Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
Relatório sobre o desempenho do Comitê de Controle de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração em 2021
De acordo com as normas para a governança das empresas listadas, as diretrizes para a auto-regulação das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos da empresa Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) e o sistema de trabalho da Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) controle de risco e comitê de auditoria, temos realizado conscientemente nossas funções, participado ativamente de reuniões relevantes e expressado opiniões sobre auditoria financeira da empresa, controle interno, transações de partes relacionadas, etc, Desempenhar plenamente o papel do Comitê de Controle de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração. O trabalho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas de controle de risco e Comitê de Auditoria do Conselho de Administração
Os membros do controle de risco e do comitê de auditoria do sétimo conselho de administração da empresa são o Sr. Zhao zesong, Yan Zhiming, Zhao Zhipeng, Guo Xianghui, Li Guangjin, Zhou Yousu e Cao Qilin respectivamente, dos quais quatro são diretores independentes, e o Sr. Zhao zesong é o presidente. A formação profissional e experiência de trabalho dos membros são as seguintes:
Zhao Zesong: nascido em agosto de 1954, graduou-se no departamento de contabilidade da Southwest University of Finance e economia com uma pós-graduação. Ele serviu sucessivamente como diretor e professor do departamento de contabilidade da Universidade de Tecnologia de Chengdu; Vice-presidente da Sociedade de Contabilidade de Sichuan e vice-diretor do Comitê de Revisão de Contabilidade Sênior de Sichuan. Ele costumava ser um diretor independente de Chengdu Hi-Tech Development Co.Ltd(000628) , Sichuan Expressway Company Limited(601107) , Chengdu Tianxing Instrument Co., Ltd. e da empresa. Atualmente é diretor independente da empresa. Yan Zhiming: nascido em abril de 1966, membro do CPC, mestrado, engenheiro sênior. Ele esteve envolvido na gestão de empresas por um longo tempo. Ele serviu sucessivamente como vice-diretor, membro do comitê do Partido e diretor da Mina de Zinco de Sichuan Huili, diretor (representante legal) do Instituto de Pesquisa Metalúrgica de Sichuan, presidente e secretário adjunto do comitê do Partido do Instituto de Pesquisa de Metalurgia não ferrosa de Sichuan, representante legal, presidente, secretário do comitê do Partido e gerente geral da Tecnologia não ferrosa de Sichuan Co., Ltd., gerente geral assistente do grupo de investimento ferroviário, etc. Atualmente é diretor da empresa e diretor do grupo rodoviário e de pontes.
Zhao Zhipeng: nascido em outubro de 1969, membro do Partido Comunista da China, bacharelado, economista sênior e advogado. Ele esteve envolvido na gestão de empresas por um longo tempo. Ele serviu sucessivamente como secretário adjunto do comitê do partido, secretário da Comissão de Inspeção Disciplina, gerente geral adjunto e secretário do comitê do partido da estrada e ponte de Sichuan Chuanjiao Companhia, secretário, vice-presidente e presidente do comitê do partido da estrada de Sichuan e construção de aviação Engineering Co., Ltd., secretário adjunto e diretor do comitê do partido do investimento ferroviário de Sichuan Investimento urbano e rural e grupo de construção. Atualmente é secretário-adjunto e diretor do comitê do partido da empresa e secretário-adjunto e diretor do comitê do partido do grupo rodoviário e de ponte.
Guo Xianghui: nascido em julho de 1962, membro do Partido Comunista da China, diploma universitário, economista sênior. Ele está envolvido na gestão empresarial por um longo tempo. Ele serviu sucessivamente como vice-gerente da terceira empresa de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) sede, Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) gerente geral da primeira filial rodoviária, Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) gerente geral e diretor da Sichuan Communications Co., Ltd., vice-gerente geral da empresa, diretor e vice-gerente geral do grupo rodoviário e ponte. Atualmente é membro do comitê do Partido, diretor e presidente do sindicato da empresa, membro do comitê do Partido, diretor de funcionários e presidente do sindicato do grupo rodoviário e de ponte. Li Guangjin: nascido em junho de 1965, doutor da Universidade de Tecnologia do Sul da China, professor da Escola de Negócios da Universidade de Sichuan e supervisor de doutorado de gestão estratégica empresarial. Ele já serviu como vice-presidente da escola de Administração de Empresas da Universidade de Sichuan, diretor do Departamento de Finanças da Universidade de Sichuan, vice-presidente em tempo integral da Federação de Indústria e Comércio de Sichuan e vice-presidente da Câmara de Comércio de Sichuan. Atualmente, ele é um diretor independente da empresa, Sichuan Guangan Aaa Public Co.Ltd(600979) , Sichuan Crun Co.Ltd(002272) , Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) diretor independente.
