Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Em 2021, como diretor independente de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (doravante referido como ” Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) ” ou “a empresa”), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “o direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, E os direitos e obrigações conferidos pelos estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros sistemas relevantes, participar ativamente nas reuniões da assembleia de acionistas da empresa, o conselho de administração e vários comitês especiais, desempenhar suas funções diligentemente, considerar cuidadosamente várias propostas, dar pleno uso a sua experiência profissional e apresentar sugestões razoáveis para o funcionamento e desenvolvimento da empresa. Ao expressar opiniões independentes prudentes e objetivas sobre as principais questões consideradas pelo conselho de administração, forneceu forte apoio à tomada de decisão científica do conselho de administração, promoveu o desenvolvimento estável, padronizado e sustentável da empresa e efetivamente resguardou os legítimos interesses da empresa e dos acionistas minoritários. Agora relatamos nosso trabalho em 2021 da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Composição dos directores independentes
Durante o período de relatório, havia 3 diretores independentes do segundo conselho de administração da empresa, incluindo Zuo Wen, Lu Ming e Chen Bin.
(II) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Zuowen, homem, nascido em 1962, de nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formou-se na Universidade Central de Economia e Direito do Sul (antiga Universidade Hubei de Finanças e Economia) com bacharelado em contabilidade, e graduou-se na Universidade Xiamen com mestrado em administração de empresas, contador público certificado chinês e agente fiscal certificado. De julho de 1983 a janeiro de 1996, atuou como professor associado, membro da Comissão de Inspeção Disciplina e secretário do ramo do Changsha Electric Power Institute; De janeiro de 1996 a dezembro de 2002, ele serviu como sócio e vice-diretor da empresa de contabilidade Shenzhen Huapeng; De dezembro de 2002 a janeiro de 2009, ele serviu como diretor e gerente geral adjunto da Dahua certificados contadores públicos Co., Ltd. (anteriormente Beijing Zhongtian Huazheng certificados contadores públicos Co., Ltd.), pessoa responsável pela filial de Shenzhen e secretário da filial do partido; Desde 2008, ele serviu como presidente e gerente geral do agente fiscal Co. de Shenzhen Tianye, Ltd; De janeiro de 2009 a janeiro de 2011, atuou como sócio e secretário de ramo de contadores públicos certificados Lixin; De janeiro de 2011 até agora, ele serviu como sócio de contadores públicos certificados Dahua e secretário do ramo geral do Partido da filial de Shenzhen; De dezembro de 2013 até agora, ele serviu como secretário-adjunto e secretário da Comissão de Inspeção Disciplina da indústria de contadores públicos certificados de Shenzhen do Partido Comunista da China; De dezembro de 2016 até agora, ele foi membro da organização social de Shenzhen e do Comitê de Inspeção Disciplina do Partido Comunista da China; De julho de 2017 até agora, ele serviu como diretor independente de Shenzhen têxtil (Grupo) Co., Ltd; Desde outubro de 2017, ele serviu como diretor independente de Shenzhen Shenzhen Bioeasy Biotechnology Co.Ltd(300942) Co., Ltd; De outubro de 2018 até agora, atuou como Shenzhen Tongyi Industry Co.Ltd(300538) diretor independente; De junho de 2020 até agora, ele atuou como diretor independente de Shenzhen Special Economic Zone Real Estate (Group) Co., Ltd; De junho de 2017 até agora, ele atuou como Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) diretor independente.
Lu Ming, homem, nascido em 1973, de nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior. Graduou-se na Universidade de Economia e Direito de Zhongnan com bacharelado em Direito, e graduou-se na Universidade de Wuhan com mestrado em Direito. É advogado profissional chinês registrado e agente fiscal chinês registrado. De agosto de 1994 a fevereiro de 2003, trabalhou como advogado, sócio e diretor do escritório de advocacia Hubei Bashan (anteriormente Hubei Enshi Wuling); Trabalhou como advogado em Guangdong zhengxinhe escritório de advocacia de 1 de março de 2003 a 27 de março de 2005; De março de 2005 a julho de 2020, trabalhou como advogado no escritório de advocacia Shanghai jintiancheng (Shenzhen); Em agosto de 2020, trabalhou como sócio no escritório de advocacia Guangdong legal Shengbang (Shenzhen).
Chen Bin, homem, nascido em 1975, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, grau de doutor. Bacharelado em eletrônica e sistema de informação pela Universidade de Lanzhou, mestrado em comunicação e sistema de informação pela Universidade de Lanzhou e doutorado em comunicação pela Universidade Tecnológica de Nanyang em Cingapura. De julho de 1997 a julho de 1999, trabalhou como técnico em Shenzhen saibote Industrial Development Co., Ltd; De maio de 2006 a julho de 2007, trabalhou como engenheiro de software na Motorola, Singapura; De setembro de 2007 até agora, ele serviu como supervisor de mestrado e professor associado na Universidade de Shenzhen. Agora ele está envolvido principalmente em pesquisa científica e ensino relacionado à comunicação de rede óptica.
