Cosco Shipping Development Company Limited(601866)
Relatório de trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente da Cosco Shipping Development Company Limited(601866) (doravante denominada “a empresa”), de acordo com as disposições da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, das regras para diretores independentes de empresas cotadas, dos estatutos sociais, do sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis e regulamentos, e de acordo com as diretrizes para o formato de relatório de trabalho de diretores independentes da Bolsa de Valores de Xangai, o desempenho das funções em 2021 é relatado da seguinte forma: I. Informações básicas de diretores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
O sexto conselho de administração da empresa tem quatro diretores não executivos independentes: Sr. Cai Hongping, Sr. Lu Jianzhong, Ms. Zhang Weihua e Sr. Shao Ruiqing (Ms. Xi Zhiyue e Sr. Graeme Jack aposentaram-se em 29 de junho de 2021 devido ao término de seu mandato de seis anos; no mesmo dia, o Sr. Shao Ruiqing atuou oficialmente como diretor não executivo independente da empresa). A experiência de trabalho, formação profissional e trabalho a tempo parcial de diretores independentes são os seguintes:
O Sr. Cai Hongping, nascido em 1954, é atualmente diretor não executivo da empresa. Ao mesmo tempo, atuou como presidente da hande capital, China Eastern Airlines Corporation Limited(600115) diretor não executivo independente (listado na Bolsa de Valores de Xangai e na Bolsa de Valores, código de ações: sh China Eastern Airlines Corporation Limited(600115) / hk0670), Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) diretor não executivo independente (listado na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações: sh Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) ) e Byd Company Limited(002594) (listado na Bolsa de Valores de Shenzhen, código de ações: Byd Company Limited(002594) . SZ). De 1987 a 1991, trabalhou na Comissão de Administração da Indústria e Transportes do governo municipal de Xangai e Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited(600688) ( China Petroleum & Chemical Corporation(600028) Shanghai Petrochemical Co., Ltd., listada na bolsa de valores, código de ações: 338; listada na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações: Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited(600688) ; listada na Bolsa de Valores de Nova York, código de ações: Shi), e participou de todo o processo do primeiro lote de ações H Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited(600688) a ser listada em Hong Kong e nos Estados Unidos. De 1992 a 1996, atuou como um dos membros do grupo diretor de listagem no exterior de empresas chinesas da Comissão Nacional de Reforma Econômica do Conselho de Estado e o presidente da reunião conjunta dos secretários do conselho de administração das empresas chinesas de ações H. De 1996 a 1997, atuou como gerente geral do Peregrine Ásia Investment Bank e co-diretor do Peregrine Ásia Investment Bank em Paris de 1997 a 2006. De 2006 a 2010, atuou como presidente do UBS Investment Bank na Ásia. De 2010 a 2015, atuou como presidente executivo do Deutsche Bank Ásia Pacific. O Sr. Cai é bacharel em Hong Kong, China, e se formou na Universidade Fudan com especialização em jornalismo.
Lu Jianzhong
Nascido em 1954, é atualmente diretor não executivo independente da empresa. Em janeiro de 1983, ele se formou no departamento de contabilidade da Universidade de Xangai de Finanças e Economia com um bacharelado em economia, e começou a se envolver em trabalhos financeiros no mesmo ano. De setembro de 1986 a agosto de 1997, foi professor e professor associado no Departamento de Finanças e Contabilidade da Universidade Marítima de Xangai; De setembro de 1997 a junho de 2012, foi contador público certificado e sócio do Departamento de Auditoria da PricewaterhouseCoopers Zhongtian contadores públicos certificados; De julho de 2012 a setembro de 2016, ele atuou como parceiro de contadores públicos certificados Shanghai De’an, diretor de marketing de contadores públicos certificados Daxin e parceiro de contadores públicos certificados zhongxinghua; De outubro de 2016 até agora, ele foi o contador público certificado de contadores públicos certificados Dahua; Atualmente, ele também é o supervisor de Hangzhou Hikvision Digital Technology Co.Ltd(002415) (listado na Bolsa de Valores de Shenzhen, código de ações: Hangzhou Hikvision Digital Technology Co.Ltd(002415) ), o diretor independente de Bomesc Offshore Engineering Company Limited(603727) (listado na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações: Bomesc Offshore Engineering Company Limited(603727) ), o diretor independente de Shanghai Xinnanyang Only Education & Technology Co.Ltd(600661) (listado na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações: Shanghai Xinnanyang Only Education & Technology Co.Ltd(600661) ), e o diretor independente de Shanghai Vico Precision Molding Co., Ltd. (para ser listado na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen); MPAcc / Maud professor empresarial da Antai School of economics and management, Shanghai Jiaotong University, especialista externo do grupo de pesquisa de securitização de ativos do centro de pesquisa de desenvolvimento do Conselho de Estado e membro da China Jiusan Society.
