Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) comitê de auditoria e gestão de riscos do conselho de administração Relatório de desempenho 2021
O Comité de Auditoria e Gestão de Riscos (o antigo Comité de Auditoria) do Conselho de Administração da Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) (doravante designada por “empresa”) foi diligente e responsável em 2021 de acordo com as disposições e requisitos relevantes das normas de governação das sociedades cotadas, as orientações para o funcionamento do Comité de Auditoria do Conselho de Administração das sociedades cotadas, os estatutos sociais e as regras de trabalho do Comité de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração da Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) (doravante designada por “empresa”), Executar com seriedade as responsabilidades de supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa, orientar o trabalho de auditoria interna, revisar os relatórios financeiros da empresa, avaliar a eficácia do controle interno, etc. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma: I. Informações básicas do comitê de auditoria e gestão de riscos
O Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Quarto Conselho de Administração da empresa é composto pela Sra. Fu Jie, Sr. Xie Lanjun e Sr. Cheng Suning, dos quais a Sra. Fu Jie é a presidente do comitê de auditoria e gestão de riscos. 2,Reuniões do comité de auditoria e gestão de riscos
Em 2021, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos (antigo Comitê de Auditoria) do Conselho de Administração da empresa realizou cinco reuniões, das seguintes formas:
1. A primeira reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração em 2021 foi realizada por meio de comunicação em 23 de março de 2021, tendo sido considerada e adotada a proposta de relatório de trabalho de auditoria interna do quarto trimestre de 2020; Proposta de relatório de trabalho de auditoria interna 2020; Proposta de provisão para imparidade de ativos intangíveis; Proposta sobre Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) Relatório anual de auditoria 2020 (primeiro rascunho); Proposta sobre Anúncio de desempenho 2020 (primeiro rascunho) e Relatório anual 2020 (primeiro rascunho); Proposta de autoavaliação do controlo interno e confirmação da eficácia da gestão de riscos; Proposta de contratação de instituições de auditoria em 2021. A reunião também ouviu o relatório dos Contadores Públicos Certificados KPMG Huazhen (parceria geral especial) sobre o trabalho de auditoria em 2020.
2. A segunda reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração em 2021 foi realizada por comunicação no dia 23 de abril de 2021. A reunião delibera e adota a proposta de relatório de trabalho de auditoria interna para o primeiro trimestre de 2021; Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021 (primeiro rascunho).
3. A terceira reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa em 2021 foi realizada por meio de comunicação no dia 23 de agosto de 2021, deliberando e adotando a proposta sobre o relatório de trabalho de auditoria interna do segundo trimestre de 2021; Proposta de relatório financeiro intercalar para o semestre de 2021; Proposta de anúncio intercalar de desempenho em 2021 e relatório semestral em 2021. A reunião também ouviu o relatório dos Contadores Públicos Certificados KPMG Huazhen (parceria geral especial) sobre a revisão intercalar em 2021.
4. A quarta reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa em 2021 foi realizada por meio de comunicação no dia 22 de outubro de 2021, deliberando e adotando a proposta sobre o relatório de trabalho de auditoria interna do terceiro trimestre de 2021; Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021; Proposta de nomeação do chefe do departamento de auditoria.
5. A primeira reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 2021 foi realizada por meio de comunicação no dia 10 de dezembro de 2021, deliberando e adotando a proposta de plano de trabalho de auditoria interna em 2022; Proposta de regime de avaliação de controlo interno em 2021; Proposta de alteração das regras de trabalho do Comité de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração. 3,Principal trabalho do comitê de auditoria e gestão de riscos em 2021
(I) desempenho da auditoria anual em 2020 e preparação do relatório financeiro intercalar em 2021
Depois que o contador de auditoria anual emitiu o parecer preliminar de auditoria e formou o primeiro rascunho das demonstrações financeiras, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração revisou o primeiro rascunho das demonstrações financeiras, revisou as “principais questões de auditoria” e outras questões importantes envolvidas no relatório de auditoria anual, formou um parecer escrito e decidiu concordar em submeter o relatório financeiro anual de 2020 da empresa oficialmente finalizado pelo contador de auditoria anual ao Conselho de Administração para revisão. Além disso, o comitê de auditoria e gestão de riscos também analisou cuidadosamente a preparação dos relatórios financeiros intercalares da empresa para o primeiro trimestre, o semestre e o terceiro trimestre.
II) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
A KPMG Huazhen Certified Public Accountants (sociedade geral especial) conseguiu seguir as normas independentes, objetivas e justas na prestação de serviços de auditoria e revisão para a empresa em 2021, suas opiniões foram objetivas e justas, cumprindo melhor as responsabilidades e obrigações especificadas no contrato de negócios assinado por ambas as partes.
(III) Guia da auditoria interna
O comitê de auditoria e gestão de riscos analisou cuidadosamente o relatório de trabalho de auditoria interna 2020 e o plano de trabalho de auditoria interna 2022 elaborado pelo departamento de auditoria da empresa, discutiu o plano de trabalho de auditoria interna da empresa e reconheceu a viabilidade do plano. Ao mesmo tempo, instou as instituições de auditoria interna da empresa a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de auditoria e revisou regularmente os relatórios trimestrais de trabalho de auditoria interna e relatórios especiais de trabalho de auditoria interna, Fornecer orientação profissional sobre o controle interno da empresa.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
A avaliação anual do controlo interno da empresa foi realizada sob a orientação do comité de auditoria e gestão de riscos, que aprovou o plano de avaliação do controlo interno e o relatório de avaliação do controlo interno, prestou muita atenção às diversas questões encontradas no processo de avaliação do controlo interno e analisou cuidadosamente o relatório de avaliação do controlo interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, a empresa não apresenta defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. O Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos acredita que a empresa manteve controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. 4,Avaliação global
Em 2021, cumprimos rigorosamente as disposições e requisitos relevantes das diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas, os estatutos sociais e as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria e gerenciamento de riscos do conselho de administração da Bolsa de Valores de Xangai, executamos diligentemente as funções do comitê de auditoria e gerenciamento de riscos.
Em 2022, continuaremos a desempenhar nossas funções de acordo com os regulamentos relevantes, fortaleceremos ainda mais a função de supervisão e revisão do comitê de auditoria e gestão de riscos, promoveremos o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardaremos ativamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
É por este meio comunicado.
Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) comitê de auditoria e gerenciamento de riscos do conselho de administração 22 de março de 2022
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de desempenho de 2021 do Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) Comité de Auditoria e Gestão de Riscos)
Fu Jie, Xie Lanjun, Cheng Suning
Mm / DD / 2022
