Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Relatório de trabalho 2021 de diretores independentes
Caros accionistas
Como diretor independente de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (doravante referido como ” Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) ” ou “a empresa”), desempenhamos nossas funções de forma independente, participamos na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e desempenhamos nossas funções diligentemente em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, bem como os requisitos relevantes nos estatutos sociais, no regulamento interno do conselho de administração e nas regras de trabalho dos diretores independentes, Proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos accionistas públicos e dar pleno cumprimento ao papel de administradores independentes. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informações pessoais básicas
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) os diretores independentes do 6º conselho de administração são o Sr. David Wu, o Sr. Zhou Zhonghui, o Sr. Zhang Songsheng e o Sr. Ma Shiheng.
David Wu, um diretor não executivo independente – O Sr. Wu serviu sucessivamente como vice-diretor da Usina Elétrica Huaneng Shanghai Shidongkou No.2, Huaneng Power International Inc(600011) Empresa de Desenvolvimento de Energia Shanghai Branch, diretor da Usina Elétrica Huaneng Shanghai Shidongkou No.2, Huaneng Power International Inc(600011) vice-gerente geral, membro do grupo do Partido e diretor, presidente da Usina Elétrica Huaneng Weihai, Usina Elétrica Xindiana, Usina Elétrica Rizhao e Usina Elétrica Xinhua, secretário do partido e diretor da Shanghai Times Shipping Co., Ltd, Engenheiro-chefe adjunto da China Huaneng Group Corporation e gerente geral e secretário do partido da filial da China Oriental Huaneng Group Corporation, gerente geral de Huaneng Power International Inc(600011) Electric Power Development Corporation e vice-secretário do grupo do partido presidindo sobre o trabalho do grupo do partido, economista-chefe da China Huaneng Group Corporation, presidente da Huaneng Shanghai turbina de geração de energia Co., Ltd., Huaneng Power International Inc(600011) Electric Power Development Corporation, e Jinlihua Electric Co.Ltd(300069) diretor independente da empresa listada GEM. Wu tem mais de 20 anos de experiência em gestão empresarial e rica experiência na governança de empresas cotadas. Ele estudou sucessivamente na China Europe International Business School e Changjiang Business School, e obteve um mestrado em Administração de Empresas para gerentes seniores, EMBA e engenheiro sênior nível pesquisador. O Sr. Wu atualmente atua como diretor independente de Jiangsu Zhongtian Technology Co.Ltd(600522) Co., Ltd. e obteve o certificado de qualificação de diretor independente na Bolsa de Valores de Xangai em fevereiro de 2013. O Sr. Wu tem uma rica experiência em gestão empresarial e governança de empresas listadas. Atualmente é presidente do Comitê de Remuneração do Conselho de Administração, membro do comitê de nomeação, membro do comitê de auditoria e membro do comitê de controle de riscos, com foco na gestão da experiência e planejamento estratégico da empresa.
Zhou Zhonghui, um diretor não executivo independente, é um membro sênior do Instituto China de contadores públicos certificados, um membro do comitê profissional de diretores financeiros da Associação China de empresas cotadas e um consultor da Associação China de avaliadores. Atualmente, o Sr. Zhou também atua como Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) diretor não executivo independente listado na Bolsa de Valores de Xangai e na Bolsa de Valores, S.F.Holding Co.Ltd(002352) diretor não executivo independente listado na Bolsa de Valores de Shenzhen, e Citic Securities Company Limited(600030) diretor não executivo independente listado na Bolsa de Valores de Xangai e na Bolsa de Valores. Ele é um supervisor externo de Xangai Oriental Pearl Group Co.Ltd(600637) desde junho de 2015. O Sr. Zhou foi um professor, professor associado e professor do departamento de contabilidade da Universidade de Xangai de Finanças e Economia, o diretor financeiro da Hong Kong Xinlong Co., Ltd., o gerente geral e contador chefe da PricewaterhouseCoopers contadores públicos certificados Zhongtian, o sócio sênior de contadores públicos certificados PricewaterhouseCoopers, o contador chefe da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, o membro do Comitê Consultivo Internacional da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, o membro do Comitê de Padrões de Auditoria do Instituto China de contadores públicos certificados e o diretor executivo da Associação China de contadores-chefes, Diretores não executivos independentes da blockbuster New Media Co., Ltd. listados na Bolsa de Valores de Xangai, diretores não executivos independentes da Juneyao Airlines Co.Ltd(603885) Co., Ltd. listados na Bolsa de Valores de Xangai, e diretores não executivos independentes da China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) seguros (Grupo) Co., Ltd. listados na Bolsa de Valores de Xangai e na bolsa de valores. O Sr. Zhou tem pós-graduação e doutorado. Atualmente é presidente do comitê de auditoria do conselho de administração e membro do comitê de remuneração, com foco em contabilidade financeira e governança de controle interno.
