Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd
Pareceres dos administradores independentes sobre questões relacionadas com a 42.ª reunião do segundo conselho de administração
Parecer separado
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos da Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (doravante referida como os “estatutos”), e o sistema de trabalho de diretores independentes da Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. Como diretor independente de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”), nós, como diretor independente de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”), com uma atitude séria e responsável, com base na posição independente, prudente e objetiva, expressamos as seguintes opiniões sobre os assuntos relevantes considerados na 42ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 30 de março de 2022:
1,Pareceres independentes sobre a proposta de relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2021
Após deliberação, acreditamos que a empresa melhorou a estrutura de governança corporativa e estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito de acordo com as disposições relevantes da lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, as regras de auto-regulação da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação nº 1 – operação padronizada e os estatutos sociais, Atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e às necessidades reais da produção e operação da empresa, e pode ser efetivamente implementado. Não foram encontrados defeitos importantes no controle interno durante o período de relatório. O estabelecimento do sistema de controle interno tem desempenhado um bom papel na prevenção de riscos e controle de todos os elos de operação e gestão da empresa. Acreditamos que o relatório de avaliação de controlo interno 2021 da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e funcionamento do sistema de controlo interno da empresa, pelo que concordamos com o relatório acima elaborado pela empresa.
2,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à eleição geral do Conselho de Administração e à nomeação dos candidatos a directores não independentes do terceiro Conselho de Administração
Após deliberação, acreditamos que a empresa nomeou o Sr. Huang Zhijia, o Sr. Liu Jian, o Sr. Cheng Xueping, o Sr. Zhao Chongguang, o Sr. Huang Huai e o Sr. Zhang Chi como candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração da empresa. Suas qualificações atendem aos requisitos das leis relevantes, regulamentos administrativos e documentos normativos para qualificações de diretores, e não há situação em que eles não estejam autorizados a atuar como diretores da empresa conforme estipulado na lei da empresa, nos estatutos sociais e assim por diante. Os candidatos a diretores não independentes acima não foram sujeitos a punição administrativa pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou punição pela bolsa, e não há outras circunstâncias que a bolsa de Xangai determine que eles não são adequados para servir como diretores de empresas cotadas. Portanto, concordamos unanimemente com a proposta.
3,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à eleição geral do Conselho de Administração e à nomeação de candidatos a directores independentes para o terceiro Conselho de Administração
Após deliberação, acreditamos que a empresa nomeou o Sr. Sun Yunxu, o Sr. Wang Jianxin e o Sr. Zhang Zhang como candidatos a diretores independentes do terceiro conselho de administração da empresa, e suas qualificações atendem aos requisitos das leis, regulamentos administrativos e documentos normativos relevantes para as qualificações de diretores independentes, e não há situação em que eles não estejam autorizados a servir como diretores independentes da empresa, conforme estipulado na lei da empresa e nos estatutos sociais. Os candidatos a diretores independentes acima não foram sujeitos a punição administrativa pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou punição pela bolsa, e não há outras circunstâncias que a bolsa de Xangai determine que eles não são adequados para servir como diretores de empresas cotadas. Portanto, concordamos unanimemente com a proposta.
4,Pareceres sobre a proposta de transações independentes de partes relacionadas em 2022
Após deliberação, acreditamos que as transações diárias com partes relacionadas esperadas para 2022 são necessárias para a produção e operação diária da empresa. As transações relevantes seguem o princípio de consenso e transação justa, e o preço de transação é determinado de acordo com o preço de mercado. A principal atividade da empresa não dependerá de partes relacionadas devido às transações acima mencionadas, não afetará a independência da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente acionistas minoritários. Quando o conselho de administração deliberava sobre as propostas acima mencionadas, os procedimentos de votação estavam em consonância com as disposições relevantes das Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais, e não havia situação prejudicial aos interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Por conseguinte, concordamos unanimemente com a proposta.
Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao desenvolvimento das operações de liquidação e venda a prazo em divisas
Após deliberação, acreditamos que o negócio de liquidação e vendas cambiais de longo prazo da empresa é baseado em operação normal, com o objetivo de evitar os riscos do mercado cambial, evitar o impacto adverso de grandes flutuações na taxa de câmbio na empresa e atender às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa. Ao mesmo tempo, a empresa formulou o sistema de gestão de negócios de cobertura cambial correspondente e melhorou o processo de aprovação comercial relevante. Os procedimentos do conselho de administração da empresa para analisar o assunto são legais e conformes, cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes, e não há situação que prejudique os interesses das sociedades cotadas e acionistas.
Em conclusão, concordamos que a empresa realizará negócios de liquidação cambial a prazo e vendas com bancos com um montante total não superior a US $ 50 milhões no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação deste conselho de administração, e os fundos dentro do limite podem ser utilizados de forma contínua.
