Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores de Xgd Inc(300130) (doravante designada por “a empresa”) realizou vários trabalhos em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China (doravante designada por “o direito das sociedades”), o direito dos valores mobiliários da República Popular da China, os estatutos sociais e o regulamento interno do conselho de supervisores, a fim de salvaguardar os interesses da empresa e os interesses da maioria dos acionistas de acordo com o princípio de ser responsável perante os acionistas e a empresa. Todos os supervisores da empresa desempenharam suas funções com diligência e trabalho árduo, asseguraram o funcionamento padronizado da empresa e a precisão e integridade dos ativos e finanças, e salvaguardaram os direitos e interesses da empresa e acionistas. O relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte: I. trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 7 reuniões do conselho de supervisores, cujos conteúdos específicos são os seguintes:
Reunião da hora do número de série
1. 8ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 16 de março de 2021
2. 9ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 6 de abril de 2021
3. 10ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 27 de abril de 2021
4. 11ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 11 de maio de 2021
5. 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 23 de junho de 2021
6. 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 17 de agosto de 2021
7. 14ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 26 de outubro de 2021
(1) No dia 16 de março de 2021, realizou-se na sala de conferências da sede da empresa a 8ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia. Todos os três membros do conselho de supervisores da empresa participaram da reunião, sendo válido o número de pessoas de acordo com as disposições dos estatutos. A reunião delibera e aprovou por unanimidade a proposta sobre o projecto e resumo do Xgd Inc(300130) 2021 plano de incentivo à opção de acções e a proposta sobre as medidas de avaliação para a implementação do Xgd Inc(300130) 2021 plano de incentivo à opção de acções;
(2) No dia 6 de abril de 2021, realizou-se na sala de conferências da sede da empresa a nona reunião do Quinto Conselho de Supervisores da Companhia. Todos os três membros do conselho de supervisores da empresa participaram da reunião, sendo válido o número de pessoas de acordo com as disposições dos estatutos. A reunião delibera e adotou por unanimidade a proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, a proposta sobre o relatório de demonstração financeira em 2020, a proposta sobre a renovação dos Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021 e a proposta de confirmação da remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores em 2020 Proposta relativa à empresa e às suas filiais que solicitam uma linha de crédito do banco, proposta relativa à concessão de garantia anual às filiais que solicitam uma linha de crédito do banco, proposta relativa à concessão de garantia anual às filiais que solicitam uma linha de crédito do banco, proposta relativa à utilização dos seus fundos próprios para a aquisição de produtos financeiros pela empresa e pelas suas filiais Proposta de cancelamento do plano de incentivo à opção de ações 2020 da empresa caso o primeiro período de exercício não cumpra as condições de exercício, proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo em 2021 plano de incentivo à opção de ações, proposta de cancelamento de algumas opções de ações concedidas em 2020 plano de incentivo à opção de ações, proposta de realização de negócios de liquidação cambial e vendas da empresa e de suas subsidiárias Proposta de investimento conjunto e transações de partes relacionadas com instituições profissionais;
(3) No dia 27 de abril de 2021, realizou-se na sala de conferências da sede da empresa a 10ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia. Todos os três membros do conselho de supervisores da empresa participaram da reunião, sendo válido o número de pessoas de acordo com as disposições dos estatutos. A reunião delibera e aprovou por unanimidade a proposta sobre o texto integral do relatório relativo ao primeiro trimestre de 2021;
(4) No dia 11 de maio de 2021, realizou-se na sala de conferências da sede da empresa a 11ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia. Todos os três membros do conselho de supervisores da empresa participaram da reunião, sendo válido o número de pessoas de acordo com as disposições dos estatutos. A reunião delibera e aprovou por unanimidade a proposta de cancelamento das opções de ações que não tenham sido exercidas no segundo exercício de expiração do plano de incentivo à opção de ações em 2018 e a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações concedidas no plano de incentivo à opção de ações em 2020 e 2021;
(5) No dia 23 de junho de 2021, realizou-se na sala de conferências da sede da empresa a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia. Todos os três membros do conselho de supervisores da empresa participaram da reunião, sendo válido o número de pessoas de acordo com as disposições dos estatutos. A reunião delibera e aprovou por unanimidade a proposta sobre a proposta de alteração do capital social e alteração dos estatutos sociais e a proposta sobre a participação acionária e transferência de capital da gestão inteligente da subsidiária Zhongzheng;
