Código de títulos: Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) abreviatura de títulos: Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. 2021 plano de emissão de ações para objetos específicos (Segunda Revisão) Março 2002 Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. 2021 plano de emissão de ações para objetos específicos (Segunda Revisão) – 1 – declaração do emissor 1. A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que o conteúdo deste plano é verdadeiro Exato e completo, e confirme que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. Este plano é elaborado de acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gema (para Implementação Trial). 2. Após a emissão de ações, a sociedade será responsável pelas mudanças no funcionamento e nos rendimentos da companhia; O investidor será responsável pelo risco de investimento causado por essa emissão de ações. 3. Este plano é a explicação do conselho de administração da empresa sobre a emissão de ações, e qualquer declaração em contrário é falsa. 4. Os investidores devem consultar seus próprios corretores de ações, advogados, contadores profissionais ou outros consultores profissionais se tiverem alguma dúvida. 5. As questões descritas neste plano não representam o julgamento substantivo, confirmação ou aprovação da autoridade de exame e aprovação sobre as questões relacionadas com esta emissão de ações. A eficácia e conclusão das questões relacionadas com esta emissão de ações descritas neste plano ainda não foram aprovadas ou acordadas pela autoridade competente de exame e aprovação. Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. planeja emitir ações para objetos específicos em 2021 (Segunda Revisão) – 2 – dicas sobre assuntos importantes: as palavras ou abreviaturas descritas nesta parte têm o mesmo significado que as definidas na “interpretação” deste plano. 1,Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. analisou e aprovou as questões relacionadas com a emissão de ações para objetos específicos na 22ª Reunião do Quarto Conselho de Administração, quarta Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021, primeira reunião do Quinto Conselho de Administração e quarta reunião do Quinto Conselho de Administração; A emissão de ações para objetos específicos deve ser aprovada pela assembleia geral de acionistas da sociedade. O controlador do objeto de subscrição que emite ações para objetos específicos é uma empresa estatal local. O controlador do objeto de subscrição precisa obter a aprovação do departamento competente de ativos estatais ou do departamento autorizado antes de votar a favor do processo decisório do objeto de subscrição concordando em assinar este acordo complementar; A emissão de ações para objetos específicos só pode ser implementada após ser examinada e aprovada pela Bolsa de Valores de Shenzhen e aprovada e registrada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. Existe incerteza sobre se o plano de emissão de estoque para objetos específicos pode obter aprovação ou registro relevante e sobre o momento de obtenção de aprovação ou registro relevante. 2,O objeto de emissão desta emissão de ações é o acionista controlador hengpa power. Hengpa power assinou o acordo de subscrição para emissão de ações para objetos específicos com efeito condicional com a empresa. A empresa realizou a quarta reunião do Quinto Conselho de Administração em 30 de março de 2022, Foi deliberada e aprovada a proposta de assinatura do acordo complementar ao acordo de subscrição para a emissão de ações a objetos específicos pela Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. e Hunan hengpa power partnership (sociedade limitada) com objetos específicos e transações de partes relacionadas entre a empresa e objetos específicos. As transações de partes relacionadas envolvidas na emissão da empresa a objetos específicos devem ser submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação, e os acionistas relacionados evitarão votar. A Hengpa power participou da subscrição de ações emitidas para objetos específicos, o que constitui uma transação conectada. 3,A data de referência de preços desta emissão de ações para objetos específicos é a data de anúncio da resolução da quarta reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa. O preço de emissão não deve ser inferior a 80% do preço médio de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação anteriores à data de referência de preços (preço médio de negociação das ações nos 20 dias de negociação anteriores à data de referência de preços = volume total de negociação de ações nos 20 dias de negociação anteriores à data de referência de preços ÷ volume total de negociação de ações nos 20 dias de negociação anteriores à data de referência de preços), ou seja, 22,86 yuan / ação. Se as ações da empresa tiverem direitos ex e juros ex da data de referência de preços até a data de emissão, o preço de emissão para objetos específicos será ajustado em conformidade. 4,O número de ações emitidas para objetos específicos desta vez é 34995600, o que não excede 30% do capital social total da empresa antes da emissão para objetos específicos desta vez. O montante total de fundos levantados é de cerca de 80 milhões de yuans. Plano de emissão de ações 2021 da Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. para objetos específicos (Segunda Revisão) – 3 – se as ações da empresa tiverem direitos ex, dividendos e outros assuntos entre a data de anúncio da resolução do conselho de administração sobre esta emissão para objetos específicos e a data de emissão, o limite superior do número de ações emitidas para objetos específicos será ajustado em conformidade. Dentro do escopo acima, a quantidade específica de emissão será autorizada pela assembleia geral de acionistas da empresa. Depois de revisada e aprovada pela Bolsa de Valores de Shenzhen e aprovada pela CSRC para registro, o conselho de administração e o patrocinador (subscritor principal) determinarão a quantidade máxima de registro acordada pela CSRC e a cotação de assinatura do objeto emissor. 