China Construction Bank Corporation(601939)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Em 2021, os seis diretores independentes de China Construction Bank Corporation(601939) (doravante referidos como “o banco”) cumpriram o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, os padrões de governança corporativa das instituições bancárias e de seguros Leis e regulamentos nacionais e estrangeiros, tais como o código de governança corporativa no Apêndice 14 das Regras de Listagem de Valores Mobiliários da Bolsa de Valores de Hong Kong Limited, bem como os China Construction Bank Corporation(601939) estatutos (doravante referidos como os “estatutos”), as medidas para a implementação do China Construction Bank Corporation(601939) sistema de diretores independentes, o sistema de relatórios anuais de China Construction Bank Corporation(601939) diretores independentes e outras disposições relevantes, superam os fatores adversos, como epidemia de pneumonia covid-19 e diferença de tempo, e cumprem com seriedade e rigor suas funções, Exerceram prudente e diligentemente os seus direitos, participaram activamente na assembleia geral de accionistas, no conselho de administração e comissões especiais, em várias reuniões especiais de intercâmbio e comunicação de administradores, expressaram de forma independente opiniões profissionais, objectivas e imparciais sobre as propostas de reunião e questões importantes, desempenharam plenamente a função de directores independentes, promoveram eficazmente a melhoria da capacidade de governação do banco e salvaguardaram eficazmente os interesses gerais do banco e os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas e partes interessadas. O desempenho dos diretores independentes em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Em 31 de dezembro de 2021, o banco contava com 6 diretores independentes, mais de um terço dos quais membros do conselho de administração, em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos do banco. Os diretores independentes do banco são de Hong Kong, China, Estados Unidos, Reino Unido, França e Nova Zelândia, especialistas em supervisão financeira, finanças e tributação, gestão bancária, auditoria externa, notação de crédito e outros campos. Os diretores independentes são presidentes dos quatro comitês especiais do conselho de administração do banco, comitê de auditoria, comitê de gestão de riscos, comitê de nomeação e remuneração e transações de partes relacionadas, responsabilidade social e comitê de defesa do consumidor. Os administradores independentes do banco não exercem qualquer cargo além de diretores no banco, não têm relação com o banco e seus principais acionistas que possa afetar seu julgamento independente e objetivo e não têm interesses comerciais ou financeiros no banco e suas subsidiárias. O banco recebeu anualmente a carta de confirmação de cada director independente sobre a sua independência e concorda com a sua independência. Os currículos dos diretores independentes do banco são os seguintes:
M. C. McCarthy é diretor independente do banco desde agosto de 2017. McCarthy atuou como diretor independente da Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) China de dezembro de 2009 a outubro de 2016. Ex-economista do ICI, conselheiro económico e vice-ministro da agência britânica de comércio e indústria, direcção sénior do Barclays Bank em Londres, Japão e América do Norte, presidente e CEO do escritório britânico do mercado de gás e electricidade (Ofgem), presidente da Autoridade de Serviços Financeiros do Reino Unido (FSA), director não executivo do Conselho do Tesouro do Reino Unido, presidente da JC flowers, NIBC holding N.V., NIBC Bank N.V., onesavingsbank PLC, Diretor não executivo da Castle trust capital PLC e Intercontinental Exchange (ice) e administrador da escola de negócios paralela, Universidade de Oxford. McCarthy é um membro honorário do Merton College, um doutor honorário da Universidade de Stirling, um doutor honorário da Cass Business School e um cidadão honorário de Londres. O Sr. McCarthy possui um mestrado em história pelo Merton College, Universidade de Oxford, um doutorado em economia pela Stirling University e um mestrado em ciência pela Stanford Business School.
O Sr. Zhong jianian é um diretor independente do banco desde novembro de 2018. Zhong serviu como Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) diretor independente de dezembro de 2009 a março de 2017. Ingressou na filial londrina da Deloitte Touche Tohmatsu em 1980 e tornou-se sócio da PricewaterhouseCoopers em 1992. É especialista em serviços financeiros da PricewaterhouseCoopers em Hong Kong e China continental desde 1996. É sócio de recursos humanos da PricewaterhouseCoopers em Hong Kong, parceiro responsável da equipe de auditoria da PricewaterhouseCoopers em Hong Kong e China continental, parceiro global responsável da equipe de projetos de auditoria Bank Of China Limited(601988) e tesoureiro voluntário do fundo de bem-estar público de Hong Kong, Ele é membro do comitê de ética profissional, comitê de limitação de risco de responsabilidade profissional, comitê de comunicação e equipe de investigação do Instituto Hong Kong de contadores públicos certificados. Ele também atuou como diretor de auditoria da reorganização e oferta pública inicial de Bank Of China Limited(601988) , BOC Hong Kong, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) , presidente do comitê de auditoria de investimentos imobiliários de colheita (Cayman) Limited e diretor independente da Prudential Ásia. Atualmente, ele é um diretor independente da sands China Co., Ltd., Prudential Insurance Co., Ltd. e Prudential Property Insurance Co., Ltd. e o administrador da Fu Deyin fund Co., Ltd. O Sr. Chung é membro do Instituto de Contabilistas Oficiais de Inglaterra e País de Gales, do Instituto de Contabilistas Públicos Certificados de Hong Kong e do Instituto de Contabilistas Públicos Certificados de Macau, tendo obtido um diploma de bacharel em Economia pela Universidade de Durham, Reino Unido.
