Código dos títulos: China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) abreviatura dos títulos: China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) Anúncio n.o: 2022029 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
Anúncio das resoluções da primeira reunião (ordinária) do Quarto Conselho de Supervisores em 2022
O conselho de supervisores e todos os supervisores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade de seu conteúdo.
China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (doravante referida como “a empresa”) a primeira reunião (reunião regular) do Quarto Conselho de Supervisores em 2022 foi realizada em 30 de março de 2022 na sala de conferências m1902, Qinghai finance building, No. 8, Xiying street, Fengtai District, Beijing. O aviso desta reunião foi enviado a todos os supervisores e diretores de compliance por e-mail em 16 de março de 2022. Esta reunião foi convocada e presidida pelo Presidente Qu Yanping do conselho de supervisores. Havia 4 supervisores que deveriam participar da votação e 4 supervisores que realmente participaram da votação. O diretor de conformidade Liang Shipeng participou da reunião como delegado sem voto. Os procedimentos de convocação, convocação e votação desta reunião estão em conformidade com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China e os estatutos sociais, e as resoluções tomadas são legais e eficazes.
A reunião formulou as seguintes resoluções:
1,A proposta de submeter à revisão do relatório anual de trabalho de 2021 do Conselho de Supervisores China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) foi revista e aprovada, tendo sido acordado submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da sociedade para deliberação.
Estatuto de votação da proposta: 4 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
2,Deliberado e aprovado a proposta de China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) pontos-chave do conselho de supervisores para 2022. Votação: 4 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
3,A proposta de recomendação de candidatos a supervisores de ações de China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) do Quarto Conselho de Supervisores foi revisada e aprovada, e foi acordado submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da sociedade para deliberação.
Concordar em nomear o Sr. Wei Guoqiang como candidato a supervisor de ações do Quarto Conselho de Supervisores da empresa, e submetê-lo à assembleia geral de acionistas para eleição.
Veja o anexo para o currículo do Sr. Wei Guoqiang.
Estatuto de votação da proposta: 4 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
4,Deliberaram e adoptaram a proposta de apresentação para deliberação China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) Relatório Anual 2021
O conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres de revisão escritos sobre o relatório anual de 2021 da empresa:
1. O conteúdo e o formato do relatório anual 2021 da empresa estão em conformidade com os regulamentos da autoridade reguladora e podem refletir verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da operação, gestão e situação financeira da empresa em 2021;
2. Os procedimentos de elaboração e revisão do relatório anual de 2021 da empresa cumprem as leis e regulamentos pertinentes, os estatutos sociais e o sistema interno de gestão da empresa;
3. Não se constata que o pessoal envolvido na elaboração e revisão do relatório anual de 2021 da empresa tenha violado as disposições de confidencialidade.
Status de votação da proposta: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção (por cuidadosa consideração do potencial conflito de interesses em suas responsabilidades no cargo, fã minfei, supervisor, evitou votar).
5,Deliberado e aprovado a proposta de submissão para deliberação China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) Plano de liquidação financeira 2021
Status de votação da proposta: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção (por cuidadosa consideração do potencial conflito de interesses em suas responsabilidades no cargo, fã minfei, supervisor, evitou votar).
6,A proposta de apresentação para deliberação do plano de distribuição de lucros para China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021 foi deliberada e adotada
Status de votação da proposta: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção (por cuidadosa consideração do potencial conflito de interesses em suas responsabilidades no cargo, fã minfei, supervisor, evitou votar).
7,A proposta sobre China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2022 plano de trabalho anual foi deliberada e adotada. O status de votação da proposta foi: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção (para cuidadosa consideração da possibilidade de potencial conflito de interesses em suas responsabilidades de cargo, supervisor fã minfei evitou votar).
8,Deliberado e adotado o relatório de conformidade de China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021
Estatuto de votação da proposta: 4 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
9,Revisou e aprovou o relatório de gestão de riscos de China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021
Estatuto de votação da proposta: 4 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
10,Deliberação e aprovação da proposta de China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021 relatório anual de avaliação do controle interno votação: 4 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
11,Deliberado e adotado o Relatório Anual 2021 sobre Responsabilidade Social e Ambiental, Social e Governança
Estatuto de votação da proposta: 4 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Além disso, o conselho de supervisores ouviu o relatório de China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) sobre a luta contra o branqueamento de capitais em 2021 e o relatório de China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) sobre a gestão de práticas limpas em 2021.
É por este meio anunciado.
China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) conselho de supervisores 31 de março de 2022 Anexo:
Currículo do Sr. Wei Guoqiang
Wei Guoqiang, homem, nascido em agosto de 1976, mestre em economia. Ele recebeu um bacharelado em economia pela Universidade de Shandong em julho de 1999 e um mestrado em economia pela Universidade de Relações Econômicas Externas e Comércio em agosto de 2002.
De agosto de 2002 a janeiro de 2010, Wei Guoqiang serviu sucessivamente como secretário-chefe adjunto do departamento de política e regulamentação da antiga Comissão Reguladora de Seguros da China, secretário-chefe e vice-diretor do departamento de desenvolvimento e reforma; De janeiro a abril de 2010, atuou como vice-diretor e subsecretário da Secretaria Nacional de Investigação e Pesquisa, e serviu como segundo e quarto secretário da Secretaria Nacional de Investigação e Pesquisa de janeiro a abril de 2010; Desde abril de 2020, é vice-diretor do departamento de gestão abrangente da Central Huijin Investment Co., Ltd. e diretor da Central Huijin Asset Management Co., Ltd. desde setembro de 2020.
