Citic Securities Company Limited(600030) sobre
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) Relatório anual 2021 sobre supervisão contínua
Nome do patrocinador: nome da empresa patrocinada:
Citic Securities Company Limited(600030) Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
Nome do representante do patrocinador: Yang Bin Tel: 01060833957
Nome do representante do patrocinador: Ji Lingling Tel.: 01060838646
Com a aprovação do documento zjxk [2020] nº 2618 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu privadamente 1064274779 ações ordinárias RMB (ações A) em 25 de novembro de 2020, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 3,99 yuan por ação. O montante total de fundos levantados foi 424645636821 yuan. Após deduzir as despesas de emissão de 2192836197 yuan, o montante líquido de fundos levantados foi 422452800624 yuan.
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) (doravante referido como ” Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) ” ou “empresa”) emissão não pública de ações, de acordo com as medidas para a administração das atividades de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) Este relatório de supervisão contínua é emitido de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para supervisão contínua de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai. 1,Visão geral do trabalho de patrocinador
De acordo com as medidas para a administração de emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem da CSRC e as diretrizes para a supervisão contínua de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, Citic Securities Company Limited(600030) tem supervisionado continuamente Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) através de e-mail diário, comunicação telefônica, visita regular de retorno, inspeção no local e outros meios, prestou atenção ao uso de fundos levantados, divulgação de informações, transações de partes relacionadas, governança corporativa e outros aspectos, e realizou seriamente o trabalho relevante de supervisão contínua.
Os detalhes da supervisão contínua em 2021 são os seguintes:
1. Inspecção no local
Em 1 de dezembro de 2021 e 17 de dezembro de 2021, Citic Securities Company Limited(600030) realizou inspeção no local em Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) em 2021. O representante patrocinador focou em Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) governança corporativa, controle interno, operação das três sessões, divulgação de informações, independência, trocas de capital com acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas, uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas, principais investimentos estrangeiros e condições de negócios, lendo documentos relevantes da empresa e entrevistando a gestão da empresa. Posteriormente, o representante do patrocinador apresentou Citic Securities Company Limited(600030) relatório de inspeção in loco de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) supervisão contínua em 2021 à autoridade reguladora, detalhando a inspeção in loco.
2. Supervisionar o estabelecimento, melhoria e implementação efetiva das regras e regulamentos da empresa
A instituição de recomendação e o representante da recomendação têm prestado atenção contínua às regras e regulamentos da empresa, ao mesmo tempo, através da verificação in loco do estabelecimento e implementação do sistema de governança e controle interno da empresa, acreditam que:
(1) O maior acionista da empresa e suas partes coligadas não ocupem os fundos da empresa em violação dos regulamentos;
(2) Em 2021, a empresa não foi criticada publicamente pela CSRC ou denunciada pela bolsa de valores por violar regulamentos de divulgação de informações e não cumprir obrigações de denúncia;
(3) A empresa não teve grandes violações de leis e regulamentos em 2021;
(4) Não existem registos falsos, omissões importantes ou conteúdos enganosos nos documentos financeiros e contabilísticos da empresa em 2021; (5) A estrutura interna da sociedade e a distribuição de direitos e responsabilidades são razoáveis; Cumprimento do âmbito da autoridade, dos procedimentos de aprovação e das responsabilidades correspondentes do serviço ou posto;
(6) A empresa manteve um controle interno efetivo sobre o relatório financeiro em todos os aspectos principais;
(7) As medidas de avaliação e controlo dos riscos implementadas pela empresa são eficazes.
3. Supervisionar a empresa para estabelecer o sistema especial de armazenamento de contas de fundos levantados e inquirir sobre a conta especial de fundos levantados. A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados e efetivamente proteger os interesses dos investidores, Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) revisou e melhorou as medidas para a gestão de fundos levantados, e fez disposições detalhadas sobre o armazenamento, uso, mudança, gestão e supervisão de fundos levantados Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) gerir estritamente os fundos angariados de acordo com as disposições das medidas para a administração dos fundos angariados. O armazenamento, uso e gestão dos fundos angariados não violam as medidas para a administração dos fundos angariados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a administração dos fundos angariados e outras disposições relevantes. O patrocinador perguntou sobre a conta especial da empresa para fundos levantados, e o sistema de armazenamento da conta especial para fundos levantados e o acordo de supervisão para fundos levantados pode ser efetivamente implementado.