6,Pareceres independentes sobre a proposta de renovação da nomeação das instituições de auditoria em 2022
Após deliberação, acreditamos que a taxa de auditoria da empresa é baseada principalmente na responsabilidade dos serviços profissionais e no grau de investimento profissional em tecnologia, considerando de forma abrangente a experiência e nível de funcionários envolvidos no trabalho, a taxa de cobrança correspondente e as horas de trabalho investidas, e preços de acordo com o modelo de negócios da empresa, indústria e complexidade contábil, De acordo com o pessoal de auditoria necessário para a auditoria do relatório anual da empresa, a carga de trabalho investida e o padrão de taxa da Grant Thornton, concordamos em determinar a taxa de auditoria final de 1 milhão de yuans (incluindo impostos) em 2021.
Durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa em 2021, Zhitong aderiu aos padrões de auditoria independentes, forneceu à empresa vários serviços especiais de auditoria e auditoria de demonstrações financeiras, garantiu o desenvolvimento harmonioso do trabalho da empresa e cumpriu melhor as responsabilidades e obrigações especificadas no contrato de trabalho. Grant Thornton tem qualificação profissional correspondente e competência. Portanto, concordamos em continuar nomeando Zhitong como instituição de auditoria da empresa em 2022 e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
7,Pareceres independentes sobre a proposta sobre o pedido da empresa para linha de crédito abrangente em 2022
Após deliberação, acreditamos que a empresa planeja solicitar uma linha de crédito abrangente com um montante total de não mais do que RMB 1,5 bilhão do banco cooperativo em 2022, e as subsidiárias de propriedade integral Huizhou Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) Electronic Technology Co., Ltd. e Shenzhen Huajie Software Technology Co., Ltd. fornecem garantia de responsabilidade conjunta e várias livre para isso. Os procedimentos de tomada de decisão das questões de crédito e garantia acima são legais e complacentes, o que é propício para fornecer forte garantia financeira para o desenvolvimento da empresa. Além disso, a empresa está em boas condições de funcionamento e possui boa solvência, o que não acarreta riscos financeiros significativos para a empresa, e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários.
Portanto, concordamos unanimemente com a proposta e concordamos em submetê-la à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
8,Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao encerramento de alguns projectos angariados e investidos na oferta pública inicial de acções e à reconstituição permanente dos fundos excedentários angariados com capital de giro
Após deliberação, acreditamos que a conclusão do “projeto ultrarrápido de P&D a laser e construção de produção” da oferta pública inicial da empresa e o uso do excedente arrecadado para complementar permanentemente o capital de giro da empresa preencherão ainda mais o fluxo de caixa do principal negócio da empresa, serão propícios ao desenvolvimento do principal negócio da empresa, melhorarão a eficiência de utilização de capital da empresa e reduzirão as despesas financeiras da empresa, o que está de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas, Não há situação que prejudique os interesses da empresa ou dos acionistas.
O conteúdo e os procedimentos de tomada de decisão deste assunto estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem do conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada. Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Por isso, concordamos unanimemente com as questões consideradas na proposta de encerrar alguns projetos de investimento levantados na oferta pública inicial e reabastecer permanentemente os fundos excedentários levantados com capital de giro.
9,Pareceres independentes sobre a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados da empresa em 2021
Após deliberação, acreditamos que o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos fundos levantados em 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa cumpre as disposições relevantes das diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as diretrizes de formato relevantes, Exceto que a despesa do fundo da conta especial para fundos angariados mencionada em “v. problemas existentes na utilização e divulgação dos fundos angariados” no relatório especial não é utilizada estritamente de acordo com o projeto, a empresa reflete fielmente o depósito e a utilização real dos fundos angariados da empresa em 2021 em todos os outros aspectos importantes, pelo que concordamos unanimemente com a proposta.
10,Pareceres independentes sobre a proposta de plano de distribuição de lucros em 2021
Após deliberação, acreditamos que: Com base no desenvolvimento a longo prazo e sustentável da empresa e com base na análise abrangente do ambiente de negócios industrial, condições de negócios da empresa, exigências dos acionistas, custo de capital social, políticas regulatórias e outros fatores, a empresa considera plenamente o desenvolvimento atual e futuro dos negócios, escala de lucro, demanda de capital de investimento, solvência ou adequação de capital do grupo e suas subsidiárias, Equilibrar a relação entre o desenvolvimento sustentável dos negócios e o retorno integral dos acionistas, e formular o plano de distribuição de lucros para 2021.
O processo de tomada de decisão e o mecanismo do plano de distribuição de lucros 2021 da empresa estão completos, o padrão e proporção de dividendos são claros e claros, em consonância com o disposto nos estatutos e procedimentos de revisão relevantes, e protegem plenamente os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores. Não existem situações óbvias e irracionais, como a arbitragem por parte dos principais accionistas e o abuso dos direitos dos accionistas por parte dos accionistas relevantes para intervir indevidamente na tomada de decisão da empresa. Portanto, concordamos unanimemente com este plano de distribuição de lucros e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação. (sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de opiniões independentes de diretores independentes de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. sobre assuntos relacionados à 42ª reunião do segundo conselho de administração)
He Zuowen
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Lu Ming
2022 (nenhum texto nesta página, que é a página de assinatura de opiniões independentes de diretores independentes de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. sobre assuntos relacionados à 42ª reunião do segundo conselho de administração)
Ksssssss
Mm / DD / 2022
