Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Qu Jian.
Como diretor independente de Xgd Inc(300130) (doravante referida como “a empresa”), eu cumpro estritamente a lei de valores mobiliários da República Popular da China, a lei das sociedades da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema e os estatutos de associação De acordo com o sistema de trabalho dos administradores independentes e outras disposições relevantes, desempenham fielmente, diligentemente e honestamente as funções de administradores independentes, participam ativamente nas reuniões relevantes, expressam de forma objetiva e independente as suas opiniões sobre questões importantes, salvaguardam seriamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e desempenham plenamente o papel de supervisão dos diretores independentes. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação em reuniões do conselho de administração e desempenho de comitês especiais
Durante o período analisado, a empresa realizou oito reuniões do conselho de administração; eu deveria participar de oito reuniões e, na verdade, participar de oito reuniões; Foram realizadas três assembleias gerais de acionistas, com uma licença e duas presenças efetivas. Durante o mandato deste ano, analisou cuidadosamente as propostas apresentadas ao Conselho de Administração e à Assembleia Geral de Acionistas, manteve plena comunicação com o funcionamento e a gestão da empresa e apresentou sugestões razoáveis, que tiveram um papel positivo na correta tomada de decisão do Conselho de Administração. Durante o mandato deste ano, a convocação do conselho de administração da empresa obedece aos procedimentos legais, e a votação sobre assuntos importantes cumpriu os procedimentos de aprovação relevantes. Votei a favor de todas as propostas no conselho de administração, sem voto negativo ou abstenção.
Em 2021, o comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração realizou três reuniões, nas quais eu deveria participar de três reuniões e efetivamente participar de três reuniões. Como presidente do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, convoquei reuniões a tempo, de acordo com as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração Xgd Inc(300130) . Na reunião, foram discutidas a proposta sobre o projeto e resumo do Xgd Inc(300130) 2021 plano de incentivo às opções de ações, a proposta sobre as medidas de avaliação para a implementação do Xgd Inc(300130) 2021 plano de incentivo às ações, a proposta de confirmação da remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores em 2020 e a proposta de cancelamento das condições de exercício antes do primeiro período de exercício do plano de incentivo às opções de ações de 2020. A proposta de cancelamento de algumas opções de ações concedidas no plano de incentivo à opção de ações 2020, a proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo no plano de incentivo à opção de ações 2021, a proposta de cancelamento de opções de ações que não tenham sido exercidas no segundo exercício expirado do plano de incentivo à opção de ações 2018 A proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações concedidas pelo plano de incentivo à opção de ações em 2020 e 2021 foi revisada, e os pareceres do comitê profissional foram encaminhados ao conselho de administração após a obtenção dos pareceres pelo comitê de remuneração e avaliação.
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou quatro reuniões. Eu deveria participar de quatro reuniões e, na verdade, participar de quatro reuniões. Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, participei na reunião a tempo, de acordo com as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração Xgd Inc(300130) . Sobre a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório anual de 2020, a proposta sobre a distribuição de lucros em 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, a proposta sobre o relatório de demonstração financeira em 2020 e a proposta sobre a renovação dos Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021 A proposta sobre o resumo anual do trabalho do departamento de auditoria e supervisão em 2020 e o plano de trabalho para 2021, o plano de trabalho de auditoria interna para verificação de assuntos importantes em 2021, a proposta sobre a empresa e suas subsidiárias para realizar negócios de liquidação cambial e vendas de longo prazo, a proposta sobre investimento conjunto e transações de partes relacionadas com instituições profissionais, a proposta sobre o texto integral do relatório para o primeiro trimestre de 2021 Proposta sobre o resumo do trabalho do primeiro trimestre e o plano de trabalho do segundo trimestre do departamento de auditoria e supervisão em 2021, proposta sobre o texto integral do relatório semestral em 2021, proposta sobre o resumo do trabalho semestral e plano de trabalho do segundo semestre do departamento de auditoria e supervisão em 2021, proposta sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno no primeiro semestre de 2021, proposta sobre o relatório sobre a utilização de fundos previamente angariados A proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021 e a proposta sobre o resumo do trabalho do terceiro trimestre e o plano de trabalho do quarto trimestre de 2021 do departamento de auditoria e supervisão foram deliberadas e submetidas ao conselho de administração para deliberação após a deliberação do comitê de auditoria. 2,Pareceres independentes
De acordo com as leis, regulamentos e disposições relevantes, compreendi e inspecionei cuidadosamente as atividades de produção e operação da empresa e o funcionamento da empresa em 2021, e considerei cuidadosamente várias propostas. Os pareceres independentes sobre questões específicas são os seguintes:
Data tipo de parecer independente emitido na reunião
9ª sessão do 5º Conselho de Administração em março de 2021 1. Acordo sobre 2021