Zhou Yousu: nascido em novembro de 1953. De julho de 1983 até agora, ele está envolvido em pesquisa jurídica na Academia de Ciências Sociais de Sichuan. Atualmente, ele é pesquisador, professor, especialista com subsídio especial do Conselho de Estado, líder acadêmico e técnico da Província de Sichuan, vice-presidente da Sociedade de Pesquisa de Direito Empresarial da sociedade de direito da China, vice-presidente da Sociedade de Pesquisa de Direito de Valores Mobiliários da sociedade de direito da China, Wuliangye Yibin Co.Ltd(000858) , Chengdu Huasun Technology Group Inc.Ltd(000790) , diretor independente da Chengdu Santai Holding Group Co., Ltd. e diretor independente da empresa.
Cao Qilin: nascido em dezembro de 1973, com especialização em gestão empresarial (Finanças Corporativas) da Universidade de Sichuan, doutorando. De julho de 1997 até agora, lecionou na Escola de Negócios da Universidade de Sichuan; De maio de 2019 até agora, atuou como Chengdu Hongqi Chain Co.Ltd(002697) diretor independente; De maio de 2021 até agora, ele atuou como diretor independente da New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) service Holding Co., Ltd; Atualmente é diretor independente da empresa.
2,Reuniões realizadas
Em 2021, o Comitê de Controle de Riscos e Auditoria do sétimo Conselho de Administração realizou 8 reuniões. Tendo em vista a elaboração do relatório financeiro anual de 2020, o Comitê de Controle de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração considerou e aprovou a proposta de revisão do relatório de auditoria financeira anual da empresa 2020, a proposta de contratação da instituição de auditoria financeira da empresa 2021, a proposta de contratação da instituição de auditoria de controle interno da empresa 2021, a proposta de revisão do relatório de avaliação de controle interno da empresa e outras propostas relevantes. O comitê também realizou uma reunião para discutir as transações com partes relacionadas da empresa, A proposta de abandono da participação e participação em projetos de investimento da Via Expressa Xichang Shangri La (Sichuan), Via Expressa Xichang Ningnan e Via Expressa Huili Luquan (Sichuan) da linha g7611 e a proposta de participação e aquisição da Sichuan Railway Construction Co., Ltd., Sichuan Hangyan Construction Engineering Co., Ltd. e Sichuan Zhenjing Construction Engineering Co., Ltd. foram revisadas e aprovadas Proposta de ajuste do valor estimado de transações diárias de partes relacionadas em 2021, proposta de emissão de ações e pagamento em dinheiro para compra de ativos e captação de fundos de apoio e transações de partes relacionadas, etc.
3,Desempenho do Comitê de Controle de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração
(I) auditoria do relatório anual em 2021
De acordo com os requisitos do aviso sobre a divulgação do relatório anual 2021 das empresas cotadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Xangai, o controle de risco e o Comitê de Auditoria do conselho de administração da empresa supervisionou a auditoria anual e o processo de preparação do relatório anual, e revisou cuidadosamente o conteúdo relevante. 1. Em 24 de janeiro de 2022, o Comitê de Controle de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração comunicou com o departamento financeiro e os Contadores Públicos Certificados ShineWing (sociedade geral especial) sobre o trabalho de auditoria e cronograma da empresa em 2021, determinou o arranjo de trabalho de auditoria da empresa em 2021, e o diretor financeiro apresentou o arranjo de trabalho de auditoria e outros materiais relevantes do ano em curso ao Comitê. No mesmo dia, o Departamento de Auditoria da empresa submeteu à Comissão de Controlo de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração para revisão do relatório de trabalho de auditoria interna de 2021, do relatório de retificação dos problemas encontrados na auditoria de 2021 e do plano de trabalho de auditoria interna de 2022.
