Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Enquanto director independente da empresa Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) e Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) estatutos) e Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) sistema de trabalho de director independente e outras disposições e requisitos relevantes, enquanto director independente da Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) (a seguir designada Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) ou “a empresa”) em 2021, o desempenho das suas funções é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Informações pessoais básicas dos diretores independentes
1. A Sra. Fu Jie, com bacharelado, já trabalhou na Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial). De abril de 2016 a julho de 2019, atuou como diretor financeiro da China Youtong Holding Co., Ltd. De setembro de 2019 até agora, ele atuou como diretor financeiro da China Kangda Food Co., Ltd. Membro do Instituto China de contadores públicos certificados e ACCA Association of Chartered Certified Public Accountants.
2. O Sr. Xie Lanjun, com um diploma de bacharel, trabalhou uma vez como sócio e advogado praticante do escritório de advocacia Guangdong New Oriental. Desde janeiro de 2009, atuou como sócio sênior e advogado praticante do escritório de advocacia Beijing BOC (Shenzhen).
3. O Sr. Zhou Beihai, com doutorado, já atuou como diplomata sênior de ciência e tecnologia da Embaixada da China no Japão; Desde janeiro de 2005, ele é professor na escola de energia e engenharia ambiental da Universidade de Ciência e Tecnologia de Pequim. É diretor independente da empresa desde novembro de 2021.
II) Descrição da independência
Como diretores independentes Dynagreen Environmental Protection Group Co.Ltd(601330) não ocupamos nenhuma posição na empresa além de diretores, nem ocupamos qualquer posição nas principais unidades acionárias da empresa. Além disso, cumprimos rigorosamente os requisitos relevantes das diretrizes para a apresentação e treinamento de diretores independentes de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, e o número de diretores independentes de empresas listadas não excede cinco, Não há assuntos ou circunstâncias que afetem nossa independência como diretor independente da empresa.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Durante o mandato de 2021, de acordo com os estatutos e o regulamento interno do conselho de administração, assistimos ativamente às anteriores assembleias gerais de acionistas da empresa, ao conselho de administração e aos comitês especiais do conselho de administração, analisamos cuidadosamente diversas propostas, expressamos opiniões independentes de acordo com os regulamentos relevantes e desempenhamos nossas funções de boa fé, diligência e lealdade.
(I) em 2021, a presença de diretores independentes é a seguinte:
Deve comparecer pessoalmente este ano ou não
O número de diretores independentes e o conselho de administração (incluindo a tabela de procuração) e a ausência de duas assembleias gerais consecutivas do Leste
Número de vezes o nome da parte em causa, o número de decisões tomadas pela parte comunicante e o número de vezes não pessoalmente
(tipo) participação
Fu Jie 12 0 0 No 3
Xie Lanjun 121200 No 2
Zhou Beihai 3 0 0 No 1
II) votação na reunião
Em 2021, participamos ativamente do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa e cumprimos fielmente as funções de conselheiros independentes. Acreditamos que a convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa está em conformidade com os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes. Consideramos cuidadosamente várias propostas do conselho de administração da empresa, e acreditamos que essas propostas não prejudicaram os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, Não foram levantadas objecções a cada proposta.
III) Expressão de pareceres independentes
Em 2021, emitimos opiniões independentes sobre os seguintes assuntos, de acordo com as disposições relevantes do sistema de trabalho de diretores independentes:
Número de série Data da sessão Conteúdo da opinião independente
No dia 26 de janeiro, a 28ª sessão do 3º Congresso Nacional do CPC proporcionou garantias e transações de partidos relacionados
Provisão para imparidade, distribuição de lucros e avaliação do controlo interno
2. No dia 30 de março, realizou-se a 29ª reunião da terceira sessão sobre preço, provisão de garantia, transações com partes relacionadas e cálculo salarial
Planejar, nomear instituições de auditoria e nomear candidatos para diretores
Nomeação do gerente da empresa e do diretor financeiro
3. No dia 31 de maio, a 31ª sessão do 3º Congresso Nacional do CPC sobre transações conectadas e garantias externas
4. No dia 23 de julho, a 33ª sessão da terceira sessão do Congresso Popular sobre obrigações conversíveis e o regulamento de retorno de dividendos de três anos
Linha
No dia 21 de outubro, a 35ª sessão da terceira sessão nomeou candidatos ao conselho de administração e forneceu garantias externas
6. Propostas relativas à segunda obrigação convertível da quarta sessão de 26 de novembro
Em 17 de dezembro, a terceira transação afiliada da quarta sessão
IV) Investigação no local
Em 2021, aproveitamos a oportunidade de participar da reunião presencial do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para ter uma compreensão séria e detalhada do funcionamento diário da empresa, situação financeira, operação de controle interno, divulgação de informações e outros assuntos relacionados, ouvimos os relatórios dos departamentos relevantes da empresa, apresentamos sugestões e opiniões profissionais e promovemos a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração.
