Declaração dos candidatos a directores independentes
Eu, Wu Gangping, compreendi e concordei plenamente que o nomeado China International Capital Corporation Limited(601995) conselho de administração irá nomeá-lo como candidato para diretor independente do China International Capital Corporation Limited(601995) segundo conselho de administração. Declaro publicamente que sou qualificado como diretor independente e garanto que não há relação que afete minha independência como diretor independente China International Capital Corporation Limited(601995) A declaração específica é a seguinte:
1,Eu tenho o conhecimento básico do funcionamento de empresas cotadas, estar familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais e outros documentos normativos, e tenho mais de cinco anos de experiência de trabalho em direito, economia, contabilidade, finanças, gestão ou outra experiência de trabalho necessária para o desempenho das funções de diretores independentes.
2,Minhas qualificações atendem aos requisitos das seguintes leis, regulamentos administrativos e regras departamentais:
(I) disposições do direito das sociedades da República Popular da China sobre a qualificação dos administradores; II) Disposições da lei dos funcionários públicos da República Popular da China relativas aos funcionários públicos que exercem cargos simultâneos (se aplicável);
III) Disposições pertinentes das regras relativas aos administradores independentes de sociedades cotadas emitidas pela CSRC; IV) As disposições da comunicação relativa à regulamentação dos quadros da administração central para renunciar a cargos públicos ou exercer funções de diretores independentes e supervisores independentes de sociedades cotadas e sociedades gestoras de fundos após a aposentadoria (se aplicável), emitida pela Comissão de Inspeção Disciplinar do Comitê Central do CPC e pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC;
(V) disposições pertinentes do Departamento de Organização do Comitê Central do CPC sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (cargo) dos quadros dirigentes do partido e do governo nas empresas (se aplicável);
VI) Disposições pertinentes dos pareceres sobre o reforço da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão (se aplicável);
VII) Disposições pertinentes das orientações relativas ao sistema de diretores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de ações emitidas pelo Banco Popular da China (se aplicável);
VIII) Disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores de sociedades de valores mobiliários emitidas pela CSRC (se aplicável);
IX) Disposições pertinentes da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China, tais como as medidas relativas à administração das qualificações dos administradores (diretores) e dos gerentes superiores das instituições financeiras bancárias, as disposições relativas à administração das qualificações dos diretores, supervisores e gerentes superiores das companhias de seguros e as medidas relativas à administração dos diretores independentes das instituições de seguros (se aplicável);
(x) outras leis e regulamentos, regras departamentais, documentos normativos e circunstâncias estipulados pela Bolsa de Valores de Xangai.
3,Eu sou independente e não se enquadram nas seguintes circunstâncias:
I) Pessoas que trabalhem em sociedades cotadas ou empresas afiliadas e seus familiares imediatos e relações sociais importantes (familiares imediatos referem-se a cônjuges, pais, filhos, etc.; relações sociais importantes referem-se a irmãos e irmãs, pais de lei, nora e genro, cônjuges de irmãos e irmãs, irmãos e irmãs de cônjuges, etc.);
II) Acionistas de pessoas singulares e seus familiares imediatos que detenham direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da sociedade cotada ou estejam entre os dez principais acionistas da sociedade cotada;
III) Pessoas que trabalhem em unidades acionárias que detenham direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da sociedade cotada ou nas cinco principais unidades acionárias da sociedade cotada e seus familiares imediatos;
IV) Pessoas que exerçam funções nos controladores efectivos das sociedades cotadas e das suas empresas coligadas;
(V) pessoal que preste serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, incluindo todo o pessoal da equipe de projeto do intermediário prestador de serviços, revisores a todos os níveis, pessoal que assina o relatório, parceiros e principais responsáveis;
VI) atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior de uma unidade com negócios significativos com a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, ou atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior na unidade de acionistas controladores da unidade de negócios;
VII) Pessoas que tenham estado nas circunstâncias enumeradas nos seis elementos anteriores nos últimos doze meses; (VIII) outras situações em que a bolsa de valores de Xangai determine que não tem independência.
