Relatório de autoavaliação do controlo interno 2021 e pareceres relevantes
Xgd Inc(300130) todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação de Xgd Inc(300130) (doravante designada por “empresa”), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). 1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade, precisão e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. 2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Xgd Inc(300130) empresa-mãe
Filial de propriedade integral de Shenzhen Xgd Inc(300130) Payment Technology Co., Ltd
Zhejiang Zhongzheng Intelligent Technology Co., Ltd. holding subsidiária
Filial integral da Jialian payment Co., Ltd.
Filial integral da Changsha Gongxin Chengfeng Information Technology Service Co., Ltd
Uma subsidiária integral da nexgo, Inc.
Filial inteiramente detida de Shenzhen Xgd Inc(300130) inteligente Co., Ltd
Filial de propriedade integral de Shenzhen Serviço Comercial Co., Ltd
Filial integral da nexgo Global Limited
Shenzhen Dingjia Information Technology Co., Ltd. é uma subsidiária integral
Uma subsidiária integral da Shenzhen duzijia Technology Co., Ltd
Changsha FaDu Internet Technology Co., Ltd. é uma subsidiária integral
Filial integral da Hunan FaDu Internet Technology Co., Ltd
Filial integral da Hunan Chengdu Internet Technology Co., Ltd
Nexgo do Brasil participa de subsidiária integral da LTDA
Filial integral de Shenzhen Tengyun Software Co., Ltd
Filial integral da nexgo Índia Private Limited
Filial integral da Deepert Limited
Filial da XGd Macau Limited
Filial integral da xGd Europe S.A.
Filial integral da Shenzhen Jialian cloud Technology Co., Ltd
Filial de propriedade integral de Shenzhen Xgd Inc(300130) Comunicação Technology Co., Ltd
Shenzhen Xgd Inc(300130) Payment Technology Co., Ltd. ramo de fabricação
sucursal office
empresa
Zhejiang Zhongzheng Intelligent Technology Co., Ltd. Shenzhen Branch
Zhejiang Zhongzheng Intelligent Technology Co., Ltd. Beijing Branch
Jialian payment Co., Ltd. (34 sucursais)
Nota: a Deepert Limited é uma subsidiária integral recém-criada em abril de 2021; Hunan Chengdu Internet Technology Co., Ltd. é uma subsidiária secundária de propriedade integral recém-criada em julho de 2021. O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
1. Ambiente de controlo interno
(1) Estrutura organizacional
De acordo com os requisitos do direito das sociedades, direito de valores mobiliários e outras leis e regulamentos, a empresa estabeleceu uma estrutura organizacional que atende às necessidades de tamanho e gestão da empresa:
A assembleia geral de accionistas da sociedade é a mais alta autoridade, que pode garantir que todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas, gozam de igual estatuto e que todos os accionistas possam exercer os seus direitos;
O conselho de administração é o órgão decisório da empresa, responsável pela criação e supervisão do sistema de controle interno da empresa, estabelecimento e melhoria das políticas e esquemas de controle interno, supervisão da implementação do sistema de controle interno, e o secretário do conselho de administração é responsável pela gestão dos assuntos diários do conselho de administração;
O conselho de supervisores é o órgão fiscalizador da empresa, que supervisiona e fiscaliza o comportamento dos diretores, gerentes gerais e demais executivos seniores e o status financeiro das subsidiárias, e é responsável e reporta à assembleia geral de acionistas;
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: comitê de nomeação, comitê de remuneração e avaliação, comitê de estratégia e comitê de auditoria, e formulou as regras de trabalho de cada comitê especial.
Desde a sua criação, os comités especiais têm funcionado bem, e os membros têm desempenhado seriamente as suas funções para garantir o bom funcionamento da empresa.
A empresa formulou e implementou rigorosamente o sistema de trabalho de diretores independentes, os diretores independentes expressam opiniões independentes em estrita conformidade com as regulamentações relevantes na utilização de fundos levantados, investimento estrangeiro, garantia estrangeira, transações de partes relacionadas e outros aspectos da empresa, desempenhando um papel de supervisão necessário.
A empresa segue os princípios de supervisão mútua, restrição mútua e operação coordenada, implementa o sistema de responsabilidade do gerente geral sob a liderança do conselho de administração e estabelece razoavelmente vários departamentos e cargos funcionais.
