Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) (doravante referida como a empresa), em 2021, realizamos nossas funções diligente e conscienciosamente em estrita conformidade com a lei da sociedade, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as regras de diretores independentes de empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos sociais, executamos ativamente as funções de diretores independentes e participamos ativamente da assembleia geral de acionistas da empresa As reuniões do conselho de administração e dos comitês especiais expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes, deram pleno desempenho ao papel de diretores independentes, promoveram o desenvolvimento sustentável da empresa, salvaguardaram efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas e promoveram ativamente o padrão de operação e nível de governança da empresa. O desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Alterações dos directores independentes
O conselho de administração será eleito em 31 de agosto de 2029, de acordo com o disposto no Estatuto Social e nas leis e regulamentos pertinentes, e o terceiro ramo do conselho de administração será eleito em 31 de agosto de 2029. Os membros dos diretores independentes do terceiro conselho de administração permanecem inalterados.
II) Informações básicas dos actuais directores independentes
1. Sr. Zhang Ningsheng: diretor independente da empresa, nascido em março de 1951, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, doutorado. Professor da segunda série e supervisor de doutorado da Escola de Engenharia de Petróleo da Universidade de Xi’an de Petróleo. De julho de 1969 a agosto de 1973, trabalhou no terceiro departamento de perfuração do campo petrolífero de Changqing; De janeiro de 1977 a dezembro de 1990, ele serviu sucessivamente como professor e vice-diretor do Departamento de Desenvolvimento do Departamento de Engenharia de Petróleo Offshore, Southwest Petroleum Institute. De junho de 1994 até agora, ele serviu sucessivamente como professor, vice-presidente, presidente e vice-secretário do comitê do Partido da Universidade de Petróleo Xi’an; De maio de 2016 a agosto de 2020, atuou como diretor externo de Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) ( Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) . SZ). Desde março de 2020, atua como diretor independente da empresa.
2. Sr. Wang Zhouhu: diretor independente da empresa, nascido em junho de 1960, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, doutorado, professor e supervisor de doutorado da Universidade Noroeste de ciências políticas e direito. De agosto de 1983 até agora, ele serviu sucessivamente como assistente de ensino, professor, professor associado, professor, chefe de departamento e presidente da Universidade Northwest de ciências políticas e direito, principalmente envolvido no ensino e pesquisa de direito administrativo e contencioso administrativo, e agora é professor da Faculdade de Direito Administrativo da Universidade Northwest de ciências políticas e direito. De setembro de 2019 até agora, atuou como diretor independente de Xi’An Tian He Defense Technology Co.Ltd(300397) ( Xi’An Tian He Defense Technology Co.Ltd(300397) . SZ); De dezembro de 2019 até agora, atuou como diretor independente de Xi’An Catering Co.Ltd(000721) ( Xi’An Catering Co.Ltd(000721) . SZ); Desde dezembro de 2019, é diretor independente da empresa.
3. Wang Jianling: diretora independente da empresa, nascida em maio de 1974, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, doutorado, contadora pública certificada chinesa (membro não praticante), professora. De julho de 1994 a agosto de 1997, atuou como contador de China Construction Bank Corporation(601939) Jincheng sub filial da província de Shanxi. Desde julho de 2000, trabalhou na Universidade Xi’an Jiaotong e, sucessivamente, atuou como professor associado, professor e supervisor de doutorado da escola de gestão; De maio de 2017 até agora, atuou como diretor independente de Qinghai Salt Lake Industry Co.Ltd(000792) ( Qinghai Salt Lake Industry Co.Ltd(000792) . SZ); De abril de 2019 até agora, atuou como diretor independente da aiso Information Co., Ltd; De junho de 2019 até agora, ele serviu como diretor da Shaanxi Sirui new materials Co., Ltd. Desde dezembro de 2019, é diretor independente da empresa.
