Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Em 2021, como diretor independente da Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) (doravante designada por “a empresa”), cumprimos as nossas funções de forma prudente, fiel e diligente, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para administradores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, os estatutos sociais, o sistema de trabalho da empresa para diretores independentes e outras disposições, tentamos desempenhar o papel de diretores independentes, e exercemos os direitos conferidos pela empresa e acionistas com prudência e seriedade, Prestar muita atenção ao funcionamento da empresa em tempo hábil, participar ativamente nas reuniões da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e comitês especiais, expressar opiniões independentes justas e objetivas sobre as principais questões relevantes consideradas pelo conselho de administração, fornecer forte apoio à tomada de decisão científica do conselho de administração, promover o desenvolvimento estável, padronizado e sustentável da empresa e salvaguardar efetivamente os legítimos interesses da empresa e acionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma: I. Informações básicas dos diretores independentes
Yu qingjiao, homem, nascido em 1970, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior. O Sr. Yu qingjiao formou-se na Escola do Partido do Comitê Central do CPC, com especialização em gestão econômica, com um diploma de bacharel. O Sr. Yu qingjiao é membro e planejador sênior da Associação da China para a promoção da democracia. De setembro de 1995 a julho de 2003, Yu qingjiao serviu como diretor assistente do Escritório de Pesquisa Política da usina elétrica de Shandong Huangdao; De agosto de 2003 a julho de 2006, atuou como diretor de marketing da Aucma Co.Ltd(600336) divisão de ar condicionado; Desde agosto de 2006, ele serviu como o presidente do planejamento de gestão empresarial Co. de Qingdao Haineng, Ltd; Desde 2009, ele serviu como presidente da Beijing Haineng times culture development Co., Ltd; De dezembro de 2010 a abril de 2012, serviu como assistente do presidente e porta-voz da China Battery Industry Association; De maio de 2016 até agora, ele serviu como secretário-geral da aliança de inovação de tecnologia de bateria nova Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) nova; Desde janeiro de 2017, ele serviu como presidente da Beijing Xiwang Investment Management Co., Ltd; De julho de 2019 até agora, ele atuou como diretor independente da Henan Huiqiang New Energy Materials Technology Co., Ltd; Desde março de 2018, atua como diretor independente da empresa.
Jiang Hui, mulher, nascida em 1977, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior. Jiang Hui recebeu um mestrado em finanças pela Universidade de Sydney. De 2004 a 2010, a Sra. Jiang Hui serviu como diretora do departamento de gestão da Shizuka Electronics Co., Ltd; De 2010 a 2014, atuou como diretor de Beijing Easpring Material Technology Co.Ltd(300073) recursos humanos; Desde 2015, ele serviu como gerente geral adjunto de Shanghai Dingyi Intelligent Technology Co., Ltd; Desde março de 2018, atua como diretor independente da empresa.
Zhao Yiqing, mulher, nascida em 1982, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior. Zhao Yiqing recebeu um doutorado em gestão pela Universidade Renmin da China. Desde 2011, a Sra. Zhao Yiqing leciona na escola de contabilidade da Capital University of economics and trade; De março de 2017 até agora, atuou como Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960) diretor independente; Desde março de 2018, atua como diretor independente da empresa.
Como diretores independentes da empresa, estamos qualificados para atuar como diretores independentes. Nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não servimos na empresa e suas subsidiárias, nem em unidades acionárias que direta ou indiretamente detenham 5% ou mais das ações emitidas da empresa; Não fornecemos serviços financeiros, jurídicos, de consultoria de gestão, consultoria técnica e outros para a empresa ou suas subsidiárias, nem obtivemos interesses adicionais e não divulgados da sociedade cotada e seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados, e não há situação que afete nossa independência. 2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença
Durante o período analisado, a empresa realizou 12 reuniões do conselho de administração e 2 reuniões gerais de acionistas, com a seguinte participação específica:
Participação no conselho de administração e acionistas
Se a assembleia geral
Os diretores são independentes e devem estar presentes pessoalmente por correspondência este ano
Nome dos diretores que comparecem à reunião do conselho como forma de comparecer à reunião do conselho e confiar os diretores para comparecer à reunião in absentia por duas vezes
Número de reuniões mais número de lugares a partir do número de reuniões
Diversas discussões
Yu qingjiao é 12 12 11 0 0 No 2
12 sim 0 Zhao Yiqing
Jiang Hui é 12 12 11 0 0 No 2
Além disso, durante o período analisado, os comitês especiais do conselho de administração realizaram 10 reuniões. Como membros dos comitês especiais do conselho de administração, todos participamos das reuniões dos comitês especiais em que atuamos e não estivemos ausentes das reuniões.