Zhang Songsheng, um diretor não executivo independente, é atualmente o presidente executivo da Singapore Taiping Shipping Co., Ltd., o presidente e diretor executivo da Hong Kong Shengshi container Enterprise Co., Ltd., o presidente honorário da Câmara Geral de Comércio Chinesa em Cingapura, o vice-presidente honorário da Universidade Nacional de Cingapura, Cosco Shipping Energy Transportation Co.Ltd(600026) diretor independente, o diretor independente da Keppel Enterprise Co., Ltd., o diretor independente do grupo internacional Singapore Fengyi e o presidente da China Singapore Nanning International Logistics Park. Ele já atuou como presidente da Federação de Indústria e Comércio de Cingapura, presidente do sindicato marítimo de Cingapura, membro do futuro comitê econômico de Cingapura, diretor do conselho de desenvolvimento empresarial de Cingapura, presidente do fundo marítimo de Cingapura e presidente do Lloyd’s Register of Shipping Ásia Shipowners Committee. O Sr. Zhang tem uma rica experiência na governança de empresas de navegação e empresas listadas. Atualmente é presidente do comitê de desenvolvimento estratégico do conselho de administração, membro do comitê de controle de riscos e membro do Comitê de Remuneração, com foco na operação e gestão da empresa e planejamento estratégico.
Ma Shiheng, diretor não executivo independente – ele é atualmente um diretor não executivo independente do grupo Fuwei, um diretor da newfrontier Health Corporation, Guangshen Railway Company Limited(601333) e um diretor não executivo independente da HH & lacquiation Co. Professor Ma é um professor honorário da escola de economia e finanças da Universidade de Hong Kong, um professor honorário da escola de administração de empresas da Universidade Chinesa de Hong Kong, um conselheiro honorário da escola de contabilidade da Universidade Central de Finanças e economia, um membro do Painel Consultivo sobre inovação e desenvolvimento estratégico do presidente executivo de Hong Kong, o presidente do Conselho da Universidade de Educação de Hong Kong, um membro do Comitê Consultivo Internacional da China Investment Limited, um membro do Comitê Consultivo Global do grupo Bank of America e um membro do Comitê Consultivo Internacional da Investcorp. Foi sucessivamente diretor administrativo da sucursal britânica de títulos duomenianos do Royal Bank of Canada, vice-presidente e diretor administrativo do Bear Valley Group (Hong Kong) Co., Ltd., diretor administrativo e diretor asiático do departamento de private banking do JPMorgan Chase Bank, diretor executivo do JPMorgan Chase grupo Private Bank Ásia Pacific, diretor financeiro e diretor executivo da PCCW Limited, secretário de serviços financeiros e do Tesouro do governo da Região Administrativa Especial de Hong Kong Secretário para o comércio e desenvolvimento econômico do governo da RAHK, presidente não executivo do Zhongce Group Co., Ltd., diretor não executivo independente da China Resources Land Co., Ltd., diretor não executivo independente da Hutchison Port Group Co., Ltd., diretor externo do COFCO Group Co., Ltd., diretor externo do China Mobile Communications Group Co., Ltd., Agricultural Bank Of China Limited(601288) diretor não executivo independente, Aluminum Corporation Of China Limited(601600) diretor não executivo independente e presidente não executivo da Hong Kong Railway Co., Ltd. Não director executivo de energia husky. O professor Ma formou-se na Universidade de Hong Kong com um bacharelado em economia e história, foi premiado com a Estrela Bauhinia Dourada de Hong Kong e nomeado como um juiz não oficial da paz. Atualmente é presidente do comitê de nomeação do conselho de administração, membro do comitê de auditoria e membro do comitê de desenvolvimento estratégico, com foco na operação e gestão da empresa, listagem de normas e planejamento estratégico.