III) se existem condições que afectam a independência
Como diretor independente do terceiro conselho de administração da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não servimos na empresa ou suas subsidiárias; Não deter direta ou indiretamente as ações emitidas da empresa, não deter os dez principais acionistas da empresa, não atuar nas unidades acionárias direta ou indiretamente deter 5% ou mais das ações emitidas da empresa e não atuar nas cinco principais unidades acionárias da empresa. Temos a independência exigida pelas leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e o sistema de trabalho de diretores independentes. Temos a qualificação para servir como diretores independentes da empresa e podemos garantir julgamento profissional objetivo e independente. Portanto, não há situação que afete nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação em reuniões e exercício de funções
Em 2021, de acordo com o Estatuto Social e o Regulamento Interno do Conselho de Administração e outras disposições pertinentes, participamos das reuniões do Conselho de Administração e das reuniões de vários comitês especiais do Conselho de Administração realizadas pela empresa, participamos da assembleia geral de acionistas, revisamos cuidadosamente os materiais relevantes, participamos ativamente da discussão de diversos temas e apresentamos sugestões razoáveis, de modo a desempenhar um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do Conselho de Administração e dar pleno uso à nossa expertise profissional, Muito trabalho tem sido feito na padronização do funcionamento do conselho de administração e na eficácia da tomada de decisão.
O conselho de administração convocou e aprovou assuntos importantes de acordo com os procedimentos da assembleia geral de acionistas e outras decisões comerciais relevantes da empresa. Expressamos nossas opiniões sobre as propostas relevantes consideradas na reunião do conselho e não temos objeções às propostas do conselho de administração e outros assuntos da empresa. Os pormenores da participação são os seguintes:
Participação nas reuniões do conselho de administração
Ligado ou não
A participação de diretores independentes das ações participantes este ano é renovada duas vezes por boletim informativo
Participar da reunião confiada pelo conselho de administração sem comparecer pessoalmente à reunião
Número de reuniões
Número de vezes mais número de vezes para participar da reunião
Número de discussões
Discutir
Zhang Ningsheng 5 4 1 0 0 No 4
Wang Zhouhu 5 4 1 0 0 No 4
Wang Jianling 5 4 1 0 0 4
Como diretor independente da empresa, compareça no conselho de administração e na reunião de acionistas a tempo.
Nenhum absenteísmo ou não comparecimento presencial à reunião por duas vezes consecutivas.
Em 2021, ouvimos atentamente as informações relevantes da empresa, revisamos as informações fornecidas pela empresa, compreendemos de forma abrangente e profunda as questões de tomada de decisão e exercemos o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente. Ao mesmo tempo, a empresa expressou opiniões independentes sobre o reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2021, o uso de recursos levantados, a eleição de diretores, a nomeação de executivos seniores e outros assuntos. Acreditamos que a convocação e realização de assembleias relevantes como o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumprem os procedimentos legais, e os procedimentos de aprovação relevantes foram realizados para assuntos comerciais importantes e outros assuntos importantes, que são legais e eficazes.
II) Convocação e participação de comissões especiais
Ocupamos cargos correspondentes no comitê de auditoria, comitê de estratégia e comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração. Em 2021, o comitê de auditoria realizou três reuniões, o comitê de estratégia realizou uma reunião e o comitê de remuneração e avaliação realizou uma reunião respectivamente. Como membros do comitê especial do conselho de administração, todos assistimos a reuniões relevantes a tempo, cumprimos seriamente as responsabilidades e obrigações dos diretores independentes e apresentamos pareceres e sugestões ao conselho de administração após emitir pareceres sobre os assuntos em análise, o que desempenhou um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa.
III) Investigação no local e continuidade
Em 2021, aproveitamos ativamente nossa participação no conselho de administração, na assembleia geral de acionistas e demais horários de trabalho para realizar visitas de campo à empresa, e realizamos investigações in loco sobre o funcionamento da empresa, gestão, construção e implementação do sistema de controle interno e implementação de resoluções do conselho de administração.
Temos vindo a prestar muita atenção à produção diária e gestão da operação da empresa, entender continuamente a situação diária da operação e gestão da empresa, controle interno, implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira, transações de partes relacionadas, desenvolvimento de negócios e assim por diante, discutir grandes eventos como a construção do controle interno da empresa e gestão de remuneração executiva, apresentar algumas sugestões sobre a governança padronizada e as principais decisões da empresa, e executar plenamente as funções de diretores independentes, Apresentar sugestões construtivas à empresa e participar efetivamente no funcionamento diário da empresa.
