Código da empresa: China International Capital Corporation Limited(601995) abreviatura da empresa: China International Capital Corporation Limited(601995)
China International Capital Corporation Limited(601995)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro
□ sim √ não
2. Conclusão do relatório de controlo interno
√ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 3. Se são encontrados defeitos importantes no controle interno dos relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 4. Factores que afectam a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno □ aplicável √ não aplicável
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno
A empresa atribui grande importância à construção e avaliação do sistema de controle interno, e estabeleceu um grupo de autoavaliação de controle interno com membros relativamente fixos para ser responsável pela organização específica e implementação da avaliação de controle interno e avaliar os campos e unidades de alto risco incluídos no escopo da avaliação. A gestão da empresa assume a liderança e forma um grupo líder, composto por departamento de auditoria interna, departamento de conformidade jurídica e departamento de gestão de riscos, o grupo de trabalho é responsável pela coordenação e organização, com a participação total de todos os departamentos, sucursais e subsidiárias da empresa. Os chefes de todos os departamentos da empresa são a primeira pessoa responsável pela autoavaliação do controle interno do Departamento e designam pessoal responsável específico para participar e cooperar com o trabalho. （1） Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos e áreas de alto risco incluídas no escopo de avaliação, com foco em banco de investimento, negócios de renda fixa, negócios de gestão de riqueza, negócios de ações, negócios de gestão de ativos, negócios de fundos de investimento de private equity, negócios de pesquisa, gestão financeira, gestão de conformidade, gestão de recursos humanos, gestão de tecnologia da informação e outras principais funções de suporte de gerenciamento de middle e back office, Realizar uma avaliação abrangente em torno do ambiente interno, avaliação de riscos, atividades de controle, informação e comunicação, supervisão interna e outros elementos. 1. As principais unidades incluídas no escopo de avaliação incluem: China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) ” ou “a empresa”), CICC riqueza Securities Co., Ltd. (doravante referido como “riqueza CICC”) e suas subsidiárias, CICC Futures Co., Ltd. (doravante referido como “futuros CICC”), CICC Fund Management Co., Ltd. (doravante referido como “fundo CICC”), CICC Capital Operation Co., Ltd. e suas subsidiárias CICC Private Equity Investment Management Co., Ltd., CICC Pucheng Investment Co., Ltd. e suas subsidiárias, China International Finance (Hong Kong) Co., Ltd. e suas subsidiárias (incluindo subsidiárias nos Estados Unidos, Reino Unido e Cingapura). Além disso, China International Capital Corporation Limited(601995) , riqueza CICC, futuros CICC, sucursais e departamentos de negócios do fundo CICC estão incluídos no escopo desta avaliação de controle interno. 2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100,0% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100,0% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
(1) Ambiente interno
① Estrutura de governação
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “lei dos valores mobiliários”), os regulamentos sobre a supervisão e administração das sociedades de valores mobiliários, as normas para a governança das sociedades de valores mobiliários, as normas para a governança das sociedades cotadas e outras leis, regulamentos e disposições regulamentares, a empresa foi estabelecida e continuamente melhorada pela assembleia geral de acionistas, o conselho de administração A estrutura de governança corporativa composta pelo conselho de supervisores e pela administração da empresa, aliada à situação atual da empresa, busca seguir as melhores práticas de governança corporativa internacional e chinesa. The China International Capital Corporation Limited(601995) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”) defines the responsibilities and authorities, rules of procedure and working procedures of the general meeting of shareholders, the board of directors, the board of supervisors and the company’s management, ensuring clear rights and responsibilities, standardized operation and effective checks and balances among power organs, decision-making organs, executive organs and supervisory organs.
A assembleia geral de acionistas é a mais alta autoridade da empresa. A assembleia geral é dividida em assembleia geral anual e em assembleia geral extraordinária, sendo que a assembleia geral anual é realizada uma vez por ano.
O horário de convocação, o método de notificação, o método de convocação, o procedimento de votação e o conteúdo da resolução da assembleia geral de acionistas da sociedade cumprem as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e o regulamento interno da China International Capital Corporation Limited(601995) assembleia geral de acionistas.
O conselho de administração é o órgão decisório da sociedade e é responsável pela assembleia geral de acionistas. Os estatutos e o regulamento interno do conselho de administração China International Capital Corporation Limited(601995) estabeleceram disposições claras sobre a composição, funções e poderes, métodos de discussão e procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração, fornecendo garantia institucional para o funcionamento padronizado do conselho de administração. O conselho de administração da empresa possui seis comitês especiais, nomeadamente comitê de estratégia, comitê de remuneração, comitê de nomeação e governança corporativa, comitê de auditoria, comitê de controle de risco e comitê de controle de transações de partes relacionadas. O comitê especial é responsável perante o conselho de administração, desempenha as funções e poderes conferidos pelas leis e regulamentos relevantes e o conselho de administração, e reporta-se a ele. Entre eles, o número de diretores independentes na Comissão de Remuneração, Comissão de Indicação e Governança Corporativa e Comissão de Auditoria deve ser superior à metade, e a comissão de controle de transações com partes relacionadas deve ser composta por pelo menos três diretores independentes.