Como diretores independentes Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) temos a independência exigida pelas orientações sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas emitidas pela CSRC, e não há nenhuma situação que afete nossa independência.
2,Desempenho em 2021
I) Participação em reuniões relevantes
Em 2021, Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) realizou 3 assembleias gerais de acionistas, 12 reuniões do conselho de administração (incluindo reuniões fora do local) e 15 reuniões de comitês profissionais do conselho de administração.
Nós assistimos à reunião como necessário e não estávamos ausentes por nenhum motivo. Os pormenores são os seguintes:
(presença efectiva / número de reuniões a assistir)
Diretor independente Wu David, Zhou Zhonghui, Zhang Songsheng, Ma Shiheng
Assembleia Geral de Acionistas 3 / 3 3 / 3 3 / 3
Conselho de Administração 12 / 12 12 / 12 12 / 12
Comité Estratégico de Desenvolvimento – 2 / 2
Comité de Controlo de Risco 4 / 4 – 4 / 4…
Comité de Auditoria 4 / 4 – 4 / 4
Comissão de Remuneração 4 / 4 4 / 4 4 / 4…
Comité de Nomeações 1 / 1 – 1 / 1
II) Investigação da empresa e inspecção no local
Ao desempenhar as funções de diretores independentes, atribuímos grande importância à pesquisa da empresa e inspeção no local. Em 2021, ao considerarmos diversas propostas decididas pelo conselho de administração este ano, revisamos antecipadamente as informações básicas das matérias a serem decididas fornecidas pela empresa, e tomamos a iniciativa de entender e obter os materiais e informações relevantes necessários para a tomada de decisões; Preste muita atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa para garantir tomada de decisão científica e razoável.
Ao mesmo tempo, aproveitando a oportunidade de convocar a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração, fomos à empresa para investigação in loco, nos comunicamos com o presidente, vice-presidente, gerente geral e outros quadros superiores da empresa, realizamos pesquisas especiais sobre vários temas, como planejamento estratégico da empresa, estratégia de negócios e sinergia, formulamos opiniões construtivas e melhoramos a previsão e cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração.
Atribuímos grande importância à implementação de transações com partes relacionadas, e no início do ano fomos à empresa para realizar inspeções especiais no local, realizar uma comunicação aprofundada e intercâmbio com a direção da empresa, o departamento de patrocínio e os auditores contratados pela empresa, com foco na necessidade, racionalidade e preço justo das transações com partes relacionadas da empresa, apresentar sugestões para melhorar o processo de controle de transações com partes relacionadas e melhorar ainda mais as medidas de gestão das transações com partes relacionadas.
III) Protecção dos direitos e interesses dos investidores
Continuamos a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, supervisionamos eficazmente a divulgação atempada de informações relevantes e o registo e gestão de informações privilegiadas, asseguramos a autenticidade, exatidão, integridade e actualidade da divulgação de informações da empresa e salvaguardamos eficazmente os direitos e interesses legítimos dos investidores e acionistas públicos.
Ao mesmo tempo, nos concentramos em fortalecer nosso próprio aprendizado, participamos ativamente do treinamento especificado pelo intercâmbio e organizado pelo conselho de administração da empresa e advogados de conformidade da empresa, organizamos o estudo da alteração à lei penal (XI) (implementada em 1º de março de 2021) de acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Xangai, aprofundamos constantemente nossa compreensão das políticas, leis e regulamentos relevantes e prestamos atenção à combinação de leis e regulamentos relevantes ao executar as funções de diretores independentes, Proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores e acionistas públicos, de modo a desempenhar melhor o papel de diretores independentes na proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos.
Além do treinamento acima, o “treinamento especial para empresas centrais holding listadas” foi adicionado em 2021. O treinamento foi patrocinado pela Associação China de empresas listadas, o centro de educação seca da SASAC do Conselho de Estado, a Bolsa de Valores de Xangai e a Bolsa de Valores de Shenzhen. Os principais conteúdos são: os mais recentes requisitos de governança da empresa listada, a independência das empresas listadas, as responsabilidades legais e obrigações que podem ser enfrentadas pelo presidente e gerente geral das empresas listadas no desempenho de suas funções, gestão de relações com investidores Protecção dos pequenos e médios investidores, etc.
