Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como um diretor independente de Canny Elevator Co.Ltd(002367) (doravante referido como “a empresa”), cumprimos fielmente nossos deveres, cumprimos nossos deveres e executamos nossos deveres diligentemente em estrita conformidade com a lei da empresa, diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas cotadas No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, diretrizes para a governança de empresas cotadas, regras para diretores independentes de empresas cotadas, estatutos sociais, sistema de trabalho de diretores independentes e outras disposições relevantes, Participe ativamente de reuniões relevantes, considere cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expresse opiniões independentes sobre as principais questões da empresa e dê pleno desempenho ao devido papel de diretores independentes e membros de comitês especiais na promoção do funcionamento padronizado e desenvolvimento constante da empresa e efetivamente salvaguardar os interesses da empresa e de todos os acionistas.
O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Participação na reunião
Em 2021, participamos ativamente do conselho de administração e reunião de acionistas realizada pela empresa, revisamos cuidadosamente diversas propostas, tomamos a iniciativa de entender os assuntos em análise, participamos ativamente da discussão e apresentamos sugestões razoáveis e expressamos nossas opiniões de forma objetiva, justa e independente, de modo a desempenhar um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração; A convocação e realização de reuniões relevantes da empresa obedecem a procedimentos legais, e a tomada de decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes cumpriram procedimentos relevantes de exame e aprovação, que são legais e eficazes. Nossa presença no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas em 2021 é a seguinte:
Nomeação de conselheiros independentes em 2021, os diretores que deverão comparecer à reunião presencial serão confiados a participar da reunião por meio de comunicação. Os nomes dos acionistas mais o número de reuniões do conselho de administração mais o número de reuniões do conselho de administração mais o número de reuniões do conselho de administração mais o número de reuniões do conselho de administração
Ma Jianping tem atualmente 8 3 5 01
Han Jian tem atualmente 8 4 0 2
Guo Jun tem atualmente 8 35 02
Votámos a favor de todas as propostas consideradas em todas as reuniões do conselho durante o período de relatório, sem objeção ou abstenção, e não temos objeção a assuntos relevantes da empresa.
2,Participação nos trabalhos da comissão especial
1. Comité de Auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria realizou quatro reuniões, com foco na revisão dos relatórios financeiros regulares da empresa, relatórios de trabalho das instituições de auditoria interna, relatórios de auditoria interna de produtos financeiros, mudanças nas políticas contábeis, renovação das instituições de auditoria e outros assuntos, dando pleno desempenho às funções de auditoria e supervisão do comitê de auditoria, comunicando com instituições de auditoria interna e externa, consultando regularmente as demonstrações financeiras e dados operacionais da empresa e verificando a construção do controle interno da empresa, Controlar eficazmente os riscos relevantes. 2. Comité de decisão estratégica
Em 2021, o comitê de tomada de decisão estratégica realizou cinco reuniões, com foco na consideração de importantes questões estratégicas, como a distribuição de lucros da empresa, recompra de ações e investimento estrangeiro, e apresentou sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de longo prazo em combinação com o próprio desenvolvimento da empresa e do setor, de modo a desempenhar plenamente o papel de supervisão e salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e da maioria dos investidores. 3. Comité de Nomeação
Em 2021, o comitê de indicação realizou uma reunião para revisar a lista de membros da equipe do projeto EMT. Ao mesmo tempo, o comitê de nomeação prestou atenção diária à dinâmica de emprego dos diretores e gerentes seniores, e não encontrou nenhuma situação que a lei das sociedades e leis e regulamentos relevantes os proíbam de atuar como diretores e gerentes seniores de empresas listadas.
4. Comité de remuneração e avaliação
Em 2021, o comitê de remuneração e avaliação realizou três reuniões para avaliar a remuneração de desempenho dos gerentes seniores em 2020, e verificar a lista de opções de ações reservadas concedidas no plano de incentivo de ações 2020 da empresa, a lista de objetos de incentivo exerciveis no primeiro período de exercício de opções de ações concedidas pela primeira vez, a lista de objetos de desbloqueio na segunda fase do plano de propriedade de ações dos funcionários, etc.
Nós assistimos às reuniões acima pessoalmente, e não houve comparecimento confiado.
3,Pareceres independentes
(I) em 29 de março de 2021, a empresa realizou a 9ª reunião do 5º Conselho de Administração, emitindo pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes, conforme segue:
1. Pareceres independentes sobre ocupação de capital e garantia externa de acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2020
De acordo com as disposições relevantes da comunicação sobre a regulação das trocas de capitais entre empresas cotadas e partes relacionadas e a garantia externa das empresas cotadas (Zheng Jian Fa [2003] n.º 56) e da comunicação sobre a regulação do comportamento de garantia externa das empresas cotadas (Zheng Jian Fa [2005] n.º 120) emitida pela CSRC, buscamos a verdade a partir de fatos Com base no princípio da objetividade e imparcialidade, verificamos a ocupação dos fundos e garantias externas da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2020.