(6) No dia 17 de agosto de 2021, realizou-se na sala de conferências da sede da empresa a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia. Todos os três membros do conselho de supervisores da empresa participaram da reunião, sendo válido o número de pessoas de acordo com as disposições dos estatutos. A reunião delibera e aprovou por unanimidade a proposta sobre o plano da empresa de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, a proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, a proposta sobre o plano da empresa de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados e a proposta sobre o relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados pela empresa A proposta sobre o relatório de demonstração e análise da emissão pela empresa de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, a proposta sobre o relatório sobre o uso de recursos previamente levantados pela empresa, a proposta de diluir o retorno imediato, tomar medidas de preenchimento e compromissos relevantes da emissão de obrigações societárias conversíveis pela empresa para objetos não especificados, a proposta sobre a abertura pela empresa de uma conta especial para os recursos levantados pela emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados Proposta sobre o regulamento da assembleia de obrigacionistas de sociedades convertíveis, proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas da sociedade que autorize o conselho de administração da sociedade a tratar integralmente das questões específicas de emissão de obrigações societárias convertíveis a objetos não especificados, proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa no primeiro semestre de 2021, proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral de 2021;
(7) No dia 26 de outubro de 2021, realizou-se na sala de conferências da sede da empresa a 14ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia. Todos os três membros do conselho de supervisores da empresa participaram da reunião, sendo válido o número de pessoas de acordo com as disposições dos estatutos. A reunião delibera e aprovou por unanimidade a proposta sobre o texto integral do relatório do terceiro trimestre de 2021.
Os procedimentos de convocação, convocação, convocação e votação das sete reuniões acima mencionadas do conselho de supervisores estão em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes. 2,Verificação do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento legal da empresa, situação financeira, uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas e outros assuntos em estrita conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes, e relatou a situação relevante da empresa da seguinte forma:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa participou ativamente da assembleia geral de acionistas e participou nas reuniões do conselho de administração como delegados sem direito de voto, de acordo com as funções e poderes conferidos pelo direito das sociedades, pelos estatutos sociais e pelo regulamento interno do conselho de supervisores, e supervisionou os procedimentos de tomada de decisão, o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno e o desempenho dos diretores e gerentes superiores da empresa. O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração da empresa em 2021 são legais e eficazes, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração podem ser bem implementadas. Os diretores, gerentes e demais gerentes seniores da empresa são responsáveis em seu trabalho em 2021, tomam como ponto de partida a salvaguarda dos interesses dos acionistas da empresa, respeitam rigorosamente as leis, regulamentos nacionais e diversas regras e regulamentos da empresa e cumprem seu dever para o desenvolvimento da empresa. Não se constata que os diretores e gerentes da empresa violem leis, regulamentos, estatutos ou prejudiquem os interesses dos acionistas no desempenho de suas funções.
II) Confirmação e revisão dos relatórios periódicos
Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores analisou o relatório anual de 2020, o relatório do primeiro trimestre de 2021, o relatório semestral de 2021 e o relatório do terceiro trimestre de 2021 elaborado pelo Conselho de Administração e emitiu um parecer de confirmação por escrito. O Conselho de Supervisores considerou que os procedimentos para a elaboração e deliberação dos relatórios periódicos relevantes da empresa pelo Conselho de Administração estavam em consonância com as leis, regulamentos administrativos e disposições da CSRC, e o conteúdo dos relatórios era verdadeiro, preciso e confiável. Ele reflete completamente a situação real da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
III) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou, inspecionou e analisou cuidadosamente a situação financeira e a gestão financeira da empresa em 2021.
O conselho de supervisores acredita que o sistema de controle interno da contabilidade financeira da empresa é relativamente sólido, a operação financeira é padronizada, a condição financeira é boa, e não há grandes omissões e registros falsos. Os Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) emitiram um relatório de auditoria padrão não qualificado após auditar o relatório financeiro de 2021 da empresa. O relatório reflete verdadeiramente, objetiva e com precisão a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021.
(IV) Utilização dos fundos angariados pela empresa
O conselho de supervisores considerou que durante o período de relatório, a empresa usou os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas e as medidas da empresa para a administração do uso de fundos levantados, E em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completamente executar a divulgação de informações relevantes, e não há uso ilegal dos fundos levantados.
