China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Relatório anual sobre supervisão contínua em 2021
Nome do patrocinador: China Securities Co.Ltd(601066) Securities Co., Ltd. nome do patrocinador: Xi’an Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) Materiais Co., Ltd
Contacto: 02885534995
Nome do representante do patrocinador: Chen Yanbin endereço de contato: 9 / F, blocos B e E, centro de Kaiheng, rua chaonei nº 2, distrito de Dongcheng, Pequim
Contacto: 01065608298
Nome do representante do patrocinador: Guo Yao endereço de contato: 9 / F, blocos B e E, centro de Kaiheng, rua chaonei nº 2, distrito de Dongcheng, Pequim
Com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) “zjxk [2021] No. 1396 document”, Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) (doravante referida como “empresa” ou ” Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) “) fez uma oferta pública inicial de ações e listadas no Conselho de Ciência e Inovação, e emitiu publicamente 23360000 ações ordinárias (ações A) ao público, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação. O preço de emissão de novas ações emitidas pela empresa é de 18,94 yuan / ação, e o montante total de fundos levantados é de 4424384 milhões de yuan Depois de deduzir o custo de emissão de 418568 milhões de yuan, o montante líquido real de fundos levantados é de 4005816 milhões de yuan. Esta oferta pública foi listada na Bolsa de Valores de Xangai em 9 de junho de 2021 China Securities Co.Ltd(601066) (doravante denominados ” China Securities Co.Ltd(601066) títulos”) atuou como patrocinador da oferta pública de ações. China Securities Co.Ltd(601066) os valores mobiliários devem completar a supervisão contínua de acordo com as medidas para a administração das atividades de emissão de valores mobiliários e de recomendação de cotação. China Securities Co.Ltd(601066) títulos emitem este relatório anual sobre supervisão contínua de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as diretrizes para supervisão autodisciplinada de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua. 1,Supervisão contínua
Conteúdo do trabalho e supervisão contínua
Estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de supervisão contínua. A instituição de recomendação estabeleceu, melhorou e implementou efetivamente a holding 1, formulou o sistema de supervisão contínua correspondente para o trabalho de supervisão contínua específico e formulou o plano de trabalho correspondente.
De acordo com as disposições relevantes da CSRC, antes da instituição de recomendação de supervisão contínua ter assinado o “supervisão contínua 2” com Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) o acordo deve ser assinado com a sociedade cotada ou partes relevantes, que define o acordo de supervisão contínua entre ambas as partes e os direitos e obrigações de ambas as partes durante o período de supervisão contínua
E apresente-se à bolsa de valores de Xangai para que conste.
Conteúdo do trabalho e supervisão contínua
Realizar supervisão contínua através de comunicação diária, visita regular de retorno, inspeção no local, comunicação diária e investigação regular ou irregular de três trabalhos. Entender o funcionamento de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) e realizar supervisão contínua em Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) por meio de visita de retorno
Durante o período de supervisão contínua, se a empresa listada não fizer uma declaração pública sobre as questões de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) violação de leis e regulamentos em 2021 durante o período de supervisão contínua de acordo com regulamentos relevantes, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai antes que a divulgação seja exigida para ser tornada pública pela instituição de recomendação de acordo com regulamentos relevantes, e as violações declaradas pela Bolsa de Valores de Xangai
Depois de revista pela troca, será anunciada nos meios de comunicação designados.
Durante o período de supervisão contínua, a empresa cotada ou partes relevantes
Em caso de violação de leis e regulamentos, violação de compromissos e outros assuntos, será espontâneo
Relatório para Xangai 2021 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) bolsa de valores dentro de cinco dias úteis a partir da data da descoberta ou deve ser encontrado.O conteúdo do relatório inclui violações de leis e regulamentos ou violação de compromissos de empresas listadas
Ou as partes relevantes violam leis e regulamentos, violam compromissos, etc.
As circunstâncias específicas da questão e as medidas de supervisão tomadas pela instituição de recomendação
Shi et al.
