Cosco Shipping Development Company Limited(601866) Comité de auditoria do conselho de administração
Relatório de desempenho de 2021
De acordo com as diretrizes do conselho de administração da Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominadas “diretrizes para a auditoria de empresas cotadas”) e as regras do conselho de administração da Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominadas “diretrizes para a auditoria de empresas cotadas”) e as “diretrizes para a auditoria de empresas cotadas” da Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominadas “diretrizes para a auditoria de empresas cotadas”), O desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração de Cosco Shipping Development Company Limited(601866) (doravante denominada “a empresa” e “a empresa”) em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Composição da comissão de auditoria do conselho de administração
O comitê de auditoria do 6º conselho de administração é composto por diretores não executivos independentes Sr. Lu Jianzhong, Sr. Cai Hongping e diretor não executivo Sr. Huang Jian, e o diretor Lu Jianzhong é o presidente do comitê de auditoria. Todos os membros da empresa são eleitos entre os diretores não executivos da empresa e mais da metade dos diretores não executivos independentes. Entre eles, Lu Jianzhong, atual membro do comitê de auditoria do sexto conselho de administração, é um profissional de contabilidade. A composição do sexto Comitê de Auditoria da empresa atende aos requisitos das diretrizes e regras de auditoria.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou 6 reuniões, com taxa média de comparecimento de 100%. I) 4 reuniões regulares:
1. Em 26 de março de 2021, realizou-se no local a 14ª reunião do comitê de auditoria do 6º Conselho de Administração, que considerou e aprovou por unanimidade as seguintes propostas:
(1) Proposta de provisão da companhia para imparidade de ativos imobilizados em 2020;
(2) Proposta sobre o relatório financeiro de 2020 da empresa;
(3) Proposta de recondução de auditores nacionais e estrangeiros e auditores de controlo interno da sociedade em 2021; (4) Proposta de auditoria interna da empresa em 20202021;
(5) Proposta de relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020; 2. No dia 28 de abril de 2021, realizou-se a 15ª reunião do comitê de auditoria do 6º Conselho de Administração por comunicação escrita, tendo sido aprovadas, por unanimidade, as seguintes propostas:
(1) Proposta sobre o relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2002;
(2) Proposta sobre o plano de reorganização da sociedade;
(3) Proposta de Aprovação do relatório de auditoria, relatório de revisão de referência e relatório de avaliação de ativos relacionados à reorganização;
3. Em 27 de agosto de 2021, realizou-se no local a 16ª reunião do comitê de auditoria do sexto conselho de administração, deliberando e aprovando por unanimidade a proposta de relatório financeiro da empresa para o primeiro semestre de 2021;
4. Em 28 de outubro de 2021, realizou-se, por comunicação escrita, a 18ª reunião do comitê de auditoria do sexto conselho de administração, deliberada e aprovada por unanimidade a proposta do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021;
II) Duas reuniões temporárias:
1. No dia 13 de setembro de 2021, realizou-se a 17ª reunião do comitê de auditoria do sexto conselho de administração por meio de votação de comunicação, tendo sido aprovadas, por unanimidade, as seguintes propostas:
(1) Proposta relativa à transferência de ativos de locação financeira e transações com partes relacionadas entre Florence (Tianjin) Financial Leasing Co., Ltd. e COSCO Shipping asset management (Ningbo) Co., Ltd;
(2) Proposta de abandono do direito de preferência à transferência de capital próprio do pequeno empréstimo COSCO Shipping;
2. Em 29 de novembro de 2021, realizou-se por comunicação escrita a 19ª reunião do comitê de auditoria do 6º Conselho de Administração, que considerou e adotou:
(1) Proposta sobre o plano de auditoria externa da empresa em 2021;
(2) Proposta sobre o plano de auditoria interna da empresa em 2021;
3,Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externas, e rever os relatórios periódicos da empresa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, de acordo com as disposições relevantes da CSRC, da Bolsa de Valores de Xangai e as regras de auditoria, e de acordo com os requisitos do aviso sobre fazer bem o relatório anual de 2020 das empresas listadas e outros documentos da Bolsa de Valores de Xangai, o comitê de auditoria cumpriu seriamente suas funções, supervisionou e avaliou o trabalho das instituições de auditoria externas e revisou os relatórios periódicos da empresa com base no princípio da diligência e responsabilidade. Durante a auditoria do relatório anual:
(I) antes de o auditor entrar no local, o comitê de auditoria revisa cuidadosamente o plano de trabalho e outros materiais relevantes das instituições de auditoria nacionais e estrangeiras para a auditoria do relatório anual da empresa e apresenta pareceres e requisitos específicos sobre a estratégia geral de auditoria e plano de auditoria;
(II) no processo de entrada dos auditores no local de auditoria, o comité de auditoria supervisionou os trabalhos de auditoria e comunicou e trocou integralmente com os auditores os problemas encontrados no processo de auditoria.
O Comitê de Auditoria emitiu pareceres de auditoria sobre o relatório financeiro de 2020. O Comitê de Auditoria acredita que o relatório financeiro de 2020 da empresa foi elaborado de acordo com as disposições das normas contábeis relevantes, o que reflete de forma justa a situação financeira, os resultados operacionais e o fluxo de caixa da empresa em todos os principais aspectos, e recomenda que o Conselho de Administração aprove o desempenho e o relatório financeiro da empresa para 2020.
4,Revisão das transacções com partes relacionadas
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria cumpriu seriamente suas responsabilidades pelo controle e gerenciamento diário das transações conectadas da empresa. Todas as transações com partes relacionadas da empresa adotam termos comerciais gerais, o preço é justo e razoável, respeitam os princípios de equidade, imparcialidade e abertura, e cumprem os interesses gerais da empresa e acionistas; Os procedimentos de revisão das transações com partes relacionadas são legais e conformes, não prejudicam os interesses dos acionistas minoritários e estão em consonância com os interesses gerais da empresa e dos acionistas.
5,Avaliação global
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu conscientemente as diretrizes, os estatutos, as regras de auditoria e outras disposições relevantes, e desempenhou as funções relevantes diligentemente e escrupulosamente. No novo ano, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa continuará a trabalhar diligentemente e ativamente executar várias responsabilidades do comitê de auditoria.
Cosco Shipping Development Company Limited(601866) comitê de auditoria do conselho de administração 30 de março de 2022