(V) pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021
O conselho de supervisores estabeleceu uma pessoa coletiva e um sistema de gestão para garantir a autenticidade e eficácia da produção e gestão da empresa, e tem sido alinhado com as necessidades reais da pessoa coletiva e departamento de gestão da empresa. Durante o período de referência, o sistema de controlo interno da empresa era sólido e operava eficazmente sem grandes defeitos. O relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021 reflete de forma abrangente, verdadeira, precisa e objetiva a situação real do sistema de controle interno da empresa.
(VI) estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente as disposições legais e regulamentares, sistema de divulgação de informações e sistema de gestão de informações privilegiadas da empresa. No processo de planejamento de eventos importantes, a empresa controlou rigorosamente o escopo de informações privilegiadas, informações privilegiadas registradas em tempo hábil, lembrou informações privilegiadas para cumprir rigorosamente a obrigação de confidencialidade, manteve os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa e protegeu os legítimos direitos e interesses dos investidores. Durante o período de relato, não houve negociação de informações privilegiadas das ações da empresa ou exercício de opções de ações durante o período de janela.
(VII) pareceres sobre a proposta de distribuição de lucros da empresa em 2021
O conselho de fiscalização acredita que o plano de distribuição de lucros está em conformidade com as disposições pertinentes dos estatutos sociais e com a atual situação atual da empresa, o que é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa, cumpriu os procedimentos de aprovação necessários e cumpre as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, como as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM. 3,Avaliação e remuneração dos supervisores
(1) Desempenho das autoridades de supervisão
Durante o período analisado, os membros do conselho de supervisores da empresa cumpriram com seriedade suas funções de supervisores, foram responsáveis perante todos os acionistas da sociedade cotada, utilizaram seus poderes estatutários e combinados com a situação real da empresa para supervisionar o desempenho do conselho de administração, da alta administração e de seus membros, bem como as finanças, o controle interno, o controle de risco e a divulgação de informações da empresa, de modo a proteger os legítimos direitos e interesses da empresa, acionistas, funcionários e demais stakeholders.
(2) Autoavaliação dos supervisores
Zhang Jinyan: durante o período de relatório, como supervisor de funcionários do 5º conselho de supervisores da empresa, eu executei seriamente os deveres de supervisor, participei ativamente das reuniões do conselho de supervisores, expressei as opiniões do supervisor sobre assuntos relevantes da empresa, fielmente, diligentemente e efetivamente executei os deveres de supervisor, e não houve violação das regras de procedimento do conselho de supervisores e outras leis e regulamentos.
Zhu Guling: durante o período de relatório, como supervisor de funcionários do 5º conselho de supervisores da empresa, executei seriamente os deveres de supervisor, participei ativamente das reuniões do conselho de supervisores, expressei as opiniões do supervisor sobre assuntos relevantes da empresa, executei fielmente, diligentemente e efetivamente os deveres de supervisor, e não houve violação das regras de procedimento do conselho de supervisores e outras leis e regulamentos.
Li Linjie: durante o período de relatório, como presidente do 5º conselho de supervisores da empresa, desempenhei seriamente os deveres de supervisores, participei ativamente das reuniões do conselho de supervisores, expressei as opiniões dos supervisores sobre assuntos relevantes da empresa, cumpri fielmente, diligentemente e efetivamente os deveres de supervisores, e não houve violação das regras de procedimento do conselho de supervisores e outras leis e regulamentos.
(3) Resultados da avaliação mútua dos supervisores
De acordo com a avaliação mútua interna dos supervisores, a Sra. Zhang Jinyan, a supervisora de funcionários do Quinto Conselho de Supervisores, a Sra. Zhu Guling, a supervisora de funcionários do Quinto Conselho de Supervisores, e o Sr. Li Linjie, o presidente do Quinto Conselho de Supervisores, eram “competentes”.
(4) Avaliação do desempenho
De acordo com a avaliação do departamento de recursos humanos da empresa, o resultado da avaliação de desempenho da Sra. Zhang Jinyan em 2021 é “a”; O resultado da avaliação de desempenho da Sra. Zhu Guling em 2021 é “B”; O Sr. Li Linjie, como reempregado da empresa, não participará mais da avaliação.
(5) Situação salarial
Durante o período de referência, a remuneração dos membros do Quinto Conselho de Supervisores durante o seu mandato é a seguinte:
Remuneração total antes de impostos recebida da empresa (10000 yuan)
Li Linjie, presidente do conselho de supervisores, é atualmente 43,56
Zhu Guling, o supervisor de funcionários, está atualmente 22.07
Zhang Jinyan, supervisor de empregados