III) descrição da independência
Como diretor independente da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não trabalhamos na empresa ou em suas subsidiárias, e não trabalhamos em empresas afiliadas da empresa; Não são prestados serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa ou suas subsidiárias. Temos a independência exigida pelas regras para diretores independentes de empresas cotadas, os estatutos e o sistema de trabalho dos diretores independentes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e a qualificação para atuar como diretores independentes da empresa, o que pode garantir julgamento profissional objetivo e independente, e não há nenhuma situação que afete nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação na reunião
Durante o período analisado, a empresa realizou 16 reuniões do conselho de administração e 4 reuniões de acionistas. A presença específica de diretores independentes é a seguinte:
Participação dos principais acionistas e diretores no conselho de administração
Situação do encontro
Nome completo
Deverá comparecer pessoalmente à assembleia de acionistas e confiar o ausente por comunicação?
Número de reuniões do conselho número de vezes de presença número de vezes de não comparecimento à reunião pessoalmente número de vezes mais número de reuniões
He Zuowen 16 16 0 0 0 0 0 0 4
Lu Ming 16 0 0 0 0 0 4
Chen Bin 16 16 0 0 0 No 4
Além disso, durante o período de referência, a comissão especial do conselho de administração realizou 10 reuniões, incluindo 1 reunião do comitê de estratégia, 6 reuniões do comitê de auditoria e 3 reuniões do comitê de remuneração e avaliação.
Como membros dos comitês profissionais do conselho de administração, participamos das reuniões dos comitês profissionais durante nossos respectivos mandatos.
Durante o período de relato, demos pleno cumprimento aos nossos respectivos papéis profissionais de forma diligente e responsável, com base no princípio da prudência e objetividade. Antes da realização das reuniões do conselho de administração e de vários comitês especiais, realizamos uma investigação mais abrangente e compreensão das deliberações relevantes da reunião, e solicitamos à empresa, se necessário, que coopere ativamente e responda em tempo hábil. Durante a reunião, discutimos plenamente os assuntos em análise com outros diretores, apresentamos sugestões razoáveis à empresa com nosso conhecimento profissional acumulado e experiência profissional, emitimos pareceres escritos relevantes de acordo com o escopo de responsabilidades de diretores independentes e comitês especiais, promovemos ativamente a objetividade e cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardamos efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas. Durante o período analisado, votámos a favor de todas as propostas do Conselho de Administração em 2021; Todas as propostas consideradas pelo conselho de administração em 2021 foram aprovadas.
II) Investigação no local e cooperação das empresas cotadas
Durante o período analisado, aproveitamos plenamente a oportunidade de participar da reunião in loco do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para conduzir a investigação in loco da empresa. Além disso, mantivemos contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por meio de palestras, telefone e outros meios, dominamos o funcionamento e a operação padronizada da empresa e compreendemos de forma abrangente e profunda o status de gestão, situação financeira, andamento dos fundos arrecadados e projetos de investimento e outros assuntos importantes da empresa, Preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa e promova a melhoria do nível de gestão da empresa.
