Huatai United Securities Co., Ltd.
Relatório especial de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em Huaan Securities Co.Ltd(600909) 2021
A Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Huatai United Securities” ou “patrocinadora”) é a patrocinadora da Huaan Securities Co.Ltd(600909) (doravante referida como ” Huaan Securities Co.Ltd(600909) “, “empresa” ou “emitente”) na fase de supervisão contínua da colocação e oferta pública de valores mobiliários, O depósito e uso de recursos levantados em Huaan Securities Co.Ltd(600909) 2021 foram verificados de acordo com as disposições das leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de recursos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada, A verificação é a seguinte: I. Informações básicas sobre os fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação da alocação de ações Huaan Securities Co.Ltd(600909) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa concluiu a alocação de ações em 10 de junho de 2021, o número de ações emitidas foi 1076601364, o preço de emissão foi de 3,68 yuan / ação, e o montante total de fundos levantados foi 396189301952 yuan. Depois de deduzir as despesas de emissão de 1849342745 yuan (excluindo impostos), o montante líquido de fundos realmente levantados é 394339959207 yuan. A disponibilidade dos fundos acima foi verificada pela Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e foi emitido um relatório de verificação de capital (tzyz [2021] No. 32768). 2,Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a gestão de fundos levantados de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e em combinação com a situação real da empresa A aprovação, utilização, gestão e supervisão estabeleceram disposições claras para garantir o uso padronizado dos recursos levantados no sistema.
De acordo com os regulamentos das autoridades reguladoras acima e os requisitos do sistema de gestão de fundos levantados, a empresa abriu contas bancárias para fundos levantados em assuntos governamentais Hefei e cultura nova filial da China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd., departamento de negócios da filial Hefei do Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd., departamento de negócios de Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Anhui Branch, e manteve contas bancárias com Huatai United Securities e China Construction Bank Corporation(601939) Anhui Branch em junho de 2021 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Hefei Branch e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Anhui Branch assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de contas especiais para fundos levantados respectivamente.
De acordo com as disposições do sistema de gestão de fundos levantados, a empresa adota um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados e executa estritamente os procedimentos de aprovação de uso, de modo a supervisionar a gestão e uso dos fundos levantados e garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais. Ao mesmo tempo, de acordo com as disposições do acordo de supervisão tripartida sobre a conta especial para o armazenamento de fundos levantados, se a empresa retirar mais de 50 milhões de yuans da conta especial para o armazenamento de fundos levantados de uma só vez ou dentro de 12 meses e atingir 20% do montante líquido do montante total dos fundos levantados emitidos após dedução das despesas de emissão, o banco de armazenamento de conta especial notificará atempadamente o patrocinador Huatai United Securities, e o representante patrocinador designado pela Huatai United Securities será autorizado pela empresa Shi Fang pode consultar e copiar as informações da conta especial da empresa no banco de conta especial a qualquer momento, conforme necessário; O banco de conta especial deve fornecer-lhe atempadamente, com precisão e completamente as informações necessárias sobre a conta especial. A partir da data de emissão deste relatório, o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados foi bem executado.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: RMB
Conta bancária de depósito No. observações de saldo em 31 de dezembro de 2021
China Construction Bank Corporation(601939) the 340501464808 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 828106976564 current feizheng culture new area sub branch
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. 5801078808 China National Accord Medicines Corporation Ltd(000028) 827992322040 Departamento atual Hefei Branch Business Department
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Anhui 34130 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 3 Sinosteel Engineering & Technology Co.Ltd(000928) 5870124 713.17 atual departamento de negócios do ramo
Total 23111769921
3,Utilização e saldo dos fundos angariados em 2021
Em 2021, a empresa realmente usou os fundos levantados de 372046680399 yuan. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa acumulou 372046680399 yuan de fundos levantados, e o saldo de fundos levantados (incluindo rendimentos de juros) é de 23111769921 yuan.
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: 10000 yuan
O montante total (montante líquido) de fundos angariados é de 39433996 e o montante total de fundos angariados investidos neste ano (excluindo despesas de emissão) é de 37204668
Montante total de fundos angariados para alteração de finalidade 0
O montante total acumulado de fundos angariados investidos (excluindo despesas de emissão) é de 37204668.
Os itens acumulados até o final do período foram alterados, O ajuste do valor acumulado do investimento até o final do período através da captação de recursos é se é viável até o final do período para o ano corrente programado. É o investimento comprometido (incluindo o investimento após o compromisso de fundos parciais). O valor total do investimento e o progresso do investimento comprometido no ano corrente (%) podem ser usados para perceber se a mudança do projeto está prevista para ocorrer (1) montante (2) Diferença de montante (4) = (2) / (1) alteração significativa dos benefícios no dia do estatuto (3) = (1) – periodização (2)
Intermediário de capital – não mais de – não mais de 2 mil milhões de yuans 200 China Vanke Co.Ltd(000002) 0000000 – 100 não aplicável não aplicável não aplicável nenhuma empresa 2 mil milhões de yuans
Investimento e entrega – não mais do que – não mais de 1 bilhão de yuans 100 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0000000 – 100 não aplicável não aplicável não aplicável não aplicável nenhum negócio fácil 1 bilhão de yuans
Tecnologia da informação não superior a 5
E o corpo de controle de risco – 100 milhões de yuans – não mais do que 500 milhões de yuans 220466822046682229328 49.72 n / a n / a n / a n / a sem construção
Outras operações – não superior a – não superior a 500 milhões de yuans 50 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 000000 – 100 não aplicável não aplicável não aplicável nenhum acordo de capital de 500 milhões de yuans
Total – não mais do que – não mais do que RMB 4 bilhões 37204668 – RMB 4 bilhões
As razões para não atingir os progressos previstos (através de projectos de investimento específicos levantados) não são aplicáveis
Descrição das principais alterações na viabilidade do projecto
Antes da chegada dos fundos levantados, a empresa investiu 16849967226 yuan de fundos auto levantados nos projetos levantados antecipadamente.
Em 25 de agosto de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do terceiro conselho de administração e a 17ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta sobre o investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por recursos captados a partir de alocação de ações, e a substituição antecipada dos recursos captados por fundos próprios, É acordado usar o capital levantado de 16849967226 yuan para substituir o capital auto levantado que foi investido no projeto de investimento do capital levantado antecipadamente. A instituição de recomendação emitiu pareceres de verificação; Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) emitiu um relatório de garantia. A partir de 31 de dezembro de 2021, todos os fundos auto-levantados dos projetos acima investidos na captação de fundos antecipadamente foram substituídos.
Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos
A gestão de caixa foi realizada para fundos angariados ociosos, e não houve investimento em produtos relacionados
Sem reabastecimento permanente de capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com excesso de fundos angariados
O montante do saldo dos fundos levantados e as razões para a sua formação não são
Outras utilizações de fundos angariados
4,Pareceres de garantia dos contabilistas sobre o relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) conduziu uma auditoria especial em Huaan Securities Co.Ltd(600909) “relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021”, e emitiu “certificado Hua’an”
