Pareceres independentes sobre alguns assuntos considerados na 15ª reunião do sexto conselho de administração da empresa
Como diretor independente da empresa, de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas na bolsa da China Securities Regulatory Commission (a seguir designada por “CSRC”), as regras para listar ações da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em janeiro de 2022) e os estatutos da Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (a seguir designada por “a empresa”, “a empresa”, “o Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) “, juntamente com suas subsidiárias, o “grupo”), Consideramos cuidadosamente a proposta apresentada à 15ª reunião do sexto conselho de administração da empresa, e expressamos as opiniões de diretores independentes sobre alguns assuntos em análise da seguinte forma: I. sobre a ocupação de fundos por partes relacionadas em 2021
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa cumpriu as leis e regulamentos relevantes sobre as transações de capital de partes relacionadas, não havendo ocupação ilegal dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas, e não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, Não há violação das disposições das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de empresas cotadas (anúncio [2022] nº 26 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China). 2,Plano de distribuição de lucros para 2021
O plano de distribuição de lucros é o seguinte: dividendo em dinheiro de 0,87 yuan por ação (incluindo impostos). Com base no capital social total de 16014125710 ações da empresa até o final de 2021, um dividendo em dinheiro total de 13,932 bilhões de yuans foi distribuído, que é 15,6% do lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada realizado pela empresa em 2021 e 50,15% do lucro distribuível da empresa-mãe em 2021. Caso o capital social total da sociedade mude do início de 2022 para a data da distribuição de capital próprio, o valor total da distribuição será ajustado com base no número total de ações cadastradas na data do registro de capital próprio. Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 considera plenamente a estratégia de desenvolvimento da empresa e as necessidades reais de capital, e cumpre o disposto nos estatutos e no plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20202022). O plano leva em conta o desenvolvimento sustentável da empresa e o retorno razoável aos acionistas, o que é propício para garantir as necessidades de capital da operação diária da empresa e projetos conexos, obtendo maior valor para os acionistas e garantindo o desenvolvimento constante da empresa, sem prejudicar os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Concordamos com este plano de distribuição de lucros e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação. 3,Descrição especial e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
A empresa divulgou a garantia externa e o valor a partir do final do período de relato através da seção VI “Assuntos importantes” do Relatório Anual 2021. Além disso, a empresa não possui outras garantias externas, nem fornece garantias para acionistas controladores e partes relacionadas.
A empresa pode implementar rigorosamente as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de empresas cotadas (anúncio [2022] nº 26 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China), as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai (revisadas em janeiro de 2022) e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições dos estatutos, controlar rigorosamente o risco de garantias externas e efetivamente proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e da maioria dos investidores, especialmente os pequenos e médios investidores. 4,Sobre o limite de garantia externa da empresa e suas empresas afiliadas em 2022
A empresa e suas afiliadas prestam garantia externa em estrita conformidade com o rácio acionário de acordo com as necessidades do negócio, não havendo transferência de recursos ou transferência de benefícios, que esteja em consonância com os interesses globais da empresa e de todos os acionistas, e não havendo prejuízo aos interesses da empresa e da maioria dos investidores, especialmente os pequenos e médios investidores. Concordar com o limite de garantia externa da empresa e suas empresas afiliadas em 2022. 5,Sobre a nomeação de auditores nacionais e estrangeiros em 2022
Revisamos antecipadamente a proposta de nomeação de auditores nacionais e estrangeiros em 2022 e materiais relevantes, e aprovamos e concordamos em submeter a proposta ao conselho de administração para deliberação. As opiniões independentes sobre a nomeação de auditores nacionais e estrangeiros em 2022 são as seguintes: Contadores Públicos Certificados ShineWing (sociedade geral especial) (doravante denominada “ShineWing”) e Contadores Públicos Certificados Luo Bingxian Yongdao têm as qualificações e competência correspondentes para se envolver no negócio de auditoria de empresas cotadas, e cumpriram as responsabilidades e obrigações estipuladas por ambas as partes no processo de atuar como auditores nacionais e estrangeiros da empresa em 2021; Após deliberação e aprovação pelo comitê de auditoria do conselho de administração e do conselho de administração, é acordado renovar ShineWing como auditor doméstico da empresa em 2022 e Luo Bingxian Yongdao contadores públicos certificados como auditor externo da empresa em 2022. Os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração da empresa estão em conformidade com a lei e não há danos aos interesses da empresa e acionistas minoritários. 6,Fusão e reorganização