A gestão da empresa atribui grande importância à comunicação conosco, relata oportunamente o progresso da produção e operação da empresa e assuntos importantes, solicita opiniões e ouve sugestões, e pode implementar e corrigir oportunamente os problemas levantados por nós, o que fornece condições necessárias e forte apoio para que possamos desempenhar melhor nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focamo-nos na revisão da utilização dos recursos angariados e outros assuntos de acordo com as responsabilidades dos administradores independentes nas leis e regulamentos e nas regras e regulamentos da empresa. Na perspectiva de sermos favoráveis ao funcionamento sustentável da empresa e ao desenvolvimento a longo prazo e salvaguardar os interesses dos acionistas, emitimos pareceres independentes objetivos e imparciais, que desempenharam um papel importante na padronização do funcionamento do conselho de administração e na eficácia da tomada de decisão. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, demos pleno cumprimento ao papel de diretores independentes, verificamos e comentamos as transações com partes relacionadas da empresa em 2021, e acreditamos que o preço das transações com partes relacionadas era justo, os procedimentos estavam em conformidade, e não houve caso de transferência de benefícios para partes relacionadas e prejuízo aos interesses dos acionistas da empresa.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
De acordo com o disposto nas diretrizes para a supervisão de sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de sociedades cotadas emitidas pela CSRC, verificamos as garantias externas da empresa. Após a verificação, em 31 de dezembro de 2021, o saldo das garantias externas da empresa e de suas subsidiárias era de 53,975 milhões de yuans, todos os quais foram fornecidos a subsidiárias de propriedade integral, necessárias para a produção e operação normais da empresa, e não houve garantias externas que ocorreram no período anterior, mas duraram até o período de relatório. A empresa cumpre rigorosamente as disposições legais e regulamentares relevantes em matéria de garantia, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos seus accionistas, especialmente aos pequenos e médios accionistas.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relatório, a empresa usou os fundos levantados de forma padronizada e razoável em estrita conformidade com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas e outras leis e regulamentos relevantes e documentos normativos, bem como as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos levantados de Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. de Shenzhen. A 24ª Reunião do segundo conselho de administração deliberaram e aprovaram a proposta sobre a extensão de alguns projetos de investimento com fundos levantados de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd; A 32ª reunião do segundo conselho de administração deliberau e aprovou a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados da empresa no semestre de 2021 e a proposta sobre a liquidação de alguns projetos de investimento captados na oferta pública inicial e o complemento permanente dos recursos captados excedentes ao capital de giro; A 36ª reunião da segunda sessão do Conselho de Administração deliberau e adotou a proposta de encerrar alguns projetos de investimento levantados na oferta pública inicial e reabastecer permanentemente o excedente arrecadado com capital de giro; Na 38ª reunião do segundo conselho de administração deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa e a proposta de alteração do local de implementação de alguns projetos angariados de investimento da empresa. Após a compreensão e verificação, a gestão e utilização dos fundos levantados acima mencionados não alteram a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicam os interesses dos acionistas da empresa, especialmente os interesses dos pequenos e médios acionistas, o que está em consonância com as necessidades dos interesses de desenvolvimento da empresa, e é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos da empresa e obter um bom retorno sobre o investimento. Portanto, acreditamos que o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa cumprem plenamente os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e não há violações.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período de relato, de acordo com o regulamento interno do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e leis e regulamentos relevantes, e em combinação com o desempenho operacional da empresa 2020, objetivos de gestão e outros aspectos, o Comitê de remuneração e avaliação deliberaram e aprovaram a proposta da empresa sobre o padrão de remuneração dos gerentes seniores em 2021 e a submeteram ao conselho de administração para deliberação. Após verificação, acreditamos que a proposta está em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes, o processo de tomada de decisão é legal e eficaz, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas.
V) desempenho expresso
Durante o período de relatório, a empresa divulgou o desempenho anual expresso de 2020 no site da Bolsa de Valores de Xangai em 27 de fevereiro de 2021. Os assuntos acima estão em conformidade com as disposições do direito das sociedades, os estatutos sociais e leis e regulamentos relevantes. VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, considerando o desenvolvimento de negócios da empresa e as necessidades de auditoria geral, a fim de manter a consistência e continuidade do trabalho de auditoria, a empresa continuou a contratar Contadores Públicos Certificados Zhitong (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021. Acreditamos que os procedimentos para a empresa contratar uma empresa de contabilidade estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período analisado, a 28ª reunião do segundo conselho de administração e a assembleia geral anual de acionistas de 2020 consideraram e aprovaram o plano de distribuição de lucros para 2020. Após a verificação, a empresa formulou o plano anual de distribuição de lucros para 2020 em estrita conformidade com as disposições dos estatutos e leis e regulamentos relevantes, com base no desenvolvimento sustentável e a longo prazo da empresa, e com base na análise abrangente do ambiente de negócios industrial, operação da empresa e desenvolvimento futuro dos negócios. O processo de tomada de decisão e o mecanismo do plano anual de distribuição de lucros da empresa 2020 estão completos, o padrão e a proporção de dividendos são claros e claros, de acordo com o disposto no Estatuto Social e procedimentos de revisão relevantes, e protegem plenamente os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores. O plano está alinhado com as necessidades comerciais da empresa e os interesses fundamentais dos acionistas da empresa. Como diretor independente, concordamos unanimemente com o plano de distribuição de lucros.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Em 2021, continuamos atentos ao cumprimento dos compromissos assumidos pela empresa, seus acionistas controladores, controladores efetivos e acionistas para evitar a concorrência horizontal, regular as transações de partes relacionadas e restringir a venda de ações desde a oferta pública inicial da empresa e listagem em outubro de 2019. Acreditamos que todos os compromissos relevantes acima mencionados podem cumprir ativa e legalmente os compromissos anteriores, não sendo encontrada violação dos compromissos.
IX) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, continuamos a prestar atenção ao trabalho relacionado com a divulgação de informações da empresa e instamos a empresa a cumpri-lo estritamente《