4,Eu não tenho os seguintes registros ruins:
(I) ter sido sujeito a uma sanção administrativa pela CSRC nos últimos 36 meses;
(II) durante o período em que a bolsa de valores determinar publicamente que não é adequada para atuar como diretor de uma sociedade cotada;
(III) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado duas vezes ou mais nos últimos 36 meses;
(IV) durante o período em que exerceu funções de diretor independente, não compareceu à reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas ou não compareceu à reunião do conselho de administração pessoalmente, representando mais de um terço das reuniões do conselho de administração nesse ano;
(V) durante o seu mandato como diretor independente, as opiniões independentes expressas são obviamente inconsistentes com os fatos.
5,Incluindo China International Capital Corporation Limited(601995) , o número de empresas cotadas nacionais e estrangeiras nas quais sirvo simultaneamente como directores independentes não excede cinco; Trabalhei em China International Capital Corporation Limited(601995) continuamente por menos de seis anos.
6,Eu tenho rico conhecimento profissional e experiência em contabilidade, e pelo menos tenho uma das três qualificações: título profissional sênior, professor associado ou acima ou doutorado em contabilidade, auditoria ou gestão financeira, título profissional sênior em gestão econômica, e mais de 5 anos de experiência de trabalho em tempo integral em contabilidade, auditoria ou gestão financeira.
Verifiquei as qualificações dos meus candidatos a directores independentes de acordo com as directrizes para a supervisão da autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada da Bolsa de Valores de Xangai e confirmei que cumprem os requisitos.
Estou plenamente ciente das responsabilidades dos diretores independentes e garanto que as declarações acima são verdadeiras, completas e precisas, sem quaisquer declarações falsas ou elementos enganosos. A Bolsa de Valores de Xangai pode confirmar minhas qualificações e independência de acordo com esta declaração.
I promise: during my tenure as China International Capital Corporation Limited(601995) independent director, I will abide by laws and regulations, rules, regulations and notices issued by China Securities Regulatory Commission and the requirements of the business rules of Shanghai Stock Exchange, accept the supervision of Shanghai Stock Exchange, ensure that I have enough time and energy to perform my duties and make independent judgment, and will not be affected by the company’s main shareholders, actual controllers or other units or individuals with an interest in the company.
Prometo que, se não cumprir a qualificação de director independente depois de assumir o cargo, demitir-me-ei como director independente de acordo com os regulamentos aplicáveis.
É declarado.
Declarante: Wu Gangping
30 de Março de 2022
Declaração dos candidatos a directores independentes
Eu, Lu Zhengfei, compreendi e concordei plenamente que o nomeado China International Capital Corporation Limited(601995) conselho de administração irá nomeá-lo como candidato para diretor independente do China International Capital Corporation Limited(601995) segundo conselho de administração. Declaro publicamente que sou qualificado como diretor independente e garanto que não há relação que afete minha independência como diretor independente China International Capital Corporation Limited(601995) A declaração específica é a seguinte:
1,Eu tenho o conhecimento básico do funcionamento de empresas cotadas, estar familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais e outros documentos normativos, e tenho mais de cinco anos de experiência de trabalho em direito, economia, contabilidade, finanças, gestão ou outra experiência de trabalho necessária para o desempenho das funções de diretores independentes.
2,Minhas qualificações atendem aos requisitos das seguintes leis, regulamentos administrativos e regras departamentais:
(I) disposições do direito das sociedades da República Popular da China sobre a qualificação dos administradores; II) Disposições da lei dos funcionários públicos da República Popular da China relativas aos funcionários públicos que exercem cargos simultâneos (se aplicável);
III) Disposições pertinentes das regras relativas aos administradores independentes de sociedades cotadas emitidas pela CSRC; IV) As disposições da comunicação relativa à regulamentação dos quadros da administração central para renunciar a cargos públicos ou exercer funções de diretores independentes e supervisores independentes de sociedades cotadas e sociedades gestoras de fundos após a aposentadoria (se aplicável), emitida pela Comissão de Inspeção Disciplinar do Comitê Central do CPC e pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC;
(V) disposições pertinentes do Departamento de Organização do Comitê Central do CPC sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (cargo) dos quadros dirigentes do partido e do governo nas empresas (se aplicável);
VI) Disposições pertinentes dos pareceres sobre o reforço da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão (se aplicável);
VII) Disposições pertinentes das orientações relativas ao sistema de diretores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de ações emitidas pelo Banco Popular da China (se aplicável);
VIII) Disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores de sociedades de valores mobiliários emitidas pela CSRC (se aplicável);
IX) Disposições pertinentes da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China, tais como as medidas relativas à administração das qualificações dos administradores (diretores) e dos gerentes superiores das instituições financeiras bancárias, as disposições relativas à administração das qualificações dos diretores, supervisores e gerentes superiores das companhias de seguros e as medidas relativas à administração dos diretores independentes das instituições de seguros (se aplicável);
(x) outras leis e regulamentos, regras departamentais, documentos normativos e circunstâncias estipulados pela Bolsa de Valores de Xangai.