Sra. Zhang Weihua
Nascido em 1961, ele é agora um diretor não executivo independente da empresa. Graduado pela Faculdade de Negócios USQ da Universidade de South Queensland, Austrália, com um mestrado em administração de empresas, ele já atuou como diretor de conformidade de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (listado na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ) e supervisor da China Merchants Fund Management Co., Ltd. Ms. Zhang serviu sucessivamente como China Merchants Securities Co.Ltd(600999) auditor chefe, assistente do presidente, gerente geral do departamento de auditoria, assistente do gerente geral do departamento de negócios de valores mobiliários de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) sede, etc.
Sr. Shao Ruiqing
Nascido em 1957, é atualmente diretor não executivo independente da empresa. Atualmente, ele é professor de contabilidade na Shanghai Lixin School of Accounting and Finance (grau II Professor), supervisor de doutorado da Universidade Marítima de Xangai, e simultaneamente serve como diretor independente de Shanghai International Port (Group) Co.Ltd(600018) (Código de Stock: SH Shanghai International Port (Group) Co.Ltd(600018) ), China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) (Código de Stock: SH China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) / hk6818), China Enterprise Company Limited(600675) (Código de Stock: SH China Enterprise Company Limited(600675) ), e Arcplus Group Plc(600629) (Código de Stock: SH China Enterprise Company Limited(600675) ). Ele é professor da Escola Shanghai Lixin de Contabilidade e Finanças desde junho de 2016, professor da Escola Shanghai Lixin de Contabilidade e Finanças de fevereiro de 2015 a maio de 2016, vice-presidente e professor da Escola Shanghai Lixin de Contabilidade de fevereiro de 2004 a janeiro de 2015, reitor, professor e supervisor de doutorado da escola de Economia e Gestão da Universidade Marítima de Xangai de janeiro de 2002 a janeiro de 2014, e vice-presidente e professor da escola de gestão da Universidade Marítima de Xangai de outubro de 1999 a dezembro de 2001, De maio de 1994 a setembro de 1999, atuou como diretor, professor associado e professor do Departamento de Finanças e Contabilidade da Universidade Marítima de Xangai. De agosto de 1982 a abril de 1994, atuou como assistente, professor e professor associado do Departamento de Gestão e Departamento de Economia da Universidade Marítima de Xangai. O Sr. Shao Ruiqing está envolvido no ensino e pesquisa científica de contabilidade desde 1982. É bacharel em contabilidade pela Shanghai Maritime University (Bacharel em Economia), mestre em contabilidade pela Shanghai University of Finance and Economics (Mestrado em Gestão) e doutor em economia técnica e gestão pela Tongji University (doutorado em Gestão). Ele foi empregado pelo Ministério dos Transportes como membro do Comitê Consultivo de Especialistas em Contabilidade e Finanças e do Ministério das Finanças como especialista em consultoria do Comitê de Padrões de Contabilidade Governamentais. Ele também atuou como vice-presidente da Sociedade de Contabilidade de Transportes da China, diretor executivo da Sociedade de Contabilidade da China, vice-presidente da Sociedade de Contabilidade de Xangai e diretor do comitê acadêmico. Os deputados do 13º Congresso Popular Municipal de Xangai gozam do subsídio especial do Conselho de Estado.
Sra. Xi Zhiyue
Nascido em 1954, já atuou como diretor não executivo independente da empresa, com mais de 30 anos de rica experiência de trabalho no setor de transporte e logística, e é consultor da Hutchison Port Group Co., Ltd. desde 2016. A Sra. Xi serviu sucessivamente como diretora executiva da COSCO International Container Terminal (Hong Kong) Co., Ltd., diretora executiva da Hutchison Port holding trust e consultora da Hutchison Port Group Co., Ltd.
A Sra. Xi também ocupa cargos em organizações de serviço público, é membro do comitê eleitoral do presidente executivo da Região Administrativa Especial de Hong Kong (setor marítimo e transporte), além de ter atuado como membro do Grupo Consultivo de Desenvolvimento Portuário de Hong Kong e presidente da Associação Portuária de Shenzhen. Ms. Xi foi homenageado como um cidadão honorário de Shenzhen em 2011. Xi graduou-se na York University em Toronto, Canadá e na Universidade de Hong Kong, com um Bacharelado em Administração de Empresas e um mestrado em Estudos Budistas respectivamente.