Em agosto de 2018, a empresa concluiu a importante reestruturação de ativos da oferta de aquisição da Orient Overseas (International) Co., Ltd. (“Orient Overseas International”) através de suas subsidiárias no exterior, e a Orient Overseas International tornou-se a subsidiária holding da empresa. Em 2021, a empresa se comprometeu a construir um sistema de cadeia de suprimentos mais estável para clientes globais através de subsidiárias de propriedade integral ou holding, incluindo a OOCL international. O sistema logístico abrangente para atender clientes globais foi melhorado ainda mais, e o desempenho geral da empresa aumentou significativamente em comparação com o mesmo período do ano passado. Em consonância com os interesses gerais da empresa e de todos os accionistas, e salvaguarda dos direitos e interesses dos accionistas minoritários. 7,0 Sobre os resultados da avaliação anual de 2021 da gestão sênior Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
Os resultados da avaliação salarial dos gestores seniores da empresa em 2021 cumprem as leis e regulamentos relevantes e os sistemas e regulamentos relevantes da empresa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores. 8,Relatório sobre avaliação de risco contínua da COSCO Shipping Group Finance Co., Ltd
Revisamos antecipadamente o relatório sobre avaliação contínua de risco da COSCO Shipping Group Finance Co., Ltd. e concordamos em submeter o (“relatório sobre avaliação contínua de risco”) ao conselho de administração para deliberação. COSCO Shipping Group Finance Co., Ltd. (“empresa financeira”) como uma instituição financeira não bancária, seu escopo de negócios, fluxo de trabalho e controle de risco interno são estritamente supervisionados pela Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora de Seguros. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente completo e razoável, avaliou os riscos de transações diárias de partes relacionadas com a empresa financeira ao abrigo do contrato de serviço financeiro e considerou que os riscos de depósitos, empréstimos e outros negócios financeiros relacionados entre a empresa e a empresa financeira são controláveis. O relatório de avaliação de risco contínuo reflete plenamente a qualificação do negócio, o negócio e o status de risco da empresa financeira, e não são encontrados defeitos importantes em sua gestão de risco. O relatório de avaliação contínua dos riscos é objetivo e justo e não prejudica os interesses da empresa e dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores. Concordamos com o relatório de avaliação contínua dos riscos. 9,Sobre negócios financeiros envolvendo transações de partes relacionadas, depósitos e empréstimos de empresas financeiras
Em combinação com as instruções especiais apresentadas pela sociedade de contabilidade sobre as transações com partes relacionadas da sociedade financeira, em 2021, as transações de depósito e empréstimo e outros negócios financeiros da parte relacionada entre a empresa e a sociedade financeira basearam-se nas necessidades das atividades comerciais normais da empresa e desenvolvimento normal, seguiram os princípios de equidade, imparcialidade, voluntariedade e integridade, o preço da transação foi justo e razoável, e não houve situação que afete a independência e segurança dos fundos da empresa e não foi ocupado por partes relacionadas, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e da maioria dos investidores, especialmente os pequenos e médios investidores.
10,Alterações nas estimativas contabilísticas do valor líquido estimado de salvamento de navios e contentores
Essa mudança de estimativa contábil da empresa pode refletir de forma mais adequada a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, fornecer informações contábeis mais confiáveis e relevantes, e não prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. O processo de tomada de decisão deve respeitar as disposições pertinentes das leis e regulamentos pertinentes. Concordar com esta alteração da estimativa contabilística. 11,Relatório de avaliação sobre o controlo interno de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 2021
Durante o período de relato, a empresa estabeleceu e implementou efetivamente o controle interno sobre os negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação, e alcançou o objetivo de controle interno da empresa sem grandes defeitos. O relatório de avaliação do controlo interno de 2021 da empresa reflete de forma objetiva e abrangente a situação real do controlo interno da empresa. Concordamos com o relatório. 12,Proposta de autorização geral do Conselho de Administração para recomprar acções H e/ou acções da sociedade
1. A autorização geral desta recompra de ações H e / ou ações está em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos, e os procedimentos de votação do conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos e disposições relevantes da empresa.
É necessário recomprar de forma flexível as ações da empresa e salvaguardar o valor da empresa e os direitos e interesses dos acionistas. 3. Os fundos de recompra ao abrigo da autorização geral para a recompra de ações H e/ou ações são fundos auto-levantados, que não terão impacto significativo nas atividades comerciais da empresa, situação financeira e desenvolvimento importante no futuro.
Em conclusão, acreditamos que a autorização geral para a recompra de ações H e/ou ações da empresa é legal e complacente, e o esquema de recompra é viável e necessário, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas. Concordamos em reconhecer a autorização geral para a recompra de ações H e/ou ações da empresa, e concordamos em submeter a autorização geral para a recompra de ações H da empresa e a autorização geral para a recompra de ações da empresa à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
Diretores independentes: David Wu, Zhong Hui Zhou, Song Sheng Zhang e Shi Heng Ma 30 de março de 2022
