigações do comitê de auditoria, supervisionou, organizou e promoveu a auditoria anual da empresa, e promoveu a comunicação entre auditorias internas e externas; Promover o funcionamento padronizado da gestão de controle interno da empresa.
Em 2022, o comitê de auditoria da empresa continuará a aderir aos princípios de prudência, objetividade e independência, ser diligente e consciencioso, dar pleno jogo à Inteligência de Supervisão do comitê de auditoria da empresa e desempenhar seriamente as responsabilidades dentro do escopo da autoridade. Continuar a desempenhar um papel profissional na supervisão da auditoria externa, orientando a auditoria interna da empresa e instando a empresa a melhorar seu sistema de controle interno, salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, e promover o funcionamento estável e padronizado da empresa.
Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) comitê de auditoria do conselho de administração 28 de março de 2022
