Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, todos os membros do conselho de supervisores da Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) (doravante denominada “a empresa”) seguiram rigorosamente os requisitos da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, das regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, das diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de supervisores, e no espírito de ser responsável perante todos os acionistas, Exerceu de forma independente suas funções e poderes de acordo com a lei, desempenhou conscienciosamente diversas funções e obrigações do conselho de supervisores, promoveu o funcionamento padronizado da empresa e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa, acionistas e funcionários. O conselho de supervisores compreendeu e supervisionou as atividades comerciais da empresa, o status financeiro, as principais decisões e a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas, e supervisionou e inspecionou o desempenho das funções do conselho de administração e dos gerentes seniores da empresa, de modo a promover o funcionamento padronizado da empresa. O trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Trabalho diário do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 9 reuniões do conselho de supervisores. Os procedimentos de convocação, convocação e votação da reunião do Conselho de Supervisores estão em conformidade com as disposições pertinentes do direito das sociedades, dos estatutos e do regulamento interno do Conselho de Supervisores.
Data da reunião e assuntos a considerar
1. Proposta de alteração do capital social e do tipo de sociedade da sociedade
2. Proposta de alteração dos estatutos
8ª reunião do 3º Conselho de Supervisores sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos em 29 de janeiro de 2021
Proposta relativa à gestão financeira
4. Proposta de reabastecimento permanente do capital de giro com parte de fundos sobre-captados
1. Proposta de utilização de fundos angariados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa
9ª reunião do 3º Conselho de Supervisores sobre a substituição de fundos pré-investidos por fundos angariados Fevereiro 3, 2021
Proposta sobre autofinanciamento de projetos de investimento e despesas de emissão pagas
1 relatório de trabalho do conselho de supervisores da empresa em 2020 2 relatório final da demonstração financeira da empresa em 2020 e relatório do orçamento financeiro em 2021
3. Proposta de distribuição de lucros da empresa em 2020
4 proposta sobre a remuneração das autoridades de supervisão em 2020
Proposta de recondução dos Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral da 10ª reunião especial 3) como instituição de auditoria da empresa em 2021 (2020) (27 de abril de 2021)
(6) proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo
7. Relatório de autoavaliação sobre controle interno da empresa em 2020
8. Proposta de alteração das políticas contabilísticas
9. Proposta sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021
Proposta do 3º Conselho de Supervisores sobre o pedido de prorrogação de crédito da empresa por parte do banco e do garante fornecido pelo controlador atual na 11ª reunião de 18 de junho de 2021
1. Proposta sobre o relatório semestral de 2021 da empresa e seu resumo
Proposta sobre o relatório especial sobre a liberação e utilização dos recursos captados pela empresa no semestre de 2021 na 12ª reunião realizada em 17 de agosto de 2021, 2 da terceira sessão do conselho de supervisores
3. Proposta para impedir que os principais acionistas e partes relacionadas ocupem o sistema de gestão de fundos da empresa
Proposta de reabastecimento temporário de capital de giro através da utilização de fundos angariados ociosos na 13ª reunião do terceiro conselho de supervisão em 15 de setembro de 2021
Proposta sobre o plano (Projeto) da 14ª reunião do incentivo às ações restritas da empresa 7 em 2021 em 26 de setembro de 2021 e seu resumo
2 proposta de formulação de medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 3 proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021
No dia 27 de outubro de 2021, a terceira sessão do conselho de supervisores propôs a 15ª reunião da 8ª reunião sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021
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Proposta de concessão de ações restritas 9 a objetos de incentivo pela primeira vez na 16ª reunião do terceiro conselho de supervisores em 28 de outubro de 2021
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Em estrito cumprimento das leis, regulamentos e estatutos relevantes, o conselho de supervisores da empresa participou de todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito a voto, supervisionou as propostas e procedimentos de reunião deliberados por cada assembleia do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas de acordo com a lei, e supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento da empresa de acordo com a lei, a situação financeira da empresa e o desempenho do conselho de administração e administração, de modo a garantir a padronização do funcionamento e comportamento gerencial da empresa.
