Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as disposições relevantes das normas para a governança das empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, as diretrizes para a auto-regulação das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos e outras disposições relevantes, Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) (doravante referida como a “empresa”) todos os membros do comitê de auditoria do conselho de administração executaram suas funções diligentemente, e o relatório de desempenho para 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Em 10 de setembro de 2021, a primeira reunião do oitavo conselho de administração elegeu Liu Qi (diretor independente), Li Jiahong (diretor) e Jiang Xiaohui (diretor independente) como membros do comitê de auditoria do oitavo conselho de administração, com Liu Qi, diretor independente com qualificação profissional de contabilidade como convocador, e Jia Lina, membro do comitê de auditoria do sétimo conselho de administração Li Chaodong e Wang Junye deixaram o cargo devido à expiração de seus termos de mandato durante o período de relatório. 2,Reuniões realizadas
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou quatro reuniões, como segue:
Em 30 de Março de 2021, A primeira reunião do comitê de auditoria do sétimo conselho de administração em 2021 deliberau e aprovou a proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual da empresa 2020, a proposta sobre o relatório anual da empresa 2020 e seu resumo, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa 2020, a proposta sobre a renovação da nomeação da empresa de contabilidade e a proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa 2020 Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados pela empresa em 2020, proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020 e proposta sobre a alteração das políticas contábeis.
Em 26 de abril de 2021, a segunda reunião do comitê de auditoria do sétimo conselho de administração em 2021 delibera e adotou a proposta de relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021.
No dia 24 de agosto de 2021, a terceira reunião do comitê de auditoria do sétimo conselho de administração em 2021 deliberau e aprovou a proposta sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos arrecadados semestrais 2021 da empresa e a proposta sobre o uso de alguns fundos arrecadados ociosos para gestão de caixa.
Em 27 de outubro de 2021, a primeira reunião do comitê de auditoria do oitavo conselho de administração deliberau e adotou a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
3,Principais trabalhos e desempenho do comitê de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Em 2021, o comitê de auditoria supervisionou o trabalho anual de auditoria da instituição de auditoria Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “contadores públicos certificados Rongcheng”), e discutiu e comunicou com os contadores sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, método de auditoria e outros assuntos. O Comitê de Auditoria acredita que os contadores públicos certificados Rongcheng têm muitos anos de experiência em serviços de auditoria em empresas listadas.Durante a auditoria da empresa, os contadores públicos certificados Rongcheng foram diligentes e conscienciosos, seguiram os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, e completaram todo o trabalho de auditoria da empresa conforme planejado.
(II) orientação e avaliação da auditoria interna da empresa
Em 2021, de acordo com os requisitos da lei das sociedades e demais leis e regulamentos relevantes, o comitê de auditoria ouviu atentamente o relatório de trabalho do departamento de auditoria interna da empresa e formulou pareceres orientadores sobre o trabalho de auditoria interna. Durante o período analisado, o departamento de auditoria interna da empresa se concentrou na supervisão da gestão financeira, desempenho de contratos, transações de partes relacionadas, ocupação de fundos, uso de recursos arrecadados e outros assuntos, e continuou a promover a otimização do sistema de controle interno da empresa.
(III) revisão do relatório financeiro da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente os relatórios financeiros da empresa para cada período e considerou que os relatórios financeiros da empresa eram verdadeiros, precisos e completos, sem fraudes, fraudes e outras grandes distorções.
(IV) orientação e revisão do controle interno da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria ouviu atentamente os relatórios da administração e do departamento de auditoria interna, continuou a prestar atenção à implementação do sistema de controle interno da empresa, instou a empresa a melhorar continuamente o sistema de controle interno e forneceu sugestões profissionais para melhorar o sistema de controle interno da empresa de uma perspectiva profissional, de modo a promover o desenvolvimento saudável e estável da empresa.
V) rever as transacções com partes coligadas da empresa
Em 2021, com base nos princípios de independência, objetividade, imparcialidade e profissionalismo, o comitê de auditoria prestou especial atenção às transações com partes relacionadas da empresa, consultando os materiais relevantes das partes relacionadas da empresa e comunicando-se plenamente com a direção. Após verificação, a empresa não realizou transações com partes coligadas durante o período de relato e não houve danos aos interesses da empresa e dos acionistas. 4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria aderiu aos padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, desempenhou escrupulosamente suas funções e deveres, deu pleno uso às suas vantagens profissionais, levou a empresa a otimizar continuamente seu sistema de controle interno, desempenhou melhor as funções do comitê de auditoria e protegeu efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas.
Em 2022, o comitê de auditoria continuará desempenhando o papel de supervisão e revisão, desempenhando suas funções na melhoria e melhoria do sistema de controle interno da empresa, melhorando a qualidade da auditoria interna, fortalecendo a conscientização sobre a gestão de riscos, coordenando o trabalho de auditoria externa e a implementação de grandes eventos da empresa e salvaguardando os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Xiamen Amoytop Biotech Co.Ltd(688278) Comité de auditoria do conselho de administração
30 de Março de 2022