O Conselho de Supervisores é o órgão de fiscalização da sociedade e é responsável pela assembleia geral de acionistas. O Estatuto Social e o Regulamento Interno do Conselho de Supervisores estabeleceram disposições claras sobre a composição, funções e poderes, métodos de discussão e procedimentos de tomada de decisão do Conselho de Supervisores, de modo a uniformizar o funcionamento do Conselho de Supervisores e assegurar que o Conselho de Supervisores desempenhe as funções e poderes conferidos pelo Estatuto Social e pela Assembleia Geral dos accionistas.
② Estratégia de desenvolvimento
A empresa formula uma estratégia de desenvolvimento com objetivos claros e operação viável em combinação com a situação real da empresa, considerando de forma abrangente os fatores influenciadores como políticas macroeconômicas, mudanças na demanda do mercado no país e no exterior, tendências de desenvolvimento da indústria, concorrentes, recursos disponíveis e suas próprias vantagens e desvantagens. A empresa formula e implementa o plano de trabalho anual de acordo com a estratégia de desenvolvimento para garantir a implementação efetiva da estratégia de desenvolvimento.
A empresa garante plenamente a estratégia de desenvolvimento em termos de alocação de recursos e mecanismo de trabalho. Ao nível do conselho de administração, a empresa estabeleceu um comitê de estratégia, formulou as regras de trabalho do comitê de estratégia e definiu a composição do pessoal, responsabilidades e autoridades, procedimentos de convocação e notificação de reuniões, procedimentos de discussão e votação do comitê de estratégia. No nível do departamento, a empresa estabeleceu um departamento de desenvolvimento estratégico para estudar sistematicamente as tendências da indústria e as prioridades estratégicas da empresa, e ajudar a gestão da empresa na formulação e organização da implementação da estratégia da empresa.
① Recursos humanos
A empresa atribui importância à construção do sistema de recursos humanos. De acordo com a estratégia de desenvolvimento, combinada com a situação atual e previsão de demanda futura de recursos humanos, a empresa definiu os objetivos de desenvolvimento de recursos humanos, estabeleceu e melhorou os sistemas científicos de introdução de talentos, uso, treinamento, avaliação, incentivo, implantação interna e retirada, e organizou de forma abrangente a alocação de recursos humanos da empresa para melhorar a competitividade central da empresa.
A empresa continua a melhorar a construção do sistema de desenvolvimento e gestão de talentos, consolidar a construção do escalão de talentos, divulgar valores culturais e fortalecer a “força centrípeta” dos funcionários. A empresa formula a estratégia de talento de médio e longo prazo combinando com o foco estratégico de negócios, melhora continuamente as ferramentas de gestão de recursos humanos, como avaliação de desempenho e incentivo, treinamento e desenvolvimento e recrutamento, estabelece orientação de gestão e padrões de triagem, promove a construção e desenvolvimento a longo prazo do escalão de talentos da empresa, melhora continuamente o nível global abrangente da equipe de talentos e fornece forte apoio para o desenvolvimento em larga escala dos negócios da empresa.
① Responsabilidade social
Em 2021, China International Capital Corporation Limited(601995) implementou resolutamente a decisão e a implantação do Comitê Central do CPC sobre a conexão efetiva entre o alívio da pobreza e a revitalização rural, implementou rigorosamente os requisitos de “quatro não escolhem”, respondeu ativamente à “ação de bem-estar público da indústria de valores mobiliários para promover a revitalização rural”, e fez esforços multidirecionais para ajudar os municípios designados e quatro condados contrapartes a consolidar e expandir continuamente as conquistas do alívio da pobreza e promover a revitalização rural.
Estabelecer um grupo líder para o trabalho de assistência da empresa e coordenar os esforços de assistência da empresa. Líderes de comitês do partido lideraram equipes para investigar e auxiliar o trabalho por muitas vezes para promover a solução de problemas práticos. Selecione um quadro temporário como primeiro secretário da aldeia para fornecer garantia de talento para a revitalização das aldeias locais. Implementar “seguro abrangente contra o retorno da pobreza”, promover “futuros + seguros” e realizar assistência financeira; Aprofundar a construção de belos locais de demonstração rurais, ajudar a aliviar a seca e realizar a assistência de subsistência das pessoas; Continuar a promover a “educação inteligente na China”, ajudar na construção da ciência e inovação tecnológica ensino médio, promover “Dream Center” e realizar assistência educacional; Participe da construção do Colégio Huing Cadre, construa posições de construção de partidos para aldeias e cidades, realize treinamento de capacidade para membros e quadros do Partido e fortaleça a assistência de construção do partido.