2,Pareceres especiais do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa cumpriu conscienciosamente as funções do conselho de supervisores de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e os direitos e interesses da maioria dos pequenos e médios investidores, e realizou a operação legal, situação financeira, depósito, gestão e uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas, garantia externa, controle interno, incentivo de capital próprio Realizar uma supervisão abrangente sobre relatórios regulares, divulgação de informações e outros aspectos. De acordo com os resultados da inspeção, dar os seguintes pareceres especiais sobre a situação relevante da empresa durante o período de relato: 1. O funcionamento da empresa de acordo com a lei
Em 2021, os membros do conselho de supervisores assistiram a todas as reuniões do conselho de administração e acionistas realizadas pela empresa como delegados sem direito de voto, supervisionaram rigorosamente os procedimentos de convocação, os procedimentos de tomada de decisão, as deliberações e a implementação das deliberações das reuniões relevantes de acordo com o direito das sociedades, regras processuais do conselho de supervisores e outras disposições pertinentes, e supervisionaram e fiscalizaram o comportamento dos diretores e gerentes seniores no desempenho de suas funções na empresa. O conselho de supervisores acredita que a empresa opera de acordo com a lei, os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como o direito das sociedades, as Regras de Listagem GEM, as Diretrizes para a supervisão autorregulatória das empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e os estatutos sociais, e o controle interno da empresa foi aprimorado ainda mais; A Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração são convocadas e realizadas de acordo com os procedimentos previstos nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, sendo o conteúdo das deliberações pertinentes legal e eficaz. Os membros do conselho de administração e os gerentes superiores da empresa podem desempenhar fielmente suas funções de acordo com as leis nacionais relevantes, regulamentos e estatutos sociais. O conselho de administração implementou plenamente que os administradores da assembleia geral de acionistas violaram leis, regulamentos e estatutos sociais e prejudicaram os interesses da sociedade e dos acionistas no desempenho de suas funções e no exercício de seus poderes.
2. Situação financeira da empresa
O conselho de supervisores revisou o relatório financeiro anual, relatório semestral e outros documentos apresentados pelo conselho de administração, entendeu a situação financeira e financeira da empresa, e acreditava que a situação financeira da empresa e os resultados operacionais eram bons, o sistema de controle interno de Finanças e contabilidade era basicamente sólido, não havia grandes omissões e registros falsos na contabilidade, implementou rigorosamente a lei contábil, normas contábeis para empresas e outras leis e regulamentos, e não encontrou violações de regras e disciplinas. Os procedimentos de elaboração e revisão dos relatórios periódicos da empresa estão em conformidade com as disposições legais, regulamentares, estatutos e sistema interno de gestão da empresa, refletindo verdadeiramente e de forma justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. A instituição de auditoria emitiu um relatório anual de auditoria sem reservas sobre o relatório financeiro anual da empresa, que reflete verdadeira e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
3. Armazenamento, gestão e utilização de fundos angariados da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores efetivamente supervisionou e verificou o armazenamento, gestão e utilização dos fundos captados pela empresa, e acreditava que o relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos captados em 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa era verdadeiro, preciso e completo, e refletia fielmente o armazenamento e utilização dos fundos captados pela empresa em 2021. A empresa geriu e usou os fundos levantados em estrita conformidade com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, documentos normativos e sistema de gestão de fundos levantados da empresa, e executou as obrigações de divulgação de informações relevantes de uma maneira verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa, Não há uso ilegal dos fundos levantados, e não há violação de leis e regulamentos e danos aos interesses da empresa e acionistas.
4. Transações com partes relacionadas, garantias externas e fundos ocupados pelos controladores reais e principais acionistas da empresa
De acordo com o plano de desenvolvimento de negócios da empresa em 2021, a fim de atender às necessidades de capital de giro, a empresa solicitou ao banco cooperativo China Merchants Bank Co.Ltd(600036) uma linha de crédito abrangente de não mais de (incluindo) RMB 100 milhões em 2021 para atender às necessidades de financiamento do futuro desenvolvimento de negócios da empresa. Como garante, o Sr. LV Jiezhong, o atual controlador da empresa, fornece garantia de responsabilidade conjunta para o pedido de crédito da empresa junto ao banco. Esta transação com partes relacionadas é propícia para apoiar o desenvolvimento da empresa, não prejudica os interesses dos acionistas minoritários e não terá um impacto adverso no funcionamento da empresa. Em 2021, não havia nenhum controlador real ou acionista majoritário ocupando os fundos da empresa.
5. Controlo interno da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores acompanhou oportunamente o processo de implementação da construção do sistema de controle interno da empresa e supervisionou o conselho de administração para emitir o relatório de autoavaliação de controle interno. Após revisão, o conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes e as necessidades reais da gestão da produção e operação da empresa. A empresa criou instituições relevantes e alocaram pessoal suficiente, e o sistema de controle interno relevante foi efetivamente implementado.
A governança corporativa, gestão de negócios, gestão financeira, divulgação de informações e eventos importantes da empresa são realizados em estrita conformidade com as disposições do sistema de controle interno da empresa, e todos os vínculos das atividades comerciais são razoavelmente controlados para garantir o desenvolvimento ordenado e eficaz das atividades comerciais da empresa, controlar efetivamente os riscos comerciais e salvaguardar os interesses da empresa e acionistas.
O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pelo conselho de administração da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação de seu sistema de controle interno.
6. Incentivo de capital próprio da empresa
Em 2021, a empresa implementou um plano de incentivo de ações restritas. O conselho de supervisores considerou que o conteúdo do plano de incentivo de ações está em conformidade com as disposições da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de incentivo de ações de empresas listadas, as Regras de Listagem da gema Shenzhen Stock Exchange e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os estatutos sociais.