Durante a supervisão contínua, a instituição de recomendação deve supervisionar o pessoal da kailixin para cumprir as leis, regulamentos e regras departamentais, materiais da Shanghai Securities e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir as regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela 6 bolsa de valores, leis, regulamentos, regras departamentais e documentos de negociação de valores mobiliários de Xangai, e cumprir com seriedade seus compromissos. As regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela empresa devem cumprir com seriedade seus compromissos
Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente a instituição de recomendação de governança corporativa, instar Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) a gerenciar o sistema de acordo com os regulamentos relevantes, incluindo, mas não limitado a, a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, melhorar e melhorar o sistema de governança corporativa e aplicar rigorosamente o regulamento interno do conselho de supervisores e o sistema de governança dos diretores, supervisores e gerentes seniores
Código de conduta dos gestores, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno. O patrocinador verificou o estabelecimento do sistema de controle interno Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) , incluindo, mas não limitado ao sistema de gestão financeira, verificação contábil, implementação e eficácia, Kaili novo sistema contábil e sistema de auditoria interna, bem como o sistema de controle interno de recursos e materiais levantados, transações com partes relacionadas, garantia externa, investimento externo A implementação eficaz pode garantir as principais decisões de negócios da empresa, tais como transações padronizadas de transporte e produção e controle sobre subsidiárias
Procedimentos e regras políticas, etc.
Supervisionar a empresa para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de divulgação de informações
Revise os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e a instituição de recomendação insta Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) implementar estritamente o sistema de divulgação de informações. 9. Há razões suficientes para acreditar que o sistema de divulgação da empresa listada para Shanghai Securities Exchange, rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e não há registros falsos e documentos enganosos
Ou omissão material.
Documentos de divulgação de informações das empresas cotadas e à CSRC
E outros documentos enviados pela Bolsa de Valores de Xangai
Revisão prévia: para os documentos de divulgação de informações com problemas, o patrocinador deve oportunamente instar a empresa listada a corrigir ou complementar os documentos de divulgação de informações de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 10 Após a listagem ter sido revisada, não há situação que não deve ser corrigida ou complementada à Companhia de Valores de Xangai a tempo, e deve ser reportada à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
Relatório da bolsa.
Os documentos de divulgação de informações das empresas cotadas não foram examinados antecipadamente
Se for lido, será lido após a sociedade cotada cumprir a obrigação de divulgação de informações
Conteúdo do trabalho e supervisão contínua
Completar a revisão dos documentos relevantes dentro de cinco dias de negociação
Supervisionar e instar oportunamente os documentos de divulgação de informações com problemas
Se a empresa listada fizer correções ou suplementos, a empresa listada não fará correções
Ou suplemento, deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
Preste atenção à empresa cotada ou seus acionistas controladores, controladores reais
Os diretores, supervisores e gerentes seniores foram punidos pela CSRC em 2021, Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) e seus acionistas controladores, a punição administrativa do 11º conselho de administração, a ação disciplinar da Bolsa de Valores de Xangai ou o fato de os controladores, diretores, supervisores e gerentes seniores terem recebido uma carta de preocupação regulatória pela Bolsa de Valores de Xangai.
Supervisionar e melhorar o sistema de controlo interno
Para corrigir.
Continuar a prestar atenção às empresas cotadas, acionistas controladores e controle real
Execução de compromissos por 12 pessoas, sociedades cotadas e ações controladoras, incumprimento de compromissos por Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) e seus acionistas controladores, controladores efetivos e outros incumprimento de compromissos em 2021
Apresente-se na Bolsa de Valores de Xangai quando necessário.
Preste atenção às reportagens da mídia pública sobre empresas listadas e oportunas
Verifica os rumores do mercado. Após verificação, verificou-se que
Se a empresa municipal tiver assuntos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados, ou as informações divulgadas pelo kailixin 13 forem inconsistentes com os fatos após verificação pela instituição de recomendação em 2021, deverá solicitar oportunamente à Shangcai que informe à Bolsa de Valores de Xangai em tempo hábil que a empresa municipal divulga ou esclarece fielmente; Não divulgação das empresas cotadas
Se for divulgado ou esclarecido, deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai em tempo hábil
Reportado.
Em caso de uma das seguintes circunstâncias, a instituição de recomendação solicitará ao requerente
A empresa municipal deve fazer explicações e fazer correções dentro de um prazo limite, e reportar a Xangai ao mesmo tempo
Relatórios da bolsa: (I) empresas listadas são suspeitas de violar
Regras anti listagem e outras indústrias relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
Regras comerciais; II) Instituições de serviços de valores mobiliários e seus signatários
As opiniões profissionais emitidas pelos 14 membros podem ter registros falsos, ano errado 2021, e Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) nenhuma violação de leis e regulamentos, tais como declarações relevantes de situação ou omissões importantes, ou
A sua má conduta; (III) a sociedade cotada tem um “patrocinador”
Circunstâncias previstas nos artigos 71.o e 72.o das medidas
Forma; (IV) a sociedade cotada não cooperar com a instituição de recomendação para
Supervisão; (V) Bolsa de Valores de Xangai ou patrocinador
Outras situações que a instituição considere necessário relatar.
