China International Capital Corporation Limited(601995)
Relatório dos administradores não executivos independentes sobre garantias externas
Instruções especiais e pareceres independentes
De acordo com as orientações para a supervisão das sociedades cotadas n.º 8 – requisitos regulamentares para operações de capital e garantias externas de sociedades cotadas, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas, o sistema de funcionamento de China International Capital Corporation Limited(601995) diretores independentes e outras disposições relevantes, enquanto diretores independentes não executivos de China International Capital Corporation Limited(601995) (a seguir designada por “empresa”), A empresa verificou as garantias externas (incluindo garantias para holding subsidiárias) da empresa de 1º de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021 (doravante denominado “período de relato”), fez as seguintes explicações especiais e emitiu pareceres independentes:
1,Descrição especial da garantia externa durante o período de referência
No final do período de relatório, o montante total de garantias fornecidas pela empresa e suas subsidiárias totalizou cerca de RMB 28,613 bilhões, representando 33,9% dos ativos líquidos auditados da empresa em 2021 (referindo-se ao patrimônio total atribuível aos acionistas da empresa-mãe nas demonstrações consolidadas da empresa), que são garantias fornecidas pela subsidiária integral China International Finance (Hong Kong) Co., Ltd. (doravante denominada “CICC Hong Kong”) às suas subsidiárias, incluindo:
1. Fornecer garantia para a emissão de subsidiárias indiretas detidas integralmente de acordo com o plano de notas de médio prazo no exterior
A CICC Hong Kong fornece garantia incondicional e irrevogável para as notas de médio prazo emitidas sob o plano de notas de médio prazo no exterior estabelecido pela CICC Hong Kong Finance 2016 mtnlimited, uma subsidiária indireta integral da empresa, incluindo o capital e juros das notas e outras obrigações de pagamento sob as notas e escritura fiduciária. Durante o período de relatório, a CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited emitiu duas vezes de acordo com o plano de notas de médio prazo, com um montante total de US $ 1,5 bilhão, dos quais a escala de emissão de variedades de três anos foi de US $ 1 bilhão; A escala de emissão de variedades de cinco anos é de US $ 500 milhões. A CICC Hong Kong fornece garantia incondicional e irrevogável para as obrigações de reembolso da CICC Hong Kong Finance 2016mtn Limited ao abrigo da emissão acima mencionada do plano de notas de médio prazo. No final do período de relatório, o montante da garantia era de cerca de RMB 10,109 mil milhões.
No final do período de relato, outras emissões ainda não devidas ao abrigo do plano de notas de médio prazo são as seguintes:
1. Se a taxa de câmbio estiver envolvida, ela será convertida de acordo com as taxas de câmbio de RMB para nós dólar e RMB para Hong Kong dólar em 31 de dezembro de 2021, o mesmo abaixo.
(1) Em 2019, a CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited emitiu duas vezes de acordo com o plano de notas de médio prazo, com uma escala total de emissão de US $ 1 bilhão, todos os quais são variedades de três anos.
(2) Em 2020, a CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited emitiu duas vezes de acordo com o plano de notas de médio prazo, com uma escala total de emissão de US $ 1,5 bilhão, todos os quais são variedades de três anos.
A CICC Hong Kong forneceu garantia para a emissão acima mencionada da CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited de 2019 a 2020, de acordo com o plano de notas de médio prazo no exterior.
2. Garantia para empréstimos bancários no estrangeiro de filiais indirectas detidas integralmente
CICC Hong Kong garante os empréstimos bancários de suas subsidiárias. No final do período, o saldo da garantia era de cerca de 2,421 mil milhões de RMB.
Durante o período de relato, outras garantias autorizadas da empresa incluem: de acordo com a resolução da assembleia geral anual da empresa 2020, a empresa fornece um compromisso líquido de garantia de capital de no máximo RMB 3 bilhões (inclusive) para a sociedade gestora de ativos integral proposta, válido desde a data de criação da sociedade gestora de ativos até o momento em que seu status de capital pode atender continuamente aos requisitos regulamentares. No final do período de relato, a sociedade gestora de ativos não tinha sido estabelecida e o compromisso de garantia não tinha sido cumprido.
2,Pareceres independentes sobre garantias externas durante o período de referência
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, o China International Capital Corporation Limited(601995) estatutos, o plano de autorização da assembleia geral de acionistas para o conselho de administração e o plano de autorização do conselho de administração para o comitê de administração, a empresa controlava rigorosamente o risco de garantia, cumprindo os procedimentos de tomada de decisão relevantes e obrigações de divulgação de informações de garantias externas de acordo com a lei e regulamentos. Durante o período analisado, a empresa não forneceu garantias externas em violação dos procedimentos decisórios especificados e do escopo da autorização, e não prejudicou os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Liu Li, Xiao Weiqiang, Ben Shenglin, Peter Hugh Nolan 30 de março de 2022