Dar pleno uso às vantagens de pesquisa da empresa, realizar pesquisas de revitalização rural em 6 províncias, realizar projetos de alto nível em torno de como dar pleno uso às vantagens regionais e melhorar a eficácia do desenvolvimento, e formar 11 relatórios de pesquisa de Revitalização Rural com alta qualidade, de modo a ajudar a revitalização rural com ações práticas. Ele se uniu a quatro municípios em Yuexi, Anhui, Guzhang, Hunan, Kaizhou, Chongqing e Fengjie, Chongqing para realizar projetos de assistência em mais de três campos, aprofundar a inovação do trabalho de assistência e ajudar a revitalização das aldeias locais. Dê pleno jogo às vantagens profissionais das finanças, ajude pequenas e micro empresas e empresas privadas com uma escala total de financiamento da dívida de 135,5 bilhões de yuans, forneça mais de 67 bilhões de yuans de financiamento para pequenas e micro empresas através da emissão de produtos de gerenciamento de ativos e estenda continuamente produtos financeiros como patrimônio e renda fixa para clientes públicos, promova a natureza inclusiva dos produtos financeiros e aumente a renda de propriedade das pessoas. Lançaram conjuntamente o primeiro índice de títulos de Revitalização Rural no mercado com o centro de avaliação de títulos da China, e alcançaram o empoderamento financeiro através da emissão de títulos especiais de Revitalização Rural e pequenos e micro títulos financeiros, de modo a introduzir “água doce” para áreas pobres.
Ao mesmo tempo, a empresa atribui grande importância ao desempenho das responsabilidades sociais, coordena seriamente os benefícios econômicos e sociais, interesses de curto e longo prazo, auto-desenvolvimento e desenvolvimento social da empresa e esforça-se para alcançar o desenvolvimento saudável e harmonioso da empresa e funcionários, da empresa e da sociedade, da empresa e do meio ambiente. Tomar ações ativas para apoiar o controle de inundações e ajuda em desastres e reconstrução pós-desastre no condado de Xi, Henan e Shanxi, e reconstrução pós-desastre em Huing, Gansu, e apressar-se para ajudar a prevenir e controlar a epidemia de Guzhang em Hunan. Preste atenção ao Tibete, Xinjiang e outras áreas étnicas fronteiriças, três distritos, três prefeituras e áreas subdesenvolvidas, aderir à assistência educacional como um importante ponto de partida e “investir” no futuro. Participar e apoiar o projeto de “formação de médicos rurais” e o projeto de desenvolvimento infantil “Huiyu China” através da fundação de bem-estar público CICC por um longo tempo; Estabelecer e apoiar o “fundo de desenvolvimento para voluntários de ensino a pé em jardins de infância de aldeias de montanha”; Ajudar a melhorar o estado nutricional e de saúde das crianças rurais; Continuaremos a realizar projetos multidimensionais de assistência à educação para escolas rurais primárias e secundárias, apoiaremos o ponto de partida justo da educação, oportunidades educacionais justas e desenvolvimento equilibrado da educação nas áreas rurais, especialmente nas áreas remotas e subdesenvolvidas, e bloquearemos efetivamente a transmissão intergeracional da pobreza.
A empresa presta atenção ao desenvolvimento sustentável ambiental, implementa o objetivo de neutralização de carbono e apoia a proteção e restauração ambiental e ecológica. Em 2021, foi lançado em Fengning, província de Hebei, o projeto “CICC floresta de sequestro ecológico de carbono de bem-estar público”, que planeja realizar a construção de florestas de sequestro ecológico de carbono em muitos lugares do país. Melhore continuamente o ambiente de trabalho, reduza as emissões de dióxido de carbono no escritório e economize o uso de energia.
A empresa atribui grande importância à construção da cultura de bem-estar público e está comprometida em criar uma atmosfera cultural de bem-estar público de “participação de todos, esforços de todos e bem-estar público de todos”. Membros do partido e funcionários da empresa participam ativamente na arrecadação de fundos de inundação Henan, doação de livros amorosos, reconhecimento de creches e outras ações de bem-estar público. A empresa atribui grande importância à construção do sistema de voluntariado. A plataforma de voluntariado de bem-estar público será lançada no final de 2021, desempenhando um papel importante na mobilização e agregação de mais forças de bem-estar público, disseminando a cultura beneficente, praticando a responsabilidade social corporativa e servindo a estratégia nacional.
⑤ Cultura empresarial
A empresa desenvolve seus negócios com altos padrões e adere aos valores fundamentais de “orientada para as pessoas, orientada para o país, diligente e profissional, proativo, cliente em primeiro lugar, sincero e confiável, enraizado na China e integrando o mundo”. Cultivou uma equipe de talentos financeiros de alta qualidade com visão internacional, diligência e responsabilidade e um alto senso de cultura corporativa, e está comprometida em servir a reforma do sistema econômico nacional e o desenvolvimento do mercado de capitais. A empresa adere ao conceito de “operação prudente e estável”, atribui grande importância à construção da cultura de compliance de risco e continua a fortalecer a conscientização de conformidade de risco de todos os funcionários através de várias formas e treinamento completo e publicidade.
(2) Avaliação dos riscos
A empresa sempre acredita que a gestão de riscos cria valor. A gestão de riscos da empresa visa alocar efetivamente capital de risco, limitar o risco a uma faixa controlável, maximizar o valor da empresa e fortalecer constantemente a base da estabilidade e desenvolvimento sustentável da empresa. A empresa possui boa governança corporativa, medidas eficazes de gestão de riscos e rigoroso sistema de controle interno.
① Gestão dos riscos