(1) Durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, nem ocupou os fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas que ocorreram no período anterior e continuaram para o período de relato.
(2) Durante o período de relato, a empresa e suas subsidiárias não forneceram garantias aos acionistas, controladores efetivos e suas afiliadas, unidades não incorporadas ou indivíduos, e não houve garantias externas que ocorreram no período anterior e continuaram até o período de relato.
2. Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020
Após verificação, acreditamos que o relatório de autoavaliação de controle interno 2020 da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção do sistema de controle interno da empresa, a implementação e supervisão do sistema de controle interno. O sistema de controle interno da empresa atende aos requisitos das leis, regulamentos e autoridades reguladoras de valores mobiliários relevantes, é aplicável aos requisitos atuais de gestão e necessidades de desenvolvimento da empresa, e foi efetivamente implementado. Em 2020, a empresa implementou em estrita conformidade com as disposições relevantes do sistema de controle interno da empresa, garantindo a operação e gestão padronizadas da empresa, o que é propício para manter o desenvolvimento estável da empresa. Tem desempenhado um papel positivo no controle e prevenção de riscos operacionais e gerenciais, protegendo os legítimos direitos e interesses dos investidores e promovendo o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa.
3. Pareceres independentes sobre o formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
Após verificação, acreditamos que o formulário de auto-inspeção para a implementação das regras de controle interno reflete verdadeira e objetivamente a implementação das regras de controle interno da empresa.
4. Pareceres independentes sobre o desenvolvimento de negócios de bill pool
Atualmente, a empresa está em bom funcionamento. Através do negócio de bill pool, a empresa pode gerenciar as notas a receber e as notas a serem emitidas como um todo, reduzir a ocupação de fundos e melhorar a taxa de utilização dos fundos, sem prejudicar os interesses da empresa e acionistas minoritários. Concordamos que a empresa e suas subsidiárias devem usar o limite de bill pool de no máximo RMB 80 milhões, ou seja, o saldo total à vista de bill pool penhorado e hipotecado utilizado para realizar negócios de bill pool com todos os bancos cooperativos não deve exceder RMB 80 milhões, o limite acima pode ser usado de forma contínua.
5. Pareceres independentes sobre a candidatura à linha de crédito global bancária
Após verificação, acreditamos que a empresa e as subsidiárias holding são a empresa e as subsidiárias holding que, após verificação, acreditamos que após verificação, acreditamos que a empresa e as subsidiárias holding propuseram a cada banco (incluindo, mas não limitado a 601 Agricultural Bank Of China Limited(601288) \ , China Citic Bank Corporation Limited(601998) ) o montante total do crédito integral solicitado não deve exceder RMB 3,4 bilhões. É principalmente para atender às necessidades de capital da produção, operação e desenvolvimento de negócios da empresa, e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas. Portanto, concordamos com o pedido da empresa para linha de crédito bancária desta vez e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6. Pareceres independentes sobre a empresa e suas subsidiárias que utilizam seus próprios fundos para comprar produtos financeiros
Atualmente, a empresa opera bem e sua situação financeira é estável. Partindo da premissa de garantir a segurança dos fundos, a empresa e suas subsidiárias utilizam seus próprios recursos para escolher a oportunidade de comprar produtos financeiros, o que pode melhorar a eficiência e a receita dos fundos e gerar mais retorno sobre o investimento para a empresa e seus acionistas, não terá impacto negativo na produção e operação da empresa, nem prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Concordamos que a empresa e suas subsidiárias usam seus próprios fundos ociosos com um saldo total à vista não superior a RMB 1,6 bilhão para escolher a oportunidade de comprar produtos financeiros. A quota acima pode ser utilizada de forma contínua. Fica acordado submeter a proposta à Assembleia Geral Anual 2020 dos acionistas da sociedade para deliberação.
7. Pareceres independentes sobre a proposta de venda e revitalização de alguns imóveis
A empresa planeja vender e revitalizar alguns imóveis, o que pode efetivamente revitalizar os ativos acionários da empresa, melhorar o fluxo de caixa da empresa e maximizar os interesses da empresa, o que está alinhado com a estratégia de desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa. Não há danos aos direitos e interesses da empresa e dos accionistas minoritários. Esta venda imobiliária não constitui uma grande reorganização patrimonial estipulada nas medidas administrativas para a grande reorganização patrimonial das sociedades cotadas, sendo que os procedimentos de deliberação e votação do conselho de administração da empresa são legais e conformes.
Em conclusão, concordamos que a empresa planeja vender e revitalizar alguns imóveis e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
8. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros para 2020
Após verificação, os diretores independentes da empresa acreditam que o plano de distribuição de lucros 2020 da empresa leva em conta as demandas razoáveis dos investidores e as necessidades de capital do desenvolvimento sustentável da empresa, cumpre o direito das sociedades, os estatutos sociais e as disposições relevantes das autoridades reguladoras de valores mobiliários sobre distribuição de lucros, é propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa cotada e não prejudica os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas, especialmente os pequenos e médios investidores. Concordamos que a proposta seja submetida à Assembleia Geral Anual 2020 dos acionistas da empresa para deliberação.
9. Pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a renovação da empresa de contabilidade
(1) Parecer de aprovação prévia: acreditamos que Tianheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) pode cumprir suas funções no serviço de auditoria, seguir os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, e os relatórios emitidos podem objetiva e verdadeiramente refletir a situação real, status financeiro e resultados operacionais da empresa. Pode atender aos requisitos de trabalho da auditoria financeira da empresa em 2021. Portanto, concordamos em submeter a questão da renovação da empresa de Contadores Públicos Certificados Tianheng (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021 ao conselho de administração para deliberação.
(2) Opinião independente: após verificação, Tianheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) está qualificado para negócios de valores mobiliários. No processo de cooperação, Tianheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) pode concluir independentemente o trabalho de auditoria de acordo com as leis, regulamentos e políticas relevantes. Os relatórios de auditoria emitidos para a empresa refletem objetiva e justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em cada período. Satisfeito com a atitude de serviço. A fim de manter a continuidade e estabilidade do trabalho de auditoria da empresa, de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições relevantes dos estatutos, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Tianheng (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa em 2021 e submetê-la à Assembleia Geral Anual 2020 da empresa para deliberação.
10. Pareceres independentes sobre o plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023)
As diretrizes sobre a preparação de futuros dividendos de empresas cotadas (n.º 20232023) e os documentos regulamentares sobre a emissão de dividendos de caixa de empresas cotadas emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da República Popular da China (CSRC) estão em consonância com as disposições das diretrizes sobre a preparação de futuros dividendos de empresas cotadas (n.º 20232023), É propício para orientar os investidores a estabelecerem o conceito de investimento a longo prazo e investimento de valor, e proteger melhor os interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores. Portanto, concordamos com o plano e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
(II) em 24 de maio de 2021, a companhia realizou a 11ª reunião do 5º Conselho de Administração e emitiu pareceres independentes sobre assuntos relevantes da seguinte forma:
1. Pareceres independentes sobre o ajuste do preço de exercício do plano de incentivo às opções de ações 2020
Após verificação, acreditamos que o ajuste pela empresa do preço de exercício das opções de ações no plano de incentivo à opção de ações 2020 cumpre as disposições sobre o ajuste do preço de exercício das opções de ações nas medidas de administração do incentivo patrimonial das sociedades listadas e do plano de incentivo à opção de ações Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020, sendo que o ajuste foi autorizado pela assembleia geral de acionistas e realizado os procedimentos necessários, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas. Portanto, concordamos que a empresa ajustará o preço de exercício das opções de ações no âmbito do plano de incentivo de opções de ações 2020.
2. Pareceres independentes sobre a concessão de objetos de incentivo com algumas opções de ações reservadas no plano de incentivo de opções de ações 2020
Após a verificação, acreditamos que:
(1) Os objetos de incentivo reservados e concedidos pela sociedade neste plano de incentivo atendem às condições do objeto de incentivo especificadas nas medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas e demais leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, atendem ao escopo do objeto de incentivo especificado no plano de incentivo Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020 da sociedade e atendem às condições de concessão especificadas no plano de incentivo Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020 da sociedade, A qualificação do sujeito como objeto de incentivo do plano de incentivo da empresa é legal e efetiva.
(2) O conselho de administração determinou que a data de concessão de algumas opções de ações reservadas no plano de incentivos da empresa é 24 de maio de 2021, o que cumpre as disposições pertinentes sobre a data de concessão de opções de ações nas medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas e no plano de incentivo Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020, Simultaneamente, esta subvenção está também de acordo com as condições e regulamentos relativos à concessão de opções de ações ao objeto de incentivo do plano de incentivo Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020 da empresa.
Em conclusão, os diretores independentes concordaram unanimemente que a empresa definiria 24 de maio de 2021 como data de concessão de algumas opções de ações neste plano de incentivo e concederia 1,38 milhão de opções de ações a 68 objetos de incentivo que atendessem às condições de concessão. (III) em 22 de julho de 2021, a empresa realizou a 12ª reunião do 5º Conselho de Administração e expressou pareceres independentes sobre assuntos relevantes da seguinte forma:
1. Pareceres independentes sobre o cancelamento de algumas opções de ações no plano de incentivo de opções de ações 2020
Após verificação, acreditamos que: tendo em vista que 22 dos objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo às opções de ações 2020 da empresa renunciaram por motivos pessoais e não atendem às condições de incentivo, a empresa cancelará as opções de ações concedidas mas não exercidas pelos 22 objetos de incentivo; Ao mesmo tempo, quatro pares de incentivos