5,A partir da data de assinatura deste anúncio, Hunan hengpa power partnership (sociedade limitada) (doravante referida como “hengpa power”) detém 47365711 ações da empresa, representando 29,95% das ações da empresa. O Sr. Cai Zhihua detém 53507690 ações da empresa, mas de acordo com o acordo de transferência de ações e renúncia ao direito de voto assinado pelo Sr. Cai Zhihua e o poder hengpa, o Sr. Cai Zhihua renunciou permanentemente ao direito de voto de 39509792 ações. A partir da data de assinatura deste anúncio, o Sr. Cai Zhihua possui 1399798 ações com direito de voto, com uma proporção de 8,85%. De acordo com as ações votantes, hengpa power é o acionista controlador da empresa. Após a conclusão da emissão de ações para objetos específicos, o número de ações de empresas listadas detidas pela hengpa power pode representar mais de 30% do capital social total da empresa (após a emissão). Devido a essa emissão, o número de ações de empresas listadas detidas pela hengpa power representa mais de 30% do capital social total da empresa (após a emissão), não transferindo suas novas ações obtidas nesse período dentro de 36 meses a contar do término desta emissão, de acordo com as disposições das medidas de gestão de aquisições, de modo a atender aos requisitos de isenção da oferta de compra. Em caso de alterações subsequentes nas leis, regulamentos e regras regulamentares relevantes, a hengpa power ajustará os compromissos acima em conformidade para cumprir com a isenção de oferta de compra estipulada em leis e regulamentos. A isenção da oferta pública acima referida produz efeitos após aprovação pelos acionistas não afiliados da assembleia geral de acionistas da sociedade. 6,Estima-se que o montante total de fundos levantados a partir da emissão de ações para objetos específicos é de cerca de 80 milhões de yuans, O montante líquido dos fundos levantados após deduzir as despesas de emissão será totalmente investido nos seguintes projetos: unidade: 10000 yuan número de série nome do projeto montante de investimento do projeto proposto para usar o montante de investimento dos fundos levantados 1 bateria de íon de lítio (2.4gwh) projeto de construção 50623450002 para complementar o capital de giro e reembolsar o empréstimo 3500035000, totalizando 8562380000 Desde a data desta reunião do conselho, a empresa não investiu nos projetos de investimento com fundos levantados, Após a reunião do conselho de administração e antes que os fundos levantados nesta oferta estejam em vigor, se a empresa tiver investido os projetos acima mencionados com fundos levantados na construção do plano 2021 para emissão de ações para objetos específicos da Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. (Segunda Revisão) – 4-line, o investimento em construção relevante deve ser substituído de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes após os fundos levantados estarem em vigor.
O investimento total do projeto investido pelos fundos levantados – bateria de íon de lítio (2.4gwh) projeto de construção é de 506,23 milhões de yuans, dos quais a despesa de compra de equipamentos é a despesa principal de investimento do projeto, e a despesa de compra de equipamentos é de 350 milhões de yuans. Propõe-se usar os fundos levantados para investir 45 milhões de yuans no projeto. Os fundos levantados serão usados primeiro para atender as despesas de compra de equipamentos, eo saldo será usado para outras despesas de construção de engenharia do projeto. A diferença entre o investimento total eo montante investido pelos fundos levantados é principalmente o capital de giro inicial e despesas de reserva do projeto, ea diferença será levantada e resolvida pela própria empresa. 7,De acordo com os requisitos do direito das sociedades, a comunicação sobre novas questões de implementação relacionadas com os dividendos de caixa das sociedades cotadas, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas e as diretrizes para os estatutos das sociedades cotadas (revisadas em 2019), a empresa formulou o plano de retorno de dividendos para os acionistas nos próximos três anos (20212023), Veja “Seção VI Política de distribuição de lucros e implementação da empresa” neste plano para o conteúdo específico das políticas de distribuição de lucros relevantes. 8;Os lucros acumulados não distribuídos da sociedade antes da emissão para objetos específicos são negativos, que serão compartilhados pelos novos e antigos acionistas após a emissão para objetos específicos. 9,Esta emissão para objetos específicos não levará a mudanças nos acionistas controladores e controladores reais da empresa, e não levará a que a distribuição de capital da empresa não atenda às condições de listagem. 10,De acordo com os pareceres do Gabinete Geral do Conselho de Estado sobre Reforço adicional da proteção dos direitos e interesses legítimos dos pequenos e médios investidores no mercado de capitais (GBF [2013] n.º 110) A fim de proteger os interesses dos pequenos e médios investidores, O plano analisou cuidadosamente o risco de diluir o retorno imediato da empresa nas “Declarações e compromissos do Conselho de Administração da Seção VII relacionados à emissão”, e divulgou integralmente as medidas a serem tomadas, as quais devem ser atentas pelos investidores. A análise hipotética do lucro por ação da empresa após a emissão deste plano não constitui um compromisso ou garantia para o desempenho da empresa. A formulação da empresa de medidas de retorno não garante os lucros futuros da empresa. Os investidores devem estar atentos aos riscos de investimento. Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. plano de emissão de ações 2021 para objetos específicos (Segunda Revisão) – 5 – Xi. Há grande incerteza se o plano de emissão de ações para objetos específicos pode finalmente ser revisto e aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen e aprovado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para registro. A empresa lembra os investidores a prestar atenção aos riscos relevantes. Hunan Lingpai Dazhi Technology Co., Ltd. plano de emissão de ações 2021 para objetos específicos (Segunda Revisão) – declaração do emissor de 6 listas 1. Dicas para grandes eventos 2 índice 6. Interpretação Secção 1 Resumo do plano de emissão de acções 10 I. Informação básica da empresa 10 II. Contexto e finalidade desta oferta 11 III. objeto emissor e sua relação com a sociedade 14. Plano de emissão de acções 15 v. direção de investimento dos fundos levantados 17 VI. se esta emissão constitui uma operação conexa 17 VII. Se a emissão levou a mudanças no controle da empresa 17 VIII. Aprovação desta oferta e procedimentos de aprovação a serem realizados Secção 2 Informações básicas sobre o objecto emissor e resumo do contrato de subscrição condicional de acções 19 I. Informações básicas sobre o poder do hengpa
