Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as diretrizes de autorregulação nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os padrões de governança das empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos da Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (doravante referidos como os “estatutos”) e o regulamento interno do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, em 2021, O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa faz pleno uso do conhecimento profissional, adere aos princípios de prudência, objetividade e independência, desempenha suas funções diligentemente, desempenha plenamente a função de supervisão do comitê de auditoria da empresa e desempenha seriamente suas responsabilidades dentro de seus termos de referência. Continuou a desempenhar um papel profissional na supervisão da auditoria externa, orientando a auditoria interna da empresa, instando a empresa a melhorar seu sistema de controle interno, salvaguardando os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, promovendo o funcionamento estável e padronizado da empresa, e cumprindo com obediência as funções do comitê de auditoria.
O desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração no último ano é relatado da seguinte forma:
1,Composição do comité de auditoria
Durante o período analisado, havia três membros do comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração da empresa, incluindo dois diretores independentes, Sr. He Zuowen e Sr. Lu Ming, e um diretor não independente, Sr. Liu Jian. Entre eles, o convocador foi Sr. He Zuowen, diretor independente com qualificação profissional em contabilidade. A composição do comitê de auditoria do conselho de administração não mudou. As qualificações do pessoal relevante devem cumprir as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
2,2021 reunião anual do comitê de auditoria do conselho de administração
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração exerceu ativamente suas funções de acordo com o direito das sociedades, as normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais, o regulamento interno do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, como segue:
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou 6 reuniões, e todos os membros participaram de todas as reuniões pessoalmente.
(I) A sexta reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração foi realizada em 19 de abril de 2021, cujos principais conteúdos são os seguintes:
1. Proposta de relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020;
2. Proposta de relatório de contas financeiras finais de 2020;
3. Proposta de relatório do orçamento financeiro de 2021;
4. Proposta de plano anual de distribuição de lucros para 2020;
5. Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020;
6. Proposta de reintegração das instituições de auditoria em 2021;
7. Proposta de transações diárias conectadas esperada para 2021;
8. Proposta de relatório anual de 2020 e resumo;
9. Proposta de relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020;
10. Proposta de alteração das políticas contábeis;
11. Proposta sobre o pedido da empresa para linha de crédito abrangente em 2021.
(II) realizou-se em 27 de abril de 2021 a sétima reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração, tendo sido considerada e adotada a proposta de relatório e texto do primeiro trimestre da empresa em 2021.
(III) a oitava reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração foi realizada em 7 de junho de 2021, e a proposta de Isenção do prazo de notificação do comitê de auditoria do conselho de administração e a proposta de correção e reafirmação retroativa dos erros contábeis precoces da empresa foram consideradas e adotadas.
(IV) realizou-se em 24 de agosto de 2021 a nona reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o relatório semestral 2021 da companhia e seu resumo.
(V) a 10ª reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração foi realizada em 24 de setembro de 2021, e foi considerada e adotada a proposta de aumento da quantidade estimada de transações diárias conectadas em 2021.
(VI) a 11ª reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração foi realizada em 28 de outubro de 2021, e a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 foi considerada e adotada.
3,Desempenho do comité de auditoria
1. Fazer recomendações às instituições de auditoria externa, supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Considerando o desenvolvimento dos negócios da empresa e as necessidades da auditoria global, a fim de manter a consistência e continuidade do trabalho de auditoria, a empresa planeja contratar Contadores Públicos Certificados Grant Thornton (sociedade geral especial) qualificados para negócios de valores mobiliários e futuros como instituição de auditoria da empresa em 2021.
Deliberamos com antecedência a proposta de contratar uma instituição de auditoria em 2021, prestamos atenção à qualificação prática e capacidade da Grant Thornton, e emitimos pareceres independentes, concordando que a empresa contratará Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria em 2021.
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria e os contadores públicos certificados Zhitong (parceria geral especial) tiveram discussão e comunicação completas sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outras questões do trabalho de auditoria em 2021, e nenhum outro evento importante foi encontrado na auditoria durante a auditoria.
Durante a auditoria, acreditamos que a Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) foi diligente e conscienciosa e seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade.
2. Guia de auditoria interna
Durante o período analisado, revisamos cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa e reconhecemos a viabilidade do plano, ao mesmo tempo, pedimos às instituições de auditoria interna da empresa que implementem rigorosamente o plano de auditoria, e emitimos pareceres orientadores sobre os problemas de auditoria interna para orientar o funcionamento efetivo do departamento de auditoria interna.
3. Revisar os relatórios financeiros das empresas cotadas e expressar opiniões sobre eles
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente os relatórios financeiros da empresa e acreditamos que os relatórios financeiros da empresa eram verdadeiros, completos e precisos, não havia fraudes relevantes, fraudes e distorções materiais, e não havia grandes ajustes de erros contábeis, grandes mudanças na política contábil e estimativas, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e questões que levaram a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados.
4. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Após a conclusão do relatório de auditoria, comunicámos ativamente com os departamentos de auditoria relevantes no menor tempo possível, de modo a conseguir uma melhor coordenação com a gestão relevante.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, realizamos nossas funções e cumprimos os deveres do comitê de auditoria com a devida diligência de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para auto-regulação e supervisão das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os padrões de governança das empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais, os regulamentos internos do comitê de auditoria do conselho de administração, etc.
Em 2022, continuaremos a defender os princípios de prudência, objetividade e independência, seremos diligentes e responsáveis, desempenharemos plenamente a função de supervisão do comitê de auditoria da empresa e desempenharemos seriamente as responsabilidades dentro do escopo da autoridade.
Continuar a desempenhar um papel profissional na supervisão da auditoria externa, orientando a auditoria interna da empresa e instando a empresa a melhorar seu sistema de controle interno, salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, e promover o funcionamento estável e padronizado da empresa.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de 2021 sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.) (assinatura):
He Zuowen
Membro do Comitê de Auditoria (assinatura) (nenhum texto nesta página, página de assinatura do relatório de 2021 sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.):
Lu Ming
Membro do Comitê de Auditoria (assinatura) (nenhum texto nesta página, página de assinatura do relatório de 2021 sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.):
Jian Liu
Mm / DD / 2022
