China International Capital Corporation Limited(601995)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Em 2021 (a seguir designado “período de reporte”), China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante designada por “a sociedade”), o comité de auditoria do conselho de administração (doravante designado por “o comité de auditoria”) segue rigorosamente as regras regulamentares, tais como as normas de governação das sociedades cotadas, as normas de governação das sociedades de valores mobiliários, os China International Capital Corporation Limited(601995) estatutos (doravante denominados “estatutos”), as regras de trabalho do comité de auditoria do conselho de administração (doravante denominados “regras de trabalho do comité de auditoria”) e outros sistemas internos, Cumprir deveres fielmente e diligentemente. O desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
No final do período de relatório, o comitê de auditoria era composto por quatro diretores: Xiao Weiqiang, Zhu Hailin, Liu Li e Ben Shenglin. Entre eles, Xiao Weiqiang, Liu Li e Ben Shenglin são diretores não executivos independentes, e o número de diretores não executivos independentes representa mais da metade do número total de membros do comitê de auditoria.
Todos os membros do comitê de auditoria têm conhecimento profissional e experiência de trabalho que podem ser competentes para as funções do comitê de auditoria. Entre eles, Xiao Weiqiang, presidente, é um profissional de contabilidade e serve como convocador e anfitrião do comitê de auditoria. A composição do comitê de auditoria cumpre os requisitos regulamentares e as disposições dos estatutos e outros documentos relevantes. A principal experiência de trabalho e formação profissional dos membros do comitê de auditoria estão detalhados no relatório anual da empresa 2021.
2,Reuniões realizadas
Durante o período de relatório, o comité de auditoria desempenhou plenamente o seu papel de revisão e supervisão, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e trabalhou diligentemente, desempenhando um papel importante na melhoria da governação empresarial e na melhoria da qualidade da auditoria interna e externa. Durante o período abrangido pelo relatório, o comité de auditoria realizou 5 reuniões, cujos pormenores são os seguintes:
Data da convocação da reunião Conteúdo das resoluções da sessão
1. Proposta de relatório anual de 2020;
2. Proposta relativa ao “Relatório Anual de Auditoria 2020”;
3. Proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade;
Pela primeira vez em 2021 Proposta de retirada de provisão para imparidade de ativos;
2021 / 3 / 25 reunião 5 Proposta de relatório de avaliação do controlo interno em 2020;
6. Proposta de relatório sobre a avaliação da eficácia do controlo interno, gestão abrangente dos riscos, gestão da conformidade e gestão das tecnologias da informação em 2020;
7. Proposta de relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020;
Data da convocação da reunião Conteúdo das resoluções da sessão
8. Proposta de relatório de auditoria de combate ao branqueamento de capitais em 2020;
9. Proposta sobre o relatório de trabalho 2020 do departamento de auditoria interna;
10. Proposta sobre o relatório de desempenho 2020 do comitê de auditoria do conselho de administração.
2021 / 4 / 28 pela segunda vez em 2021 1 1 Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021;
Reunião 2 Proposta sobre o plano de revisão das demonstrações financeiras intercalares de 2021.
2021 / 8 / 20 pela terceira vez em 2021 1 1 Proposta relativa ao relatório semestral de 2021.
reunião
2021 / 8 / 27 pela quarta vez em 2021 1 1 Proposta relativa ao relatório semestral de 2021.
reunião
A quinta vez em 2021 Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021;
2021 / 10 / 26 reunião 2 Proposta sobre “Plano Anual de Auditoria 2021”;
3. Proposta sobre o plano de trabalho anual 2022 do departamento de auditoria interna.
Durante o período de relatório, os membros do comitê de auditoria participaram ativamente da reunião, e a presença é a seguinte:
Posição nominal do conselho de administração e do comitê de auditoria número de presenças / presenças reais
Xiao Weiqiang, diretor não executivo independente e presidente do Comitê de Auditoria 5 / 5
Zhu Hailin 1 diretor não executivo e membro do comitê de auditoria 1 / 1
Liu Li, diretor não executivo independente e membro do Comitê de Auditoria 5 / 5
Ben Shenglin diretor não executivo independente e membro do Comitê de Auditoria 5 / 5
Xiong Lianhua 2 diretor não executivo e membro do comitê de auditoria 0 / 0
Nota: 1. O Sr. Zhu Hailin é diretor não executivo e membro do Comitê de Auditoria desde 28 de setembro de 2021;
2. A Sra. Xiong Lianhua renunciou como diretora não executiva e membro do comitê de auditoria, com efeitos a partir de 14 de janeiro de 2021.