IV) Cooperação das sociedades cotadas com administradores independentes
Durante o período de relatório, a administração da empresa atribuiu grande importância à comunicação conosco, forneceu materiais relevantes de forma abrangente e oportuna antes de cada conselho de administração e reuniões relevantes, e relatou o progresso da produção e operação da empresa e eventos importantes, para que possamos conhecer oportunamente o progresso da implementação das decisões da empresa e dominar a dinâmica operacional da empresa. A empresa forneceu apoio necessário e forte assistência para que possamos desempenhar melhor nossas funções.
3,Questões-chave do desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
A 14ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 21 de janeiro de 2021 deliberau e adotou a proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas da empresa em 2021. Após verificação, acreditamos que a base de preços estimada das transações com partes relacionadas é justa e razoável, em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e sistemas da empresa relevantes.As transações com partes relacionadas são transações comerciais normais, não afetam a independência da empresa e não prejudicam os interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente acionistas minoritários. Concordamos em submeter a proposta à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021 para deliberação.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2021, a empresa não possui garantia externa e ocupação de capital.
III) Utilização de fundos angariados
A 16ª reunião do segundo conselho de administração e a 7ª reunião do segundo conselho de fiscalização realizada em 12 de agosto de 2021 deliberaram e adotaram o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021. Concordamos que o relatório especial sobre o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa no semestre de 2021 está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes da CSRC para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada Leis e regulamentos, documentos normativos e disposições relevantes do Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) sistema de gestão de fundos levantados, não há violações no armazenamento e uso de fundos levantados, nem alterações ou mudanças dissimuladas na direção de investimento dos fundos levantados e prejudica os interesses dos acionistas. As informações sobre o armazenamento e uso de fundos levantados divulgadas pela empresa são consistentes com a situação real e cumpriram fielmente a obrigação de divulgação de informações.
A 16ª reunião do segundo conselho de administração e a 7ª reunião do segundo conselho de supervisores realizada em 12 de agosto de 2021 consideraram e adotaram a proposta de usar alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa.Concordamos que a empresa planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos com um montante não superior a 150 milhões de yuans (incluindo 150 milhões de yuans) para a gestão de caixa, Os procedimentos de tomada de decisão para o uso contínuo de fundos dentro da cota acima cumprem as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem do conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e os estatutos sociais. O uso da empresa de fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa desta vez não entra em conflito com o conteúdo de construção do projeto de investimento de fundos levantados, não afeta a implementação normal do projeto de investimento de fundos levantados, não altera a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada, não afeta o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas de pequeno e médio porte. Concordamos que a empresa usará os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa.
A 16ª reunião do segundo conselho de administração e a 7ª reunião do segundo conselho de supervisores, realizada em 12 de agosto de 2021, deliberaram e adotaram a proposta de utilização de recursos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos pré-levantados e pagamento antecipado de despesas de emissão. Desta vez, a empresa utiliza recursos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos pré-levantados e utiliza recursos levantados para substituir fundos auto-levantados gastos de emissão pagos, O tempo de substituição é inferior a 6 meses a partir da hora de chegada dos fundos levantados, o comportamento de substituição não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento levantado, não afeta a implementação normal do projeto de investimento levantado, nem altera a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudica os interesses dos acionistas; O conteúdo e os procedimentos de revisão deste assunto estão em conformidade com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos. Concordamos com a troca dos fundos levantados.
IV) Mudança de conselho de administração
A 16ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 12 de agosto de 2021 e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 31 de agosto de 2021 consideraram e adotaram a proposta sobre a eleição geral do conselho de administração e a nomeação de candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração, após compreensão dos antecedentes e experiência de trabalho dos candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração da empresa, Acreditamos que os candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração têm qualificações e experiência profissional para desempenhar as funções de diretores; As qualificações não são proibidas pela lei das sociedades, pela lei de valores mobiliários, pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Xangai. Os procedimentos de nomeação de candidatos a diretores não independentes da empresa cumprem as disposições da lei das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais. Concordamos em nomear o Sr. Zhang Zhixiang, o Sr. Li Bo, o Sr. Wang tingxun, o Sr. Zeng Lingwei, o Sr. Zeng Yongkang e o Sr. Wan Kerou como candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração da empresa, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
A segunda sessão do Conselho de Administração realizada em 12 de agosto de 2021