3,Principais preocupações no desempenho das funções
I) Operações com partes coligadas
Em 2021, revisamos as propostas sobre transações com partes relacionadas, como seis navios contentores 14092teus e quatro navios contentores 16180teus encomendados por subsidiárias Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) e dez navios contentores 16000teus encomendados por subsidiárias Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) e ajuste do limite superior de transações contínuas com partes relacionadas em Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 2021 e 2022. Emitimos uma opinião de diretor independente sobre isso e incentivamos diretores relacionados a evitar votar. Acreditamos que estas transações contínuas conectadas são concluídas de acordo com regulamentos e/ou normas nacionais e/ou industriais relevantes e com referência a termos comerciais gerais, que não são inferiores aos termos comerciais de terceiros independentes, e são abertas, justas e razoáveis. Essas transações contínuas conectadas não prejudicarão os interesses dos acionistas minoritários e são justas e razoáveis para a empresa e todos os acionistas.
Quanto às transações diárias de partes relacionadas, de acordo com as disposições relevantes dos pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e os estatutos sociais, como diretores independentes da empresa, ouvimos atentamente o relatório de trabalho de transações de partes relacionadas, supervisionamos o monitoramento diário de transações de partes relacionadas e revisamos a ocorrência de transações contínuas de partes relacionadas, de modo a proteger os interesses razoáveis dos acionistas públicos.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Revisamos a garantia externa e a ocupação de capital da empresa, e os resultados da auditoria são os seguintes: a empresa cumpre e implementa rigorosamente as disposições da Comunicação sobre Diversas Questões Relativas à Regulamentação das Trocas de Capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e a Garantia Externa das sociedades cotadas (Zheng Jian Fa [2003] n.º 56) e outros documentos da CSRC, O auditor doméstico ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) foi encarregado de realizar uma auditoria especial sobre a ocupação de fundos por partes relacionadas de empresas cotadas, e emitiu o relatório especial de auditoria sobre o resumo da ocupação de fundos não operacionais e outras transações de capital relacionadas em Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 2021, que será divulgado de acordo com as regulamentações relevantes após ser revisado e aprovado pelo conselho de administração. Enquanto isso, a empresa confiou à ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial), um auditor nacional, a implementação dos procedimentos acordados para a garantia externa Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) e emitiu o relatório sobre a implementação dos procedimentos acordados por contadores públicos certificados.
III) Utilização de fundos angariados
Revisamos o uso dos fundos levantados pela empresa, e os resultados da auditoria são os seguintes:
1. Fundos captados por acções A
Em junho de 2007, a empresa levantou 14,9 bilhões de yuans através de ações iniciais A e 12,7 bilhões de yuans através de oferta não pública em dezembro de 2007. A partir de 31 de dezembro de 2012, os fundos levantados acima tinham sido totalmente utilizados de acordo com os compromissos no prospecto Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) e auditados por Contadores Públicos Certificados Ruihua (parceria geral especial), Ao mesmo tempo, o relatório de garantia (zryhzsz [2013] n.º 705) foi emitido e Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) foi anunciado de acordo com o procedimento.
Em janeiro de 2019, a empresa arrecadou RMB 7,703 bilhões por meio de emissão não pública de ações. A partir de 31 de dezembro de 2019, o montante líquido de recursos captados na conta especial para recursos captados foi utilizado conforme necessário.
2. Fundos angariados com acções H
Em junho de 2005, a empresa foi listada na Bolsa de Valores de Hong Kong e recebeu um total de HK $ 9,537 bilhões de fundos levantados de ações H. Em 31 de dezembro de 2019, o montante líquido de fundos levantados na conta especial para fundos levantados tinha sido usado conforme necessário.
(IV) alterações das estimativas contabilísticas
Revisamos as mudanças nas estimativas contábeis da empresa em 2021, e os resultados da auditoria são os seguintes:
Abrangentemente considerando as normas contábeis, o nível de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) taxa de valor de salvamento de navios e containers dentro do escopo da consolidação será ajustado de US $ 366 / tonelada leve para US $ 280 / tonelada leve a partir de 1 de outubro de 2021.
A empresa implementa rigorosamente o aviso sobre a divulgação do relatório anual 2021 de empresas cotadas emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e calcula o valor líquido estimado de salvamento dos navios da empresa no relatório anual de 2021