3,Execução das funções e preocupações fundamentais
(I) prestar atenção à organização e progresso da auditoria anual
A auditoria anual é o foco do comitê de auditoria. Antes da auditoria anual, o comité de auditoria e o serviço de trabalho analisam o plano de auditoria apresentado pelas instituições de auditoria externas, comunicam com os auditores, o âmbito da auditoria, o calendário, as estratégias e métodos de auditoria, as principais preocupações e as principais questões de auditoria e ouvem a declaração da independência do auditor. Durante a auditoria anual, o comité de auditoria supervisiona os progressos da auditoria, ouve o relatório das instituições de auditoria externas sobre o resumo dos trabalhos de auditoria, comunica e troca de informações sobre questões-chave de auditoria, tais como a determinação do justo valor dos instrumentos financeiros mensurados ao terceiro nível, a fusão de entidades estruturadas, bem como as áreas-chave que suscitam preocupação com a auditoria e a sua resposta de auditoria, e analisa e emite opiniões sobre os resultados da auditoria.
II) Revisão dos relatórios financeiros
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou as informações financeiras nos relatórios da empresa para o primeiro trimestre, semestre e terceiro trimestre de 2020 e 2021. Após revisão, o Comitê de Auditoria acredita que a elaboração dos relatórios financeiros relevantes da empresa está em conformidade com as disposições das normas contábeis para empresas empresariais e outros regulamentos, reflete verdadeira, precisa e completamente a situação financeira e operação da empresa, e concorda em submetê-los ao conselho de administração para deliberação e divulgação.
III) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período analisado, o Comitê de Auditoria deliberau e aprovou a proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade, concordou em renovar a nomeação da Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) e da Deloitte guanhuang Chenfang como sociedades de contabilidade nacionais e estrangeiras da empresa em 2021, e concordou em renovar a nomeação da Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) como instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2021, O período de renovação é de 1 ano.
Após revisão, o Comitê de Auditoria acredita que os contadores públicos certificados Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) e Deloitte guanhuang Chenfang têm a devida competência profissional, capacidade de proteção aos investidores, independência e boa integridade, concordam em renovar seu emprego e concordam em submetê-los ao conselho de administração para deliberação.
Durante o período de relato, o comitê de auditoria também ouviu o relatório do auditor externo sobre os resultados da implementação dos procedimentos acordados para as demonstrações financeiras do primeiro trimestre e do terceiro trimestre de 2021, e comunicou com o auditor externo sobre a revisão das demonstrações financeiras intercalares de 2021. O foco do relatório e comunicação incluiu o resumo dos procedimentos relevantes, resultados do trabalho, pessoal, etc.
(IV) supervisionar e orientar o trabalho de auditoria interna
Durante o período de relatório, o Comitê de Auditoria atribuiu grande importância ao trabalho de auditoria interna, desempenhou plenamente o seu papel profissional, analisou o plano de trabalho 2022 do departamento de auditoria interna, ouviu regularmente o relatório de trabalho do departamento de auditoria interna e supervisionou a implementação do plano de trabalho de auditoria interna, de modo a desempenhar um papel positivo na melhoria do nível de auditoria interna da empresa.
(V) avaliar a eficácia do controle interno
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou a proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno em 2020 e a proposta sobre o relatório de avaliação sobre a eficácia do controle interno, gestão abrangente de riscos, gestão da conformidade e gestão das tecnologias da informação em 2020, e ouviu a disposição e os progressos da avaliação sobre a eficácia do controle interno da empresa, gestão abrangente de riscos, gestão da conformidade e gestão das tecnologias da informação em 2021, Revisar e avaliar a eficácia do controle interno da empresa e instar a melhorar o sistema de controle interno.
4,Avaliação global
Durante o período de relato, o comitê de auditoria cumpriu rigorosamente as regras regulamentares, como as normas para a governança das sociedades cotadas, as normas para a governança das sociedades de valores mobiliários e as disposições relevantes dos sistemas internos, como os estatutos sociais e as regras de trabalho do comitê de auditoria, e desempenhou suas funções de acordo com a lei, honestidade e confiabilidade, diligência e diligência, que desempenharam um papel importante e positivo na melhoria do nível de operação padrão da empresa e da qualidade da auditoria interna e externa.
China International Capital Corporation Limited(601995) comitê de auditoria do conselho de administração 30 de março de 2022