(2) Supervisão interna
O conselho de administração da empresa cria um comitê de auditoria, e o departamento de auditoria e supervisão sob o comitê de auditoria supervisiona e inspeciona o estabelecimento e implementação do controle interno, avalia a eficácia do controle interno e detecta defeitos no controle interno. Durante o período de relatório, sob a orientação do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, o departamento de auditoria e supervisão regularmente e irregularmente auditou e inspecionou as finanças, o controle interno, grandes projetos e outros negócios da empresa e suas subsidiárias, apresentou oportunamente sugestões de gestão de controle para os problemas encontrados no processo de supervisão e inspeção, e insta os departamentos relevantes a corrigir a tempo para garantir a implementação eficaz do controle interno; Ao mesmo tempo, foram realizadas muitas atividades educativas e publicitárias de alerta “anticorrupção e antifraude” para prevenir e controlar os riscos empresariais, reforçar a supervisão interna e garantir o desenvolvimento estável da empresa.
(3) Investigação e desenvolvimento
A empresa formulou o procedimento de controle de projeto e desenvolvimento e especificação de desenvolvimento de software Jialian, que padronizaram o gerenciamento de aprovação de projeto do processo de P & D e a gestão contábil financeira do sistema de P & D. A empresa adere à promoção da inovação, melhora sua competitividade central com inovação tecnológica e aumenta o investimento em P&D tecnológico. Reforçaremos a pesquisa em tecnologias básicas originais e de ponta, aumentaremos as reservas estratégicas de tecnologia e formaremos uma base de capacidade para o desenvolvimento a longo prazo. Preste atenção à proteção e transformação dos resultados da pesquisa e forme um mecanismo integrado de inovação conectando pesquisa científica, produção e mercado.
(4) Contratos públicos e pagamentos
De acordo com a situação real, a empresa formula o procedimento de gerenciamento de compras, procedimento de avaliação de desenvolvimento de fornecedores, especificação de gerenciamento de desenvolvimento de materiais chave e compras, verificação de contas a pagar e medidas de gerenciamento de faturas, procedimento de controle de operação de compras de Zhejiang Zhongzheng, etc., e define os procedimentos de controle interno e responsabilidades de pessoal post de links importantes de compras e pontos de controle chave, como plano de compras e gerenciamento de implementação, gerenciamento de fornecedores e liquidação de pagamento, Certifique-se de que os bens comprados são de alta qualidade, baixo preço, oportuno e de alta qualidade para atender às necessidades de gestão da produção. A fim de promover a aquisição razoável da empresa e evitar riscos de aquisição, a empresa formula os termos gerais para aquisição de Xgd Inc(300130) bens e / ou serviços e o código de conduta para fornecedores de acordo com a situação real, que descreve com precisão as responsabilidades, obrigações e responsabilidades relevantes por violação de contrato de ambas as partes, de modo a garantir o desenvolvimento razoável e eficaz do negócio de aquisição da empresa.
(5) Vendas e cobrança
A empresa formulou sistemas de controle interno relacionados às vendas, tais como procedimentos de controle de vendas e serviços técnicos, especificações de trabalho de representantes de vendas e medidas de gerenciamento de reconciliação de contas a receber, e padronizou os procedimentos de controle para pedidos, documentação, entrega, faturamento, cobrança, reconciliação e outros links. A empresa continuou a fortalecer a revisão de crédito ao cliente, fortalecer a gestão de cobrança de vendas, melhorar a velocidade de cobrança de contas a receber e reduzir continuamente o risco de cobrança de vendas.
(6) Gestão das receitas
A empresa formulou a especificação de gerenciamento para o negócio de aquisição Jialian, comerciantes estritamente rastreados, estipulou as condições básicas dos comerciantes, comerciantes cautelosos e comerciantes proibidos de desenvolvimento, gerenciamento padronizado de acordo de comerciante e gerenciamento de categoria de comerciante implementado; Especificar o conteúdo básico do trabalho e os requisitos da investigação mercante; Esclarecer os requisitos básicos para que os comerciantes assinem contratos; Estabelecer um sistema hierárquico de aprovação para pedidos de comerciantes, e esclarecer as responsabilidades de aprovação e autoridades de revisão preliminar e revisão; Ele padroniza a investigação do comerciante, registro on-line, arquivo do comerciante, instalação do terminal, depósito e cobrança de taxas de serviço, treinamento comercial do comerciante, visita de retorno do comerciante, mudança de informações do comerciante e cancelamento do comerciante, gerenciamento de risco do comerciante e gerenciamento de arquivos comerciais.