Sr. Graeme Allan Jack
Nascido em 1950, foi diretor não executivo independente da empresa. Possui mais de 40 anos de experiência financeira e de auditoria, trabalhou na PricewaterhouseCoopers por 33 anos e se aposentou como sócio. Além da empresa, o Sr. Graeme jack é atualmente um diretor não executivo independente das empresas Greenbrier, Inc., Hutchison Port holding trust e Hutchison China Meheco Group Co.Ltd(600056) Technology Co., Ltd. Graeme Jack é bacharel em negócios e membro do Instituto de Contadores Públicos Certificados de Hong Kong e do Instituto de Contadores Oficiais na Austrália e Nova Zelândia.
II) se existem condições que afectam a independência
Como diretor independente da empresa, não temos nenhuma das seguintes circunstâncias que afetem nossa independência: (1) ocupando qualquer cargo que não seja diretor independente na empresa ou suas subsidiárias; (2) Ter parentes diretos ou relações sociais importantes com os empregados da empresa ou suas empresas afiliadas (parentes diretos referem-se a cônjuges, pais, filhos, etc.; relações sociais importantes referem-se a irmãos e irmãs, pais de lei, nora e genro, cônjuges de irmãos e irmãs, irmãos e irmãs de cônjuges, etc.); (3) Deter direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas dos acionistas da sociedade cotada ou de pessoas singulares entre os dez principais acionistas da sociedade e seus familiares imediatos; (4) Deter direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da sociedade cotada, ou servir nas cinco principais unidades acionárias da sociedade cotada ou ser parentes diretos de seus empregados; (5) Tendo tido as situações enumeradas nos quatro parágrafos anteriores no ano mais recente;
(6) Prestar serviços financeiros, jurídicos e de consultoria para a empresa ou suas empresas afiliadas; (7) Outras relações com a sociedade e seus principais acionistas que possam dificultar seu julgamento independente e objetivo; (8) Violar o disposto nos estatutos sobre o exercício da função de conselheiros independentes; (9) Violação de outras leis e regulamentos sobre servir como diretores independentes. 2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença
1. Comitê de Auditoria do Conselho de Administração
Nomes dos diretores que devem comparecer pessoalmente neste ano número de vezes de ausência número de vezes de presença número de vezes de ausência número de vezes de presença
Lu Jianzhong 6 6 3 0 0
Cai Hongping 6 6 3 0 0
2. Comissão de Nomeação do Conselho de Administração
Nomes dos diretores que devem comparecer pessoalmente neste ano número de vezes de ausência número de vezes de presença número de vezes de ausência número de vezes de presença
Xi Zhiyue 1 0 0
Cai Hongping 1 0 0 0
3. Comitê de estratégia de investimento do conselho de administração
Nomes dos diretores que deverão comparecer pessoalmente este ano número de ausências confiadas por meio de comunicação número de lugares
Cai Hongping 3 0 0
Xi Zhiyue 2 00
Shao Ruiqing 1 0 0 0
Nota: A Sra. Xi Zhiyue renunciou em 29 de junho de 2021, e o Sr. Shao Ruiqing assumiu o cargo no mesmo dia. 4. Comissão de Remuneração do Conselho de Administração
Este ano deve comparecer pessoalmente e estar ausente nos horários confiados pela parte correspondente
Nome dos directores número de horas de presença
número
Cai Hongping 3 0 0
Xi Zhiyue 2 00
Graeme Jack 2 2 2 0 0
Shao Ruiqing 1 0 0 0
Nota: A Sra. Xi Zhiyue e o Sr. Graeme Jack renunciaram em 29 de junho de 2021, e o Sr. Shao Ruiqing assumiu o cargo no mesmo dia. 5. Comité de controlo de riscos
Nomes dos diretores que devem comparecer pessoalmente neste ano número de ausências confiadas por meio de comunicação número de lugares
Cai Hongping
Lu Jianzhong
Zhang Weihua
6. Conselho de Administração
Os diretores devem comparecer pessoalmente este ano e confiar, por meio de comunicação, se estão ausentes por dois nomes consecutivos, mais o número de reuniões do conselho de administração, o número de reuniões assistidas e o número de reuniões não assistidas pessoalmente, mais o número de reuniões
Cai Hongping 17 5 12 0 0 no
Xi Zhiyue 9