Graham Wheeler é diretor independente do banco desde outubro de 2019. Diretor não executivo do grupo Thyssen bornemisza desde 2017. Wheeler foi presidente do Banco de Reserva da Nova Zelândia de 2012 a 2017; De 2010 a 2012, atuou como diretor não executivo do grupo Thyssen bornemisza e co-fundador da privatization analysis and Consulting Co., Ltd; De 2006 a 2010, atuou como diretor geral do banco mundial e foi responsável pela operação; De 2001 a 2006, atuou como vice-presidente e tesoureiro do Banco Mundial; De 1997 a 2001, atuou como chefe do Departamento de Produtos Financeiros e Serviços do Banco Mundial; De 1993 a 1997, atuou como tesoureiro do escritório de gestão da dívida da Nova Zelândia e secretário-geral adjunto do Ministério das Finanças da Nova Zelândia; De 1990 a 1993, foi chefe de política macroeconômica no Ministério das Finanças da Nova Zelândia; 19841990 conselheiro económico e financeiro da delegação neozelandesa à Conferência da OCDE (Paris); De 1973 a 1984, serviu como conselheiro do Ministério das Finanças da Nova Zelândia. O Sr. Wheeler recebeu a Medalha de Mérito da Nova Zelândia em 2018. O Sr. Wheeler recebeu um mestrado em economia e negócios pela Universidade de Auckland em 1972.
Michel Madeleine é diretor independente do banco desde janeiro de 2020. É administrador da fundação IFRS desde janeiro de 2018 e membro do conselho de supervisão do Banco Postal da França desde abril de 2018. De junho de 2016 a dezembro de 2018, Madeleine atuou como vice-presidente da Moody’s Investor Services, presidente do Conselho de Administração Europeu da Moody’s e membro do Conselho de Administração Americano da Moody’s; De maio de 2008 a junho de 2016, atuou como presidente e diretor operacional da Moody’s Investor Services, e de 1994 a maio de 2008, também atuou como instituições europeias e americanas da Moody’s Investor Services; De maio de 1980 a maio de 1994, trabalhou na Bélgica e França da Ernst & young, e foi promovido a sócio em 1989. O Sr. Madeleine é um contador qualificado na França, mestre em gestão pela Kellogg School of Management da Northwestern University e bacharel em Administração de Empresas pela Rouen higher business school na França.
O Sr. William Cohen é diretor independente do banco desde junho de 2021. Ele é membro do Comitê Consultivo da baton systems, Inc. desde junho de 2021, conselheiro regulador chefe dos laboratórios suade desde abril de 2021, presidente do Comitê Consultivo de Normas Internacionais de Relato Financeiro desde fevereiro de 2020, membro do conselho de administração do Centro de Liderança de Toronto desde novembro de 2019 e conselheiro técnico do Fundo Monetário Internacional desde julho de 2019. Cohen foi Secretário-Geral do Comité de Basileia de Supervisão Bancária de 2014 a 2019 e Secretário-Geral Adjunto do Comité de Basileia de Supervisão Bancária de 2007 a 2014; De 2003 a 2006, trabalhou na escola de estabilidade financeira do Banco de Pagamentos Internacionais; Antes de ingressar na Secretaria do Comitê de Basileia em 1999, atuou sucessivamente no escritório de Controlador da moeda dos Estados Unidos e no Federal Reserve Board dos Estados Unidos. O Sr. Cohen é actualmente membro da Comissão de Bretton Woods e foi membro do Conselho de Estabilidade Financeira e do seu Comité Permanente. Ele recebeu um diploma de Bacharel em Ciências pela Universidade de Manhattan em 1984 e um mestrado em Administração de Empresas pela Universidade Fordham em 1991.