(7) Gestão da compensação de fundos
A empresa formulou o sistema de gerenciamento de risco de compensação de capital Jialian, que especifica os requisitos básicos de compensação de capital, conteúdo de trabalho de compensação de capital, manipulação de exceção de compensação, arquivos de negócios de liquidação e prevenção e controle de risco de liquidação, de modo a garantir a compensação de capital rápida, precisa e segura de Jialian, efetivamente prevenir e resolver oportunamente os eventos anormais de compensação de capital do negócio interbancário do cartão UnionPay e padronizar a operação e o manuseio de situações anormais.
(8) Relatório financeiro
De acordo com as normas contábeis para empresas empresariais e a lei contábil, a empresa estabeleceu um sistema de gestão financeira perfeito e um sistema de postagem perfeito para o pessoal financeiro. Os sistemas acima foram efetivamente implementados para garantir a gestão de ativos e fundos da empresa em todos os elos, como compras, P & D, produção e vendas, e a autenticidade, precisão e eficácia da informação financeira.
(9) Garantia externa
A empresa formula e implementa as medidas de administração de financiamento e garantia externa, define as condições, autoridade de aprovação, procedimentos de aprovação e divulgação de informações de garantia externa, e estipula claramente que a garantia externa da empresa deve ser revista pela assembleia geral de acionistas ou pelo conselho de administração. A empresa e as suas filiais não forneceram qualquer forma de garantia aos accionistas ou controladores efectivos e às suas filiais e partes não relacionadas.
(10) Recursos humanos
A empresa estabeleceu uma série de políticas de gestão de recursos humanos e diretrizes de processos sobre administração de pessoal, que estipulam claramente recrutamento, promoção, avaliação de desempenho, salário, recompensa e punição de funcionários, de modo a garantir que o pessoal relevante seja competente; Formular e implementar planos de formação específicos para garantir que a gestão e todos os colaboradores possam desempenhar eficazmente as suas funções; As políticas de recursos humanos existentes da empresa podem basicamente garantir a estabilidade dos recursos humanos e a demanda por recursos humanos de todos os departamentos da empresa.
(11) Cultura empresarial
A empresa formulou os padrões de avaliação de valores centrados no cliente, orientados para o empreendedor, cooperativos e eficientes, e aderindo à autocrítica, cultivar ativamente a cultura corporativa com suas próprias características, orientar e padronizar o comportamento dos funcionários, construir a principal marca de negócios, formar a força centrípeta da equipe geral e promover o desenvolvimento a longo prazo da empresa.
Com a melhoria da capacidade dos funcionários como a tarefa principal e talentos de treinamento como o papel principal, fortalecer o planejamento de gestão de recursos humanos para se adaptar aos objetivos estratégicos, construir um excelente sistema de gestão de recursos humanos baseado em pós, capacidade e gestão de desempenho, estabelecer um mecanismo de incentivo de recursos humanos para se adaptar ao desenvolvimento a longo prazo da empresa e construir uma equipe de talentos profissionais com responsabilidade, compreensão do mercado, boa cooperação, desempenho e excelência.
Adaptar-se ao ambiente da indústria em rápida mudança com o espírito de inovação contínua e empreendedorismo e o crescimento saudável da escala empresarial; Concentre-se na cultura, tecnologia, capital e gestão, e faça progresso contínuo em direção ao objetivo de “líder e classe mundial da China”; Forje a competência central da operação sustentável com talentos de primeira classe, tecnologia e gestão de primeira classe, rentabilidade de primeira classe e imagem de marca de primeira classe.
(12) Responsabilidade social
De acordo com os requisitos nacionais e industriais para a qualidade do produto, a empresa se envolve em atividades de produção e negócios, melhora efetivamente a qualidade e o nível de serviço dos produtos, esforça-se para fornecer produtos e serviços de alta qualidade para a sociedade, atende às necessidades dos consumidores na maior medida, é responsável com a sociedade e o público, aceita supervisão social e assume responsabilidade social. A empresa está tentando criar eficiência econômica
