China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) “, “patrocinador”) como patrocinador de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (doravante referido como ” Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) “, “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as disposições pertinentes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e das atividades de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão contínua das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados de empresas cotadas, as regras de listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as medidas para a administração de fundos angariados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, Verifique cuidadosamente o depósito e uso de fundos levantados em Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) 2021, e os resultados da verificação e opiniões são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Com a aprovação do zjxk [2019] n.º 1797 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Xangai, Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) em 28 de outubro de 2019 adota a combinação de colocação direcional para investidores estratégicos, colocação off-line de inquérito para investidores qualificados e emissão de preços on-line para investidores públicos sociais detentores de ações A não restritas e recibos de depositário não restritos no mercado de Xangai, 23092144 ações ordinárias (ações A) foram emitidas publicamente ao público a um preço de emissão de 43,86 yuan por ação. Em 28 de outubro de 2019, a empresa havia levantado um total de 101282143584 yuan Depois de deduzir as despesas de emissão de 9778575907 yuan, o montante líquido de fundos levantados foi 91503567677 yuan.
Os fundos captados líquidos acima foram verificados pela Ruihua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) Ruihua Yan Zi [2019] No. 484900025 relatório de verificação de capital.
II) Montante utilizado no exercício em curso e saldo final
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial da empresa para fundos levantados deve ser 29538042134 yuan, incluindo 14538042134 yuan do saldo da conta especial para depósitos de fundos levantados (incluindo 320501819 yuan de receita de juros da conta especial para fundos levantados, 1655778754 yuan de receita de gestão de riqueza estrutural da conta especial para fundos levantados, deduzindo 1090098 yuan de taxas de manuseio) e 15000000000 yuan de produtos de gestão de riqueza garantidos principais.
O uso específico dos recursos captados pela empresa em 2021 é o seguinte:
Unidade: RMB
Montante do projecto
Em 31 de dezembro de 2020, o saldo da conta de fundos levantados era de 47799940274
Menos: montante das despesas do projecto de investimento mobilizado 13855238955
Mais: receitas de juros de conta especial para fundos angariados 126366282
Mais: receitas da gestão financeira estruturada de conta especial para fundos angariados 574638836
Menos: despesa de taxa de manuseio de conta especial para fundos levantados 454067
Menos: transferência de projectos de investimento angariados 5107210236
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta arrecadada era de 29538042134
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de uniformizar a gestão e utilização dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, em conformidade com o disposto na Comunicação sobre Reforço adicional da gestão dos fundos angariados publicamente de sociedades anónimas e as medidas para a gestão dos fundos angariados de sociedades cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revista em 2013) e outros documentos da CSRC, e em combinação com a situação real da empresa, Formular o sistema de gestão de fundos levantados de Shenzhen (doravante referido como o “sistema de gestão”), implementar o sistema de armazenamento de conta especial para os fundos levantados, e regular o armazenamento e uso dos fundos levantados, gestão da implementação do projeto, mudança de projetos de investimento e supervisão de uso.
O sistema de gestão foi deliberado e adotado na 23ª Reunião do primeiro conselho de administração da empresa em 10 de março de 2019 e na segunda Assembleia Geral Extraordinária de acionistas em 2019, realizada em 25 de março de 2019.
II) Acordo de supervisão dos fundos angariados
De acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Xangai e regulamentos relevantes, a empresa e o patrocinador China International Capital Corporation Limited(601995) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados (doravante referido como o “acordo de supervisão tripartida”) com Bank Of China Limited(601988) sub-sucursal Shenzhen Longhua em 28 de outubro de 2019.
De acordo com os regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como “Sucursal Huizhou”) e suas subsidiárias
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shenzhen Branch, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Shenzhen Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen Branch, Bank Of China Limited(601988) Shenzhen Longhua sub branch, Bank of China
Huizhou Branch of Bank of raising Co., Ltd. e o patrocinador China International Capital Corporation Limited(601995) respectivamente assinaram o
Acordo de supervisão de quatro partes sobre armazenamento especial de contas de fundos (doravante denominado “Acordo de supervisão de quatro partes”).
Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão de fundos levantados acima e o acordo de supervisão modelo da Bolsa de Valores de Xangai
Os acordos regulatórios acima de três e quatro partes da empresa foram efetivamente implementados.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados é o seguinte:
Número de conta bancária depósito tipo conta saldo da conta
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. 3370801100686910 depósito atual 1288310
Divisão Shenzhen Branch
Xangai Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) ações têm 791 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 010 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 73 depósito atual 3070289925
Empresa limitada Shenzhen Branch
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Co., Ltd. 20 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0 Wuxi Boton Technology Co.Ltd(300031) 288016 depósito atual-
Divisão Shenzhen Branch
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) ações têm 631519345 depósitos correntes de 1834005966
Empresa limitada Shenzhen Branch
Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 741973024981 depósito atual 6086584928
Si Shenzhen Longhua sub branch 753672851199 nota depósito atual-
Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 683472525826 depósito atual 3545873005
Subfilial Huizhou Zhongkai
Total 14538042134
A fim de melhorar a eficiência da utilização dos fundos angariados, a empresa adquiriu depósitos estruturais de alguns fundos angariados temporariamente ociosos,
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta de liquidação especial para depósitos estruturados é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Banco de depósito nome do produto tipo depósito prazo esperado prazo de depósito anualizado limite de rendimento
Empresa Liduodoo do Banco de Desenvolvimento Shanghai Pudong
Shenzhen 21jg6451 Co., Ltd. (depósito estruturado on-line de 3 meses 10 China Vanke Co.Ltd(000002) 022 / 01 / 21 3.21% 91 dia ponto de filial exclusivo b) par RMB
Depósitos estruturados das empresas
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Co., Ltd. depósito estruturado de chamada de sete dias 500000 / 2.10%
Co., Ltd. Shenzhen Branch/
Total 1500000
Nota: os depósitos estruturais adquiridos com fundos angariados ociosos da empresa são os principais produtos garantidos.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
(I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados
O uso efetivo dos fundos levantados pela empresa em 2021 é detalhado no “Anexo 1 Comparação do uso dos fundos levantados” deste relatório.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
A fim de promover suavemente os projetos de investimento com fundos levantados, a empresa investiu alguns projetos de investimento com fundos levantados antecipadamente dentro da empresa com fundos auto-levantados.A partir de 30 de novembro de 2019, o valor real do investimento da empresa investiu nos projetos de investimento com fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados é 3170791540 yuan. A Ruihua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou antecipadamente os fundos auto-angariados acima que foram investidos nos projetos de investimento com fundos angariados e emitiu antecipadamente o relatório de verificação sobre os projetos de investimento com fundos angariados [2019] No. 48490025 em 13 de dezembro de 2019.
De acordo com as medidas para a administração de fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013) e outras disposições relevantes, a empresa usou os fundos levantados líquidos de 3170791540 yuan para substituir os fundos auto levantados investidos antecipadamente, transferiu os fundos levantados de 3170791540 yuan para a conta bancária dos fundos próprios da empresa e concluiu a substituição dos projetos de investimento investidos com fundos levantados antecipadamente. A substituição não altera a finalidade dos fundos levantados pela empresa de forma disfarçada, e o tempo de substituição é inferior a 6 meses a partir da hora de chegada dos fundos levantados, o que atende aos requisitos regulamentares.
As questões de substituição acima foram deliberadas e adotadas na 11ª reunião do segundo conselho de administração em 13 de dezembro de 2019, e os diretores independentes da empresa emitiram pareceres de consentimento claro e cumpriram os procedimentos necessários China International Capital Corporation Limited(601995) emitiu os pareceres de verificação de China International Capital Corporation Limited(601995) em Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. usando os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas em 13 de dezembro de 2019.
III) Gestão de numerário de fundos angariados temporariamente ociosos
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, em 3 de dezembro de 2021, a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa foi adotada na 38ª reunião do segundo conselho de administração e na 26ª reunião do segundo conselho de supervisores, que concordou que a empresa usaria os fundos levantados temporariamente ociosos de não mais de 200 milhões de yuans para gerenciamento de caixa para compra com alta segurança Produtos com boa liquidez (incluindo, entre outros, depósitos contratuais, depósitos estruturados, depósitos a prazo, depósitos de chamada, certificados de depósito, etc.). Dentro do limite acima, os fundos podem ser revertidos
Os assuntos acima foram aprovados pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, e os diretores independentes da empresa emitiram pareceres de consentimento claro e cumpriram os procedimentos legais necessários China International Capital Corporation Limited(601995) emitiu os pareceres de verificação de China International Capital Corporation Limited(601995) em Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. usando alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa em 3 de dezembro de 2021.
(IV) Utilização de fundos obtidos excedentários
Em 24 de agosto de 2021, a empresa realizou a 32ª reunião do segundo conselho de administração e a 22ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberando e adotando o