Revisamos cuidadosamente os materiais de proposta do conselho de administração e dos comitês especiais, comunicamos oportunamente com o funcionamento e a gestão da empresa para os materiais de base necessários da proposta, fizemos pleno uso de nosso conhecimento profissional e fizemos sugestões ao conselho de administração e aos comitês especiais sobre relatórios regulares da empresa, sub fórmula de lucro, emprego de empresas de contabilidade, mudanças nas políticas contábeis, alto esquema de remuneração para diretores e supervisores, transações com partes relacionadas, garantia externa, investimento externo Foram considerados incentivos patrimoniais e outras questões importantes, foram apresentadas sugestões e pareceres razoáveis e exercidos direitos de voto nas reuniões do conselho de administração e comitês especiais com uma atitude cautelosa, que salvaguardava os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas minoritários. Em 2021, não tivemos objeção às propostas do conselho de administração e demais assuntos da empresa, e votámos a favor de todas as propostas.
II) Investigação no local e cooperação da empresa
Durante o período de relatório, a empresa colaborou ativamente com os diretores independentes em seu trabalho, e a gestão da empresa atribuiu grande importância à comunicação com os diretores independentes. Aproveitamos a oportunidade para participar da assembleia geral de acionistas, a reunião do conselho de administração e vários comitês profissionais para entender a produção e operação da empresa, gestão e operação, e ouvir o relatório da administração da empresa sobre o desenvolvimento da indústria, o progresso da pesquisa e desenvolvimento de novos produtos, o ambiente econômico de mercado, etc.
Além disso, mantemos contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa através de palestras, telefone e outros meios, dominamos a operação e operação padronizada da empresa, compreendemos de forma abrangente e profunda o status de gestão, status financeiro, progresso de fundos levantados e projetos de investimento e outras grandes questões da empresa, prestamos atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa e promovemos a melhoria do nível de gestão da empresa.
Ao mesmo tempo, antes do conselho de administração e reuniões relevantes, a empresa organizou e preparou cuidadosamente os materiais da reunião e os entregou em tempo hábil e preciso, o que pode implementar e corrigir oportunamente os problemas que levantamos, fornecendo condições necessárias e forte apoio para que possamos desempenhar melhor nossas funções. 3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos e regras da empresa sobre as responsabilidades dos diretores independentes, focámos na revisão da nomeação e remuneração dos gerentes seniores da empresa, na nomeação de sociedades de contabilidade, dividendos em caixa e outros assuntos, e expressamos opiniões independentes objetivas e imparciais na perspectiva de sermos favoráveis ao funcionamento sustentável da empresa e ao desenvolvimento a longo prazo e salvaguardar os interesses dos acionistas, Desempenha um papel importante na normalização do funcionamento do conselho de administração e na eficácia da tomada de decisões. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
A proposta da 30ª reunião anual do Conselho de Administração sobre o funcionamento normal da empresa em 2021 foi revista e considerada em consonância com as reais necessidades da 30ª reunião anual do Conselho de Administração sobre o funcionamento diário da empresa em 2021. As transações diárias de partes relacionadas da empresa estão em conformidade com as regulamentações nacionais relevantes, a política de preços segue a ordem de justiça, imparcialidade e integridade, e está em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes. Ao considerar esta transação conectada, os diretores conectados implementaram o princípio de evasão.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2021, exceto para as subsidiárias holding da empresa, a empresa não forneceu garantias a terceiros ou ocupou fundos.
III) Utilização de fundos angariados
De acordo com a resolução da quarta reunião da segunda sessão do Conselho de Administração, em 22 de julho de 2021, a empresa concordou em utilizar parte dos fundos levantados temporariamente ociosos com um limite máximo de RMB 800 milhões para gestão de caixa, podendo, dentro do limite acima, ser utilizados de forma contínua no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa comprou 2,47 bilhões de yuans de produtos financeiros e depósitos estruturados neste ano, resgatou 2,68 bilhões de yuans no total, o saldo de depósitos estruturados não vencidos e grandes certificados de depósito é de 59 milhões de yuans e recebeu 369178 milhões de yuans de receita financeira neste período.
A empresa fez armazenamento de conta especial e uso especial dos fundos levantados. Não há nenhuma alteração dissimulada na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, e não há uma utilização ilegal importante dos fundos angariados.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
V) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
1. Durante o período analisado, revisamos a formação educacional, experiência profissional e capacidade de desempenho dos candidatos nomeados para secretário do conselho de administração e diretor financeiro, revisamos as qualificações dos candidatos e expressamos opiniões independentes. Acreditamos que a Sra. Ge Xin, a candidata para a Secretaria do Conselho de Administração, e o Sr. Tian Qianli, o candidato para o diretor financeiro, estão qualificados para servir como gerentes seniores e cargos relevantes de empresas listadas, e sua capacidade de trabalho e experiência experiência podem desempenhar as funções de cargos correspondentes. Circunstâncias sob as quais a empresa não está autorizada a servir como gerentes seniores, conforme estipulado nas Regras de Listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai e nos estatutos da Associação; Os procedimentos de nomeação e nomeação devem respeitar as disposições legislativas, regulamentares e estatutos pertinentes.