4. Participação no conselho de administração e na assembleia geral dos acionistas da sociedade como delegados sem voto
Durante o período de supervisão contínua, a instituição de recomendação participou devidamente do conselho de administração e da assembleia de acionistas da empresa e cumpriu com seriedade as funções de recomendação.
5. Pareceres independentes da instituição de recomendação
A instituição de recomendação emitiu os seguintes pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos levantados em Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2020 em abril de 2021:
“O patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) verificou o depósito, gestão e utilização efectiva dos fundos angariados por Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 2012, 2016 e 2020 oferta não pública em 2020 e o saldo da conta especial para angariação de fundos através da participação em reuniões importantes, revisão de materiais, comunicação e entrevistas, e verificou o progresso dos projectos de investimento com angariação de fundos.
Citic Securities Company Limited(600030) acredita que o depósito e uso dos fundos levantados do emitente cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração de fundos levantados de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai, e não há uso ilegal dos fundos levantados. ” 2,Revisão do patrocinador da divulgação de informações de empresas cotadas
O patrocinador revisou os documentos de divulgação de informações da empresa em 2021 antes ou depois do evento, verificou o conteúdo e formato dos documentos de divulgação de informações e os procedimentos relevantes a serem realizados, e a empresa divulgou as informações de acordo com as disposições relevantes das autoridades reguladoras, e divulgou publicamente vários avisos públicos de acordo com a lei, de modo a garantir que todas as principais divulgações de informações são oportunas, precisas, verdadeiras e completas, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. 3,Se a empresa cotada tem quaisquer questões que devem ser reportadas à CSRC e à bolsa de valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
A empresa não possui os seguintes assuntos que devem ser comunicados à CSRC, conforme estipulado nas medidas de administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem:
(1) Mais de 50% dos ativos ou atividades principais da sociedade cotada foram reestruturados no prazo de 12 meses a contar da data da emissão pública de novas ações, e não foram divulgados nos documentos de emissão e oferta de valores mobiliários;
(2) As transações de partes relacionadas são obviamente injustas ou violações processuais, envolvendo uma grande quantidade;
(3) O acionista controlador, o controlador efetivo ou outras partes relacionadas ocupam ilegalmente os recursos do emitente, envolvendo grande quantidade;
(4) Compra ou venda ilegal de ativos, empréstimos, gestão de ativos confiada, etc., envolvendo grande quantidade;
(5) Os diretores, supervisores e gerentes superiores que invadam os interesses do emitente estão sujeitos a punição administrativa ou responsabilidade penal;
(6) Violar leis e regulamentos relevantes, como a operação padronizada e divulgação de informações de empresas listadas, e as circunstâncias são graves;
(7) Há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões nos documentos de divulgação de informações durante a supervisão contínua.
A empresa não tem os seguintes assuntos que devem ser reportados à bolsa de valores de Xangai de acordo com as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai:
(1) A empresa listada é suspeita de violar as regras de listagem e outras regras comerciais relevantes da Bolsa de Valores de Xangai;
(2) As opiniões profissionais emitidas pela instituição de serviços de valores mobiliários e seus signatários podem estar em violação de leis e regulamentos ou outras situações impróprias, como registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes;
(3) A sociedade cotada não corrigir ou complementar os documentos de divulgação de informações existentes;
(4) A sociedade cotada não divulgar ou esclarecer os principais assuntos que devem ser divulgados mas não divulgados ou as informações divulgadas são inconsistentes com os fatos;
(5) A sociedade cotada, o acionista controlador e o controlador efetivo não cumprirem seus compromissos;
(6) As empresas cotadas não cooperam com a supervisão contínua do patrocinador.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Citic Securities Company Limited(600030) em Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) relatório anual 2021 sobre supervisão contínua)
Assinatura do representante do patrocinador:
Yang Bin, Ji Lingling