O Sr. Liang Jinsong é diretor independente do banco desde outubro de 2021. Liang é o ex-secretário financeiro da Região Administrativa Especial de Hong Kong. Atualmente é presidente e presidente executivo do grupo Nanfeng de Hong Kong e presidente e co-fundador do grupo Xinfeng Tianyu. Ele é presidente e co-fundador da Solomon Education (International) Co., Ltd. desde abril de 2021. Além disso, o Sr. Liang é o presidente de duas instituições de caridade, “novilha de Hong Kong” e “cantina de estimação”. Liang tem muitos anos de experiência em instituições financeiras, incluindo o presidente do Grupo Blackstone na Grande China, o presidente do JPMorgan Chase Ásia e os diretores do banco privado asiático do Citibank, banco de investimento, departamento de capital e grande China. Ele também serviu como diretor independente de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) , China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) , China Mobile (Hong Kong), AIA (Hong Kong), consultor internacional do Banco de Desenvolvimento da China e presidente da Associação de Hong Kong da Harvard Business School. Ex-funcionários públicos incluem membros não oficiais do Conselho Executivo do governo da RAHK, presidente da Comissão de Educação, presidente do Comitê de Bolsas Universitárias, membro do Comitê Consultivo do Fundo de Câmbio, diretor da Autoridade do Aeroporto de Hong Kong, diretor da Bolsa de Futuros de Hong Kong, membro do Comitê Preparatório da Região Administrativa Especial de Hong Kong, membro do comitê de seleção do primeiro governo da Região Administrativa Especial de Hong Kong e conselheiro de Hong Kong. Liang graduou-se na Universidade de Hong Kong em 1973, estudou desenvolvimento de gestão e gestão avançada na Harvard Business School nos Estados Unidos. Em 1998, recebeu um doutor honorário de direito pela Universidade de Ciência e Tecnologia de Hong Kong.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença de directores independentes
Em 2021, o banco realizou três assembleias gerais, a primeira assembleia geral extraordinária em 2021 em 26 de março de 2021, a assembleia geral anual 2020 em 25 de junho de 2021 e a segunda assembleia geral extraordinária em 2021 em 20 de dezembro de 2021. Durante todo o ano, o conselho de administração realizou 8 reuniões e 35 reuniões de comitês especiais, deliberando, ouvindo e referindo 276 temas.
Em 2021, os diretores independentes do banco participaram oportunamente da assembleia geral de acionistas, das reuniões do conselho de administração e da Comissão Especial, deliberaram sobre as deliberações do conselho de administração e da comissão especial e não levantaram objeções às deliberações. Os diretores independentes expressaram pareceres independentes objetivos e imparciais sobre 15 propostas de reuniões do conselho, incluindo principalmente a nomeação de diretores, nomeação de gerentes seniores, sistema de avaliação de desempenho e sistema de liquidação salarial de diretores e gerentes seniores, regime de distribuição de lucros, regime de distribuição de dividendos de ações preferenciais nacionais e contratação de auditores externos. A presença de administradores independentes na assembleia geral de acionistas e na reunião do conselho de administração é a seguinte:
Assembleia Geral e Conselho de Administração
Director independente
Participar pessoalmente por procuração
Sr. M C McCarthy 3 / 3 8 / 8 0 / 8
Sr. Zhong jianian 3 / 3 8 / 8 0 / 8
Sr. Graeme Wheeler 3 / 3 7 / 8 1 / 8
Sr. Michel Madeleine 3 / 3 8 / 8 0 / 8
Sr. William Cohen 1 / 1 5 / 5 0 / 5
Leung Kam Chung 1 / 1 1 / 1 0 / 1
A participação de diretores independentes nas reuniões dos comitês especiais do conselho de administração é a seguinte:
Conselho de Administração independente de transações com partes relacionadas, comitê de desenvolvimento estratégico social, comitê de auditoria, comitê de gestão de riscos, comitê de nomeação e remuneração, comitê de responsabilidade e proteção dos direitos do consumidor
Personalmente confie pessoalmente confie pessoalmente confie pessoalmente confie pessoalmente para assistir
M C McCarthy 6 / 6 0 / 6 — 7 / 7 0 / 7 7 0 / 7 — Mr
Sr. Zhong jianian 6 / 6 0 / 6 6 0 / 6 6 / 7 1 / 7 — 9 / 9 0 / 9
Graham Wye – Sr. 6 / 6 0 / 6 7 / 7 0 / 7 7 / 7 0 / 7 9 / 9 0 / 9 le
Michelma – Sr. 6 / 6 0 / 6 7 / 7 0 / 7 7 / 7 0 / 7 6 / 6 0 / 6 Deland
William Cohen – Sr. 2 / 2 0 / 2 3 / 3 0 / 3 – 4 / 4 0 / 4
Sr. Liang Jinsong 1 / 1 0 / 1 – 2 / 2 0 / 2 1 / 1 0 / 1…
Nota: (1) o número de “comparecer pessoalmente à reunião” inclui comparecer à reunião no local e comparecer à reunião por vídeo e telefone.
(2) Durante o período de referência, foram confiados aos administradores independentes que não compareceram pessoalmente às reuniões do conselho de administração e das comissões especiais.
Outros diretores assistem e exercem direitos de voto em seu nome.
(2) Comunicação entre diretores independentes e partes de governança corporativa
Os diretores independentes do banco desempenharam ativamente suas funções através de reuniões estratégicas de intercâmbio e reuniões do conselho de administração
Reunião geral, reunião especial de intercâmbio e inquérito por e-mail