Independente do projeto e resumo do plano anual de incentivo à opção de ações na reunião de 16 de junho
Parecer;
2. Sobre Xgd Inc(300130) 2021
Estudo sobre os métodos de avaliação para a implementação do plano de incentivo à opção de ações em
Pareceres
A 10ª Sessão do 5º Conselho de Administração, em abril de 2021, acordou sobre a independência do relatório anual de 2020 e seu resumo
Vemo-nos na reunião de 6 de Junho;
2. Pareceres independentes sobre distribuição de lucros em 2020;
3. Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020
Parecer independente do
4. Sobre a confirmação de diretores, supervisores e gerentes seniores em 2020
Pareceres independentes sobre a remuneração dos gestores;
5. Sobre a nomeação de Contadores Públicos Certificados Dahua (especial)
Tong partnership) é o único auditor da empresa em 2021
Pareceres;
6. Sobre o montante de crédito aplicado pela empresa e suas subsidiárias ao banco
Pareceres independentes;
7. Proposta de pedido de linha de crédito do banco para filiais
Pareceres independentes para garantia anual;
8. Sobre o montante de crédito aplicado pela subsidiária ao banco para a empresa
Pareceres independentes sobre a prestação de garantia anual;
9. Sobre a empresa e suas subsidiárias usando seus próprios fundos para comprar
Pareceres independentes sobre produtos financeiros;
10. Sobre o plano de incentivo à opção de ações 2020 da empresa
Se o primeiro período de exercício não cumprir as condições de exercício, será cancelado
Parecer independente do
11. Sobre a liquidação a prazo e venda de divisas realizadas pela empresa e suas subsidiárias
Pareceres independentes do conselho de administração;
12. Sobre o plano de incentivo das opções de ações em 2021
Pareceres independentes sobre a concessão de opções de ações pelo objeto de incentivo;
13. Cancelamento do plano de incentivo à opção de ações 2020
Pareceres independentes sobre algumas opções de acções concedidas;
14. Sobre investimento conjunto e transações de partes relacionadas com instituições profissionais
Parecer independente do
15. Sobre a verificação e retirada de ativos da empresa em 2020
Pareceres independentes sobre imparidade dos activos;
16. Sobre a ocupação da sociedade por acionistas controladores e outras pessoas relacionadas
Descrição especial do capital e da garantia externa da empresa
Pareceres independentes;
Em maio de 2021, a 10ª Sessão do 5º Conselho de Administração concordou em cancelar o plano de incentivo à opção de ações 2018
Na segunda reunião de 11 de novembro, a independência das opções de ações que não foram exercidas ao término de dois períodos de exercício
Parecer;
2. Sobre incentivo à opção de ações em 2020 e 2021
O preço de exercício das opções de ações concedidas ao abrigo do plano deve ser ajustado
Parecer independente sobre o conjunto
Em junho de 2021, a 10ª Sessão do 5º Conselho de Administração concordou sobre a participação acionária e participação acionária da Zhongzheng gestão inteligente da subsidiária
Pareceres independentes sobre a transferência de poderes na terceira reunião de 23 de Junho
Na 10ª Sessão do 5º Conselho de Administração, em agosto de 2021, o acionista controlador e outras pessoas relacionadas concordaram em ocupar a empresa
Explicação especial e dos fundos e garantias externas da empresa na quarta reunião de 17 de junho
Pareceres independentes;
2. Sobre a empresa que emite obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados
Parecer independente da empresa
Na 10ª Sessão do 5º Conselho de Administração, em dezembro de 2021, consentimento independente sobre a transferência de capital próprio de subsidiárias secundárias integralmente detidas
Pareceres da 6.a reunião de 14 de Junho
3,Emissão de pareceres de aprovação prévia
Em 2021, emiti pareceres de aprovação prévia sobre duas propostas, incluindo a proposta de investimento conjunto e transações de partes relacionadas com instituições profissionais e a proposta de renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
4,Emissão de pareceres de confirmação escritos
Este ano emitiu pareceres de confirmação escritos sobre o relatório anual de 2020, o relatório do primeiro trimestre de 2021, o relatório semestral de 2021 e o relatório do terceiro trimestre de 2021.
5,Investigação no local da empresa
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar da reunião para realizar investigação in loco, comunicação e inspeção irregular in loco na empresa para entender a produção e operação da empresa, gestão, controle interno e outros sistemas de construção, implementação das resoluções do conselho de administração, status financeiro e operação padronizada, e usar meu próprio conhecimento para fornecer sugestões para o desenvolvimento e operação padronizada da empresa; E manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone para entender oportunamente a produção diária e operação da empresa; Sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, preste atenção aos relatórios relevantes da mídia e da rede na empresa, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa e domine a dinâmica de produção e operação da empresa. A empresa tem continuamente verificado e supervisionado o desempenho da divulgação de informações e outros assuntos relacionados da empresa, e prestou muita atenção à divulgação de informações e outros assuntos relacionados da empresa em tempo hábil. A empresa pode completar a divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna, de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, garantindo a justiça da divulgação de informações.
6,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Desempenhar diligentemente as funções de diretores independentes. Participar nas reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e do comitê especial da empresa, verificar a situação real e exercê-la de forma independente, objetiva e prudente