2. No dia 21 de março de 2022, o Departamento Financeiro da empresa reportou as demonstrações financeiras não auditadas de 2021 ao Comitê de Controle e Auditoria de Riscos do Conselho de Administração, e comunicou e trocou informações relevantes no processo de elaboração. O departamento financeiro da empresa e a ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) reportaram o relatório anual de 2021 e informações relevantes ao Comitê de Controle de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração. O Comitê de Controle de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração comunicou e comunicou com a empresa de contabilidade sobre o relatório anual de 2021, acreditava que as demonstrações financeiras e contábeis poderiam refletir a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e formulou um parecer escrito.
4. O Comitê de Controle de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração manteve comunicação contínua com o contador de auditoria anual durante o processo de auditoria, e instou o contador de auditoria anual por escrito em 21 de março de 2022 a apresentar o relatório de auditoria dentro do prazo acordado com a premissa de garantir a qualidade do trabalho de auditoria, de modo a garantir o desenvolvimento ordenado e a conclusão atempada de todas as etapas da auditoria anual da empresa.
5. Em 29 de março de 2022, o Comitê de Controle e Auditoria de Riscos do Conselho de Administração analisou o Relatório Anual 2021 da empresa e o Relatório Anual de Auditoria 2021 emitido pela ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e considerou que o Relatório Anual 2021 da empresa atendeu aos requisitos das regulamentações nacionais relevantes e autoridades reguladoras de valores mobiliários e a situação real da produção e operação da empresa; Os pareceres de auditoria sobre as demonstrações financeiras anuais elaborados pela empresa de acordo com as normas contábeis das empresas empresariais, a situação financeira da empresa em 31 de dezembro de 2021 e os resultados operacionais e fluxo de caixa em 2021 são objetivos e justos, e formaram pareceres escritos.
(II) supervisionar e avaliar o trabalho de auditoria interna e orientar o trabalho de auditoria interna
Durante o período de relatório, o Comitê de Controle de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração analisou o relatório de trabalho de auditoria interna apresentado pela empresa e o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano, reconheceu a viabilidade do plano, instou oportunamente as instituições de auditoria interna da empresa a implementar seriamente a implementação do plano de auditoria e apresentou sugestões orientadoras sobre os problemas da auditoria interna. Após a revisão do relatório de trabalho da auditoria interna, o Comité de Controlo de Riscos e Auditoria do Conselho de Administração não encontrou grandes problemas no trabalho da auditoria interna.
(III) avaliar a eficácia do controlo interno
De acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente os requisitos de gestão de controle interno e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. O Comitê de Controle e Auditoria de Riscos do Conselho de Administração analisou cuidadosamente o relatório de avaliação de controle interno da empresa e o relatório de auditoria de controle interno, e acreditava que o relatório de avaliação de controle interno da empresa e o relatório de auditoria de controle interno poderiam realmente refletir a situação real do controle interno da empresa, a construção do sistema de controle interno da empresa atendeu aos requisitos das normas de governança das empresas listadas, e não foram encontrados defeitos importantes de controle interno.
(IV) revisão das transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período de relato, o Comitê de Controle de Risco e Auditoria do Conselho de Administração teve uma compreensão detalhada das transações com partes relacionadas, tais como transações diárias com partes relacionadas, investimento conjunto com partes relacionadas, emissão de ações, pagamento de dinheiro para compra de ativos e captação de fundos de apoio e transações com partes relacionadas, e totalmente comunicado com os departamentos relevantes, prestou atenção à implementação de transações com partes relacionadas da empresa e pronunciou prudentemente opiniões profissionais. O regulamento e os estatutos da sociedade não prejudicam os interesses das sociedades cotadas e dos accionistas, nem afectam a independência da sociedade.
V) coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, com base na escuta integral dos pareceres de todas as partes, o comitê de auditoria coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa e as instituições de auditoria externa e a comunicação entre as instituições de auditoria externa e o departamento de auditoria interna da empresa, o que tornou a comunicação entre a administração da empresa, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa mais eficaz e melhorou a eficiência da auditoria.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o controle de risco e Comitê de Auditoria do conselho de administração cumpriu rigorosamente as normas para a governança de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada, os estatutos de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) empresa e o sistema de trabalho de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) controle de risco e comitê de auditoria, etc.