3,Eu sou independente e não se enquadram nas seguintes circunstâncias:
I) Pessoas que trabalhem em sociedades cotadas ou empresas afiliadas e seus familiares imediatos e relações sociais importantes (familiares imediatos referem-se a cônjuges, pais, filhos, etc.; relações sociais importantes referem-se a irmãos e irmãs, pais de lei, nora e genro, cônjuges de irmãos e irmãs, irmãos e irmãs de cônjuges, etc.);
II) Acionistas de pessoas singulares e seus familiares imediatos que detenham direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da sociedade cotada ou estejam entre os dez principais acionistas da sociedade cotada;
III) Pessoas que trabalhem em unidades acionárias que detenham direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da sociedade cotada ou nas cinco principais unidades acionárias da sociedade cotada e seus familiares imediatos;
IV) Pessoas que exerçam funções nos controladores efectivos das sociedades cotadas e das suas empresas coligadas;
(V) pessoal que preste serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, incluindo todo o pessoal da equipe de projeto do intermediário prestador de serviços, revisores a todos os níveis, pessoal que assina o relatório, parceiros e principais responsáveis;
VI) atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior de uma unidade com negócios significativos com a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, ou atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior na unidade de acionistas controladores da unidade de negócios;
VII) Pessoas que tenham estado nas circunstâncias enumeradas nos seis elementos anteriores nos últimos doze meses; (VIII) outras situações em que a bolsa de valores de Xangai determine que não tem independência.
4,Eu não tenho os seguintes registros ruins:
(I) ter sido sujeito a uma sanção administrativa pela CSRC nos últimos 36 meses;
(II) durante o período em que a bolsa de valores determinar publicamente que não é adequada para atuar como diretor de uma sociedade cotada;
(III) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado duas vezes ou mais nos últimos 36 meses;
(IV) durante o período em que exerceu funções de diretor independente, não compareceu à reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas ou não compareceu à reunião do conselho de administração pessoalmente, representando mais de um terço das reuniões do conselho de administração nesse ano;
(V) durante o seu mandato como diretor independente, as opiniões independentes expressas são obviamente inconsistentes com os fatos.
5,Incluindo China International Capital Corporation Limited(601995) , o número de empresas cotadas nacionais e estrangeiras nas quais sirvo simultaneamente como directores independentes não excede cinco; Trabalhei em China International Capital Corporation Limited(601995) continuamente por menos de seis anos.
Verifiquei as qualificações dos meus candidatos a directores independentes de acordo com as directrizes para a supervisão da autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada da Bolsa de Valores de Xangai e confirmei que cumprem os requisitos.
Estou plenamente ciente das responsabilidades dos diretores independentes e garanto que as declarações acima são verdadeiras, completas e precisas, sem quaisquer declarações falsas ou elementos enganosos. A Bolsa de Valores de Xangai pode confirmar minhas qualificações e independência de acordo com esta declaração.
I promise: during my tenure as China International Capital Corporation Limited(601995) independent director, I will abide by laws and regulations, rules, regulations and notices issued by China Securities Regulatory Commission and the requirements of the business rules of Shanghai Stock Exchange, accept the supervision of Shanghai Stock Exchange, ensure that I have enough time and energy to perform my duties and make independent judgment, and will not be affected by the company’s main shareholders, actual controllers or other units or individuals with an interest in the company.
Prometo que, se não cumprir a qualificação de director independente depois de assumir o cargo, demitir-me-ei como director independente de acordo com os regulamentos aplicáveis.
É declarado.
Declarante: Lu Zhengfei
30 de Março de 2022
