Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(repórter: Bu Xinping)
Como diretor independente da Shenyang Chemical Co.Ltd(000698) (doravante denominada “a sociedade”), durante o meu mandato, exerci cuidadosamente os meus poderes e desempenhei as minhas funções de acordo com as disposições e exigências do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das orientações para o desempenho dos administradores independentes das sociedades cotadas, dos estatutos sociais e de outras leis, regulamentos e normas relevantes, de modo a supervisionar melhor o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar os interesses da sociedade e de todos os acionistas. Agora reporto o desempenho das minhas funções neste ano da seguinte forma:
1,Participação em reuniões da empresa em 2021
Em 2021, participei de todas as 10 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas realizadas pela empresa depois de atuar como diretor independente. Durante o meu mandato, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e com uma atitude prudente e rigorosa, analisei cuidadosamente as propostas apresentadas ao conselho de administração durante o ano, tomei a iniciativa de compreender e obter os materiais necessários para o julgamento, e participei ativamente da discussão usando meu próprio conhecimento profissional. Acredito que os procedimentos de convocação, convocação e votação do conselho de administração da empresa cumprem as disposições legais e regulamentares, As principais decisões empresariais da empresa e outros assuntos importantes têm realizado os procedimentos correspondentes, que são legais e eficazes.
2,Pareceres independentes
Em 2021, revisei cuidadosamente os materiais da reunião de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, emiti aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa da seguinte forma:
1. No dia 18 de março de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do 8º Conselho de Administração. Discuti a proposta sobre a previsão das transações diárias da empresa com partes relacionadas em 2021, a proposta de determinação da linha de crédito total das instituições financeiras da empresa em 2021, a proposta sobre a garantia da empresa para os empréstimos de suas subsidiárias em 2021, a proposta de formulação do plano de retorno de dividendos para os acionistas (20212023) A proposta de utilizar fundos próprios para investir em depósitos estruturados, o relatório de avaliação de risco da China Chemical Finance Co., Ltd. que presta serviços financeiros à empresa, a emissão do relatório de autoavaliação sobre o controle interno da empresa, a ocupação de fundos e garantias externas por acionistas controladores e outras partes relacionadas e o plano de distribuição de lucros para 2020. Ele expressou suas opiniões independentes aprovadas antecipadamente sobre a deliberação da proposta sobre a previsão de transações conectadas diárias em 2020. Para a proposta de emprego de instituições de auditoria financeira e de controlo interno em 2021, para a deliberação da proposta sobre o suplemento esperado de transações diárias conectadas em 2020, e para a deliberação da proposta de empréstimo de acionistas controladores e transações conexas Os pareceres independentes sobre a proposta de assinatura do contrato de serviço confiado para a transferência de 100% de capital próprio da Shandong Bluestar Dongda (Nanjing) Co., Ltd. e das transacções com partes coligadas com a China Chemical Asset Management Co., Ltd. foram aprovados e acordados antecipadamente.
2. No dia 24 de março de 2021, a empresa realizou a 21ª Reunião da oitava sessão do Conselho de Administração, e dei minha opinião independente sobre a nomeação do Secretário do Conselho de Administração.
3. No dia 13 de abril de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião da oitava sessão do Conselho de Administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a nomeação de diretores não independentes e candidatos a diretores independentes.
4. Em 24 de agosto de 2021, a empresa realizou a 25ª reunião da oitava sessão do conselho de administração. Expressei minhas opiniões independentes sobre a ocupação de fundos e garantias externas por acionistas controladores e outras partes relacionadas, e sobre a deliberação da proposta sobre o relatório de avaliação de risco da China Chemical Finance Co., Ltd. As opiniões independentes de aprovação prévia e consentimento foram expressas sobre a deliberação da proposta de ajuste da previsão de transações diárias conectadas em 2021.
5. Em 19 de novembro de 2021, a empresa realizou a 27ª reunião da oitava sessão do conselho de administração, e eu expressei minhas opiniões independentes acordadas sobre a eleição geral do conselho de administração.
6. No dia 6 de dezembro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião da nona sessão do Conselho de Administração. Expressei minhas opiniões independentes sobre as propostas relevantes sobre a nomeação de gerentes seniores e o ajuste do subsídio anual de diretores independentes.
7. No dia 30 de dezembro de 2021, a empresa realizou a segunda reunião da nona sessão do conselho de administração. Dei meu parecer independente sobre a proposta sobre o relatório de avaliação de risco da Sinochem Finance Co., Ltd. que presta serviços financeiros para a empresa. Dei o meu parecer independente sobre a proposta relativa à assinatura proposta do acordo de serviços financeiros e transações com partes relacionadas entre a empresa e Sinochem Group Finance Co., Ltd.
3,Desempenho dos comités especiais
Sou presidente da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração e membro da comissão de auditoria e da comissão de nomeação. Durante o período analisado, participou nas reuniões do comitê de remuneração e avaliação em estrita conformidade com os estatutos sociais e as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, desempenhou diligentemente suas funções, organizou e implementou a avaliação de remuneração de mandato dos diretores e executivos seniores da empresa, analisou a remuneração anual dos diretores e executivos seniores da empresa e considerou que a determinação e pagamento de seu padrão de remuneração e remuneração anual total estavam combinadas com seu respectivo desempenho pós-operatório, Cumprir com os regulamentos de gestão salarial da empresa, e o esquema de avaliação é razoável e eficaz. 4,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses dos investidores
1. Reconhecimento prévio de transações com partes relacionadas. Antes de deliberar sobre as propostas relevantes sobre transações com partes relacionadas, o conselho de administração analisou antecipadamente os documentos relevantes da reunião e os aprovou antecipadamente.
2. Preste atenção à implementação da divulgação de informações públicas da empresa. Em estrita conformidade com os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros requisitos relevantes, fortalecer a divulgação de informações e apreender oportunamente a divulgação de informações da empresa, entendendo o conteúdo relevante do site e jornal de divulgação de informações da empresa, de modo a garantir a justiça, autenticidade, precisão, integridade e atualidade da divulgação de informações da empresa e salvaguardar os direitos legítimos e interesses dos acionistas minoritários.
5,Outras condições de trabalho
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
3. Não houve solicitação pública de direitos de voto dos acionistas antes da assembleia geral.
Em 2022, continuarei a desempenhar seriamente os deveres de diretores independentes e darei pleno desempenho ao papel positivo de diretores independentes. A empresa deu total apoio ao meu trabalho, respeitou plenamente o meu julgamento independente como diretor independente em decisões importantes e salvaguardau os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Diretor independente: Bu Xinping 29 de março de 2002