V) Cooperação da empresa
Em 2021, a empresa colaborou ativamente com o nosso trabalho e forneceu as condições necessárias para que desempenhássemos as funções de diretores independentes.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focamos nos seguintes assuntos da empresa:
(1) Operações com partes relacionadas
As transações diárias conectadas da empresa são necessárias para a produção e operação da empresa. O preço é razoável. Obtivemos nossa aprovação prévia, realizamos os procedimentos de tomada de decisão necessários, cumprimos os princípios de equidade, imparcialidade, voluntariedade e boa fé, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de seus acionistas.
(2) Garantia externa e ocupação do fundo
A garantia externa foi deliberada pelo conselho de administração e pela assembleia geral da sociedade, e as obrigações de divulgação de informações foram cumpridas em conformidade. Os procedimentos internos de tomada de decisão da sociedade cumprem leis e regulamentos, documentos normativos e disposições relevantes dos estatutos da sociedade. A empresa não fornece garantias para acionistas controladores, controladores reais e suas partes relacionadas, e não há ocupação de fundos.
III) Utilização de fundos angariados
A utilização efectiva dos fundos angariados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa está em conformidade com o plano de utilização dos fundos angariados, as leis e regulamentos relevantes e as disposições do sistema de gestão de fundos angariados da empresa, não havendo qualquer situação de alterar a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses da empresa e de todos os accionistas, tendo cumprido a obrigação de divulgação de informações em conformidade.
(5) Política de distribuição de lucros
Em 2021, o plano de distribuição de lucros proposto pela empresa é: distribuir dividendos em dinheiro de 0,1 yuan por ação, não converter reserva de capital em capital social e não enviar ações bônus.
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros do conselho de administração da empresa está em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e estatutos sociais, e não há situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários.
(6) Execução dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Em 2021, a empresa, seus acionistas controladores e partes relacionadas cumpriram bem seus compromissos, e não houve violação de seus compromissos.
(7) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrito cumprimento das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas e as Regras de Listagem da CSRC, bem como o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa, e foi capaz de divulgar as informações relevantes da empresa de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna, não tendo sido encontrados registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. (8) Remuneração dos administradores e dos quadros superiores
Em 2021, a remuneração, avaliação e incentivo dos diretores e gerentes seniores da empresa foram implementados de acordo com as regulamentações pertinentes, e os procedimentos de pagamento da remuneração estavam alinhados com as leis, regulamentos e estatutos relevantes.
(9) Execução do controlo interno
Verificamos o sistema e a operação de controle interno da empresa, revisamos o relatório de autoavaliação de controle interno 2021 do conselho de administração e acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
(10) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Em 2021, o comitê de estratégia, o comitê de auditoria e gestão de riscos, o comitê de nomeação e o comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração desempenharam diligentemente as suas funções de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de administração, as regras de trabalho do comitê especial do conselho de administração e outras disposições pertinentes, dando plena atenção ao importante papel do comitê especial no trabalho do conselho de administração. Os procedimentos de tomada de decisão, métodos de discussão e conteúdos cumprem as regulamentações relevantes, que são legais e eficazes.
4,Avaliação global e recomendações
Como diretores independentes da empresa, em 2021, cumprimos fielmente, diligentemente e conscienciosamente as funções de diretores independentes de acordo com as disposições e requisitos das leis e regulamentos relevantes, desempenhámos um papel independente e envidámos os devidos esforços para promover a melhoria e otimização da estrutura de governança corporativa e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Em 2022, continuaremos a cumprir com seriedade as obrigações dos diretores independentes no espírito de integridade e diligência, fortalecer ainda mais a comunicação, o intercâmbio e a cooperação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, dar pleno desempenho ao nosso papel profissional e independente, promover o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar os interesses da empresa. É por este meio comunicado. (sem texto abaixo)
Página de assinatura do relatório do diretor sobre o trabalho) assinatura do diretor independente:
Fu Jie.
Página de assinatura do relatório do diretor sobre o trabalho datado de 2022) assinatura do diretor independente:
Xie Lanjun
Página de assinatura do relatório do diretor sobre o trabalho datado de 2022) assinatura do diretor independente:
Zhou Beihai
Mm / DD / 2022