2. Durante o período analisado, revisamos o regime de remuneração, os procedimentos de tomada de decisão e o pagamento dos diretores e gerentes seniores da empresa, e acreditamos que o regime de implementação de remuneração dos diretores e gerentes seniores formulado pela empresa estava em consonância com as disposições do sistema de avaliação de desempenho e gestão de remunerações da empresa, e estabelecemos um mecanismo científico e eficaz de incentivo e contenção, que era propício a dar pleno partido ao entusiasmo dos diretores e gerentes seniores, A norma de emissão cumpriu os procedimentos de aprovação correspondentes, está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes, e está em conformidade com os interesses gerais de todos os acionistas, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos investidores.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa divulgou a previsão de desempenho para 2020 e o expresso de desempenho para 2020, de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação. A realização efetiva de desempenho em 2020 não excedeu o escopo da previsão de desempenho e da divulgação expressa de desempenho. A divulgação do expresso de desempenho da empresa e a previsão de desempenho cumpriram o disposto na lei das sociedades, nos estatutos sociais e demais leis e regulamentos relevantes.
VII) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, a fim de garantir o desenvolvimento harmonioso e ordenado do trabalho de auditoria da empresa em 2021, os Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) foram acordados para ser renomeados como instituição de auditoria da empresa em 2021 após deliberação e aprovação da assembleia geral anual da empresa 2020. Entendemos e revisamos a qualificação profissional e a capacidade dos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial), e acreditamos que tem a experiência e a capacidade de fornecer serviços de auditoria para a empresa e pode atender aos requisitos de trabalho da auditoria financeira da empresa e auditoria de controle interno; A empresa cumpriu os procedimentos de tomada de decisão necessários para a nomeação de sociedades de contabilidade, e a resolução é legal e eficaz, em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, estatutos, etc.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relatório, a empresa implementou o plano de distribuição de lucros para 2020: dividendo em dinheiro de 0,90 yuan (incluindo impostos) para cada 10 ações para todos os acionistas. O valor dos dividendos em caixa representa 18,90% do lucro líquido atribuível aos acionistas das Companhias Abertas nas demonstrações consolidadas da empresa no exercício corrente, não convertendo reserva de capital em capital social em 2020 e não concedendo ações bônus. Acreditamos que a decisão do plano de distribuição de lucros 2020 da empresa atende aos requisitos relevantes dos estatutos sociais, leva em conta a rentabilidade da empresa, status de fluxo de caixa e demanda de capital, e não há danos aos interesses dos acionistas, o que é propício ao desenvolvimento sustentável e estável da empresa. O processo de votação é aberto e transparente e o processo de deliberação está em conformidade com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Após verificação, durante o período analisado, todos os compromissos da empresa e de seus acionistas controladores foram rigorosamente observados, não havendo descumprimento de compromissos da empresa e de seus acionistas controladores.
x) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relatório, continuamos a prestar atenção e supervisionar a divulgação de informações da empresa, mantivemos uma comunicação próxima com os departamentos de gestão e negócios da empresa, compreendemos oportunamente o funcionamento diário da empresa e o progresso dos principais eventos e revisamos cuidadosamente as informações divulgadas pela empresa.
Tendo em vista a violação pela empresa dos requisitos de equidade da carta Phi na reunião relevante da bolsa de investidores da “reunião de estratégia de médio prazo 2021”, a empresa reforçou de forma abrangente a gestão da informação, formulou o relatório interno das principais informações, aprovação e divulgação de anúncios e outros processos, clarificou os procedimentos de coleta, processamento e transmissão de informações internas e externas relevantes, assegurou a comunicação oportuna das informações, melhorou o nível de gestão da divulgação de informações e protegeu os legítimos direitos e interesses dos investidores, Cumprir a obrigação de divulgação de informações atempadamente, em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e requisitos regulamentares, de modo a garantir que a divulgação de informações seja verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa, garantir que os investidores compreendam atempadamente as principais questões da empresa e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores. (11) Execução do controlo interno
Durante o período de relato, a empresa estabeleceu e aprimorou o sistema de controle interno, promoveu de forma constante a construção do sistema de controle interno, avaliou a efetividade do controle interno da empresa e emitiu o relatório de avaliação sobre a efetividade do controle interno da empresa de acordo com os requisitos de documentos normativos, como as normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes de controle interno das empresas listadas. Através de nossa compreensão do atual sistema de controle interno da empresa e sua implementação, acreditamos que:
