Minmetals Securities Co., Ltd.
Sobre Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Minmetals Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Minmetals securities” e “patrocinador”) é o patrocinador de Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) (doravante referido como ” Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gema e outras disposições relevantes, Foi realizada uma verificação especial sobre o depósito e utilização dos fundos levantados pela empresa em 2021, cujos detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(1) Montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Aprovado pela resposta sobre Aprovando o registro de Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] No. 11) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 1627500000 ações ordinárias (ações A) ao público pela primeira vez, com um preço de emissão de 37,28 yuan / ação e um total de capital levantado de 60673200000 yuan. A partir de 22 de janeiro de 2021, a subscritora Minmetals Securities Co., Ltd. recebeu o valor de subscrição de RMB 60673200000 e o capital angariado de RMB 55952581132 após deduzir a taxa de subscrição do patrocinador (excluindo impostos) de RMB 4720618868, A agência de subscrição Minmetals Securities Co., Ltd. enviou 55952581132 yuan para a conta especial para fundos levantados com um número de conta 755906894210688 aberta pela empresa em China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen parque ecológico sub filial. O montante total de fundos angariados pela empresa é de RMB 60673200000, após deduzir a taxa de recomendação e subscrição (excluindo impostos) de RMB 4862128302 e outras despesas de emissão (excluindo impostos) de RMB 1894776317, o montante líquido real dos fundos angariados é de RMB 53916295381. Os fundos levantados acima foram verificados pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de verificação de capital (xksbz [2021] No. ze10008).
(2) Utilização e saldo dos fundos angariados
Adiantamento bancário; De janeiro a dezembro de 2021, o uso real de fundos levantados foi de 11749347456 yuans (incluindo 55 milhões de yuans de fundos sobre levantados para complementar ativos correntes permanentes); O valor líquido dos juros de depósito bancário recebidos de janeiro a dezembro de 2021 após deduzir as taxas de manuseio bancário é de 883190986 yuan. Em 31 de dezembro de 2021, os fundos levantados usados acumulados eram 26206871371 yuan, e o valor líquido acumulado de juros de depósito bancário recebidos após a dedução das despesas de manuseio bancário foi
883190986 yuan. A partir de 31 de Dezembro de 2021, O saldo dos fundos angariados é de RMB 28592614996 (incluindo o montante líquido dos juros acumulados de depósito bancário recebidos deduzindo as despesas de gestão bancária, incluindo: o saldo do depósito corrente depositado na conta bancária especial para fundos angariados é de RMB 1612614996; o montante do certificado de depósito transferível de grande montante comprado com fundos angariados ociosos é de RMB 239,8 milhões,00, o montante do rendimento fixo é de RMB 3000000000 e a empresa não tem nenhuma garantia de penhor).
Para mais informações, consulte o quadro seguinte:
Montante do projecto
Receitas líquidas 53916295381
O montante acumulado de fundos angariados investidos é 26206871371
Incluindo: o valor do projeto investido de janeiro a dezembro de 2021 é de 11749347456 yuan
Juros líquidos 883190986
O saldo dos fundos angariados não utilizados é de 28592614996
Incluindo: Depósito bancário corrente 1612614996
Grande quantidade de certificado negociável de depósito 239,8 milhões.00
Rendimento fixo 3000000000
Nota: a diferença entre o montante acumulado de 26206871371 yuan investido nos fundos levantados e o montante total de 25802277546 yuan investido nos itens detalhados na Tabela 1 é 404593825 yuan de imposto sobre as despesas de emissão.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
(1) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência do uso de fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da bolsa de Shenzhen e outras leis relevantes, regulamentos e documentos normativos, e em combinação com a situação real da empresa, Foi formulado o sistema de gestão dos fundos angariados pela empresa (a seguir designado “sistema de gestão”). De acordo com o sistema de gestão, a empresa implementou uma conta especial para os fundos levantados, estabeleceu uma conta especial para os fundos levantados no banco e assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen parque ecológico sub filial e Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen Bao’an sub filial juntamente com o patrocinador Minmetals Securities Co., Ltd; Assinado o acordo de supervisão de quatro partes em fundos levantados com Guangzhou Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) , China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen parque ecológico sub filial; Assinado o acordo de supervisão de quatro partes em fundos levantados com Suzhou Xinci e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen parque ecológico sub filial; O acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados foi assinado com Huazhong Xinci e Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen Bao’an sub-filial, que definiu os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo regulamentar e o acordo regulamentar modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen. A empresa cumpriu estritamente os fundos levantados.
(2) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos arrecadados da empresa é o seguinte:
Observações sobre o saldo da conta bancária de depósito
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 755906894210688771301245 depósito atual
Subfilial do parque ecológico de Shenzhen
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) gestão financeira rixin 8 Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 00000000 gestão financeira actual
Subfilial do parque ecológico de Shenzhen
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 755906894282001235000000000 certificado negociável do depósito Shenzhen parque ecológico sub ramo
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00380688438365048 depósito atual
Subsucursal Shenzhen Bao’an
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370601 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 3381812980000000 certificado negociável de depósito Shenzhen Bao’an sub sucursal
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 0039 Shenzhen Zhongzhuang Construction Group Co.Ltd(002822) 5559506 depósito atual
Subsucursal Shenzhen Bao’an
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370601 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 350213000000000 certificado negociável de depósito Shenzhen Bao’an sub sucursal
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370601 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 349723000000000 certificado negociável de depósito Shenzhen Bao’an sub sucursal
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 755952701310108130494459 depósito atual
Subfilial do parque ecológico de Shenzhen
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 75595271971010846894738 depósito atual
Subfilial do parque ecológico de Shenzhen
Total 28592614996
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
Durante o ano, a utilização efectiva dos fundos angariados da empresa é a seguinte:
(1) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
A tabela de comparação do uso de recursos captados pela empresa em 2021 está detalhada no Anexo 1 deste relatório.
(2) Alterações no local e no modo de execução do projeto investido com recursos captados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o local de implementação e modo dos projetos de investimento da empresa com recursos captados não mudaram.
(3) Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
No dia 3 de fevereiro de 2021, a 12ª reunião do terceiro conselho de administração e a 9ª reunião do terceiro conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos próprios para projetos pré-investidos e despesas de emissão pagas, e concordaram em utilizar fundos angariados para substituir fundos próprios para projetos pré-investidos e despesas de emissão pagas, totalizando RMB 15551376166. O investimento e substituição acima foram revistos por Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de garantia especial sobre a substituição de fundos levantados Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) (Xin Hui Shi Bao Zi [2021] No. ze10012).
(4) Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos mobilizados ociosos
A empresa realizou a 19ª reunião do terceiro conselho de administração e a 13ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, em 15 de setembro de 2021, e delibera e adotou a proposta sobre o uso de fundos levantados ociosos pela empresa para complementar temporariamente o capital de giro. Concorda-se que a empresa complementará temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos de não mais de 60 milhões de yuans (RMB) na premissa de garantir a demanda de capital normal dos projetos de investimento com fundos levantados e o plano de uso de fundos levantados, e a vida útil não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa. Antes do vencimento da vida útil, esta parte dos fundos será devolvida à conta especial para fundos levantados a tempo. Em 1 de dezembro de 2021, a empresa devolveu os 60 milhões de yuans acima mencionados para reabastecimento temporário do capital de giro para a conta especial para fundos levantados da empresa, e a vida útil do fundo não excede 12 meses.Ao mesmo tempo, a empresa notificou a instituição de recomendação e o representante da recomendação do retorno dos fundos levantados acima mencionados.
V) Utilização de fundos sobre-captados
Em 29 de janeiro de 2021, a 11ª reunião do terceiro conselho de administração e a 8ª reunião do terceiro conselho de supervisores deliberaram e adotaram a proposta de utilização de parte dos recursos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro, e concordaram em utilizar os recursos sobre-levantados de RMB 55 milhões para complementar permanentemente o capital de giro; O montante de fundos levantados sobre é 18486630000 yuan, e o saldo após deduzir o montante do capital de giro suplementar permanente de 55 milhões de yuan é usado principalmente para comprar certificados negociáveis de depósito.
VI) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
Os fundos angariados não utilizados da empresa são utilizados principalmente para gestão de caixa.
(VII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não tem outro uso de fundos levantados.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
A partir da data de anúncio, a empresa não alterou os projetos de investimento levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
As informações relevantes divulgadas pela empresa não são divulgadas em tempo hábil, falso, impreciso ou incompleto, e não há violações no armazenamento, uso, gestão e divulgação dos fundos levantados.
6,Pareceres de garantia da empresa de contabilidade sobre o relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
Os Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) verificaram o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 e emitiram o relatório de garantia (Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No. ze10044), A conclusão da garantia é: “Acreditamos que o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados da empresa preparado pelo conselho de administração de sua empresa em 2021 está em conformidade com as disposições das diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e diretrizes de formato relevantes, e reflete verdadeiramente o depósito e uso real dos fundos levantados de sua empresa em 2021.”
7,Procedimentos de verificação e pareceres da instituição de recomendação
A instituição de recomendação verificou o extrato bancário dos fundos levantados pela empresa, verificou à vista os vouchers originais para a utilização de grandes fundos levantados e obteve o livro permanente para a utilização dos fundos levantados pela empresa; Foram consultados os relatórios pertinentes das instituições intermediárias, os anúncios relevantes e os documentos comprovativos sobre a utilização dos fundos angariados.
Após verificação, a empresa implementou estritamente o sistema especial de armazenamento de contas para fundos levantados, efetivamente implementou o acordo de supervisão tripartida, e os fundos levantados não foram ocupados pelos acionistas controladores e controladores reais; A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou a finalidade dos fundos levantados; O uso específico dos fundos levantados é consistente com a situação divulgada, e nenhum fundo levantado é encontrado