Formular um plano de trabalho para inspeção no local de empresas cotadas e especificar
Confirmar os requisitos da inspeção no local e garantir a inspeção no local
Qualidade. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, a sociedade cotada deve
Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) não requer inspeção no local de empresas listadas dentro do prazo exigido pela bolsa especial de 15 dias dentro da data de conhecimento ou deve saber ou em Xangai 2021
Realizar inspeções especiais no local: (I) Existem riscos financeiros importantes
Falsa suspeita;
(II) acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas
Suspeita de ocupação de fundos; (III) pode haver violações graves
Conteúdo do trabalho e supervisão contínua
Garantia; (IV) accionistas controladores, controladores efectivos e seus
Pessoas relacionadas, diretores, supervisores ou gerentes seniores envolvidos
Suspeita de invasão dos interesses das sociedades cotadas; V) Operações de capital ou
O fluxo de caixa da empresa é significativamente anormal; VI) Valores mobiliários de Xangai
Outras circunstâncias exigidas pela troca.
16. Continuar a prestar atenção ao desempenho dos compromissos das empresas cotadas. Em 2021, Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) não deixou de cumprir os seus compromissos
2,Problemas encontrados pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação e sua retificação
Durante a supervisão contínua, a instituição de recomendação e o representante da recomendação não encontraram problemas importantes em Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) a empresa.
3,Principais questões de risco
Durante o período de supervisão contínua, os principais riscos da empresa são os seguintes:
I) Risco essencial de competitividade
(1) Riscos da iteração de atualização de tecnologia da indústria
Com o desenvolvimento da tecnologia da indústria catalisadora, a expansão da aplicação, a aceleração da atualização e iteração da tecnologia e a intensificação da concorrência entre diferentes tecnologias, inovação tecnológica e desenvolvimento de novos produtos ainda são a chave para a concorrência da indústria. Devido à escassez e alto preço de recursos de metais preciosos, como reduzir o uso de metais preciosos e garantir sua eficiência de uso e efeito catalítico sempre foi um hotspot de pesquisa fora da China. Nano terras raras e outros materiais catalíticos de metais não nobres, materiais catalíticos de metais nobres de alto desempenho, materiais catalíticos ecológicos e outros novos materiais catalíticos também são o hotspot de pesquisa atualmente. Se a empresa não pode julgar corretamente a tendência de desenvolvimento da tecnologia e do mercado, e não pode entender corretamente a tendência de desenvolvimento de tecnologias-chave na indústria e a direção de P & D de novas tecnologias e novos produtos, resultando na falha da empresa em manter continuamente o avanço tecnológico e desenvolver continuamente produtos novos e de maior qualidade, pode enfrentar o risco de declínio da competitividade e fraco desenvolvimento subsequente. (2) Tecnologia atrasada e risco concorrente
O negócio de catalisadores de metais preciosos da empresa está no estado da indústria de plena concorrência no mercado, e a vantagem de desempenho do catalisador é a premissa para obter o mercado. Se a empresa não pode melhorar e otimizar continuamente o desempenho do produto e pesquisa e desenvolvimento de novos produtos, há o risco de que os indicadores de desempenho de alguns catalisadores serão superados pela mesma indústria e perder clientes e participação de mercado.
(1) Flutuação de preços de metais preciosos e alto risco de ocupação de capital
As principais matérias-primas dos catalisadores de metais preciosos da empresa são metais preciosos do grupo platina, como paládio, platina e ródio. Seus preços mudam rapidamente e flutuam muito sob a influência da forma geográfica global e do ciclo econômico das indústrias a jusante. Além disso, o preço dos metais do grupo platina é caro, que geralmente representa mais de 90% do custo de produção do produto sob o modo de venda. A flutuação dos preços dos metais preciosos tem um grande impacto no custo do produto sob o modo de venda da empresa. No futuro, se a empresa não puder transferir efetivamente a pressão do aumento dos preços das matérias-primas para a jusante, ou não puder compensar a pressão do aumento dos custos através da inovação tecnológica, ou não fizer um bom trabalho na gestão de estoques no processo de queda de preços, isso terá um impacto adverso no desempenho operacional da empresa. Ao mesmo tempo, se o preço de mercado dos metais preciosos cair acentuadamente, existe também um risco de imparidade das matérias-primas relevantes para metais preciosos.
(2) Riscos nas áreas de clientes a jusante
A empresa é um fornecedor de catalisadores de metais preciosos com vantagens técnicas na indústria química fina da China. Seus produtos e serviços são usados principalmente em medicina, pesticidas, corantes, pigmentos e novos materiais químicos
