Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Membros do comité de auditoria do Conselho de Administração:
O comitê de auditoria do conselho de administração de Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683) (doravante referido como “a empresa”) cumpriu conscienciosamente suas funções de supervisão de auditoria de acordo com as disposições relevantes das normas para a governança de empresas cotadas da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas da bolsa de valores de Xangai No. 1 – operação padronizada, os estatutos de associação e as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria. O desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
O comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração da empresa é composto pelo diretor independente Ms. Wu Xiaoping, diretor independente Sr. Yu Yingfeng e diretor Sr. Zhou Xiaonan, do qual Ms. Wu Xiaoping é o presidente.
O Sr. Yu Yingfeng, diretor independente da empresa, propôs deixar a empresa em fevereiro de 2022. A empresa realizou a 19ª reunião do terceiro conselho de administração em 24 de fevereiro de 2022, deliberando e adotando a proposta por meio da eleição de candidatos para diretores não independentes do terceiro conselho de administração. O conselho de administração elegeu a Sra. Chen Guosong como diretora independente e atuou como membro do comitê de auditoria. Enquanto isso, a proposta será submetida à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 para deliberação. O mandato da Sra. Chen Guosong é desde a data de deliberação e adoção da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 até a data de expiração do terceiro conselho de administração.
Atualmente, o terceiro comitê de auditoria é composto pela Sra. Wu Xiaoping, Sr. Yu Yingfeng e Sr. Zhou Xiaonan, dos quais a Sra. Wu Xiaoping é a presidente.
O comitê de auditoria é responsável pela auditoria interna e supervisão das receitas e despesas financeiras da empresa e das atividades econômicas, exercendo principalmente as seguintes funções e poderes:
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa;
2. Orientar o trabalho de auditoria interna;
3. Rever e comentar o relatório financeiro da empresa;
4. Avaliar a eficácia do controlo interno;
5. Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa;
6. Outros assuntos autorizados pelo conselho de administração e outros assuntos envolvidos em leis e regulamentos relevantes.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou oito reuniões, sendo todos diligentes e conscienciosos, expressando plenamente suas opiniões sobre os assuntos em análise e submetendo-as ao conselho de administração para consideração após votação. Os pormenores são os seguintes:
Data de deliberação e aprovação da proposta na sessão
O terceiro conselho de administração analisou a proposta sobre o quinto aumento de capital e transações de partes relacionadas do Comitê de Planejamento de materiais de aplicação Sande (Shenzhen) Co., Ltd. em 29 de janeiro de 2021
reunião
Relatório financeiro de 2020
O terceiro conselho de administração analisou o relatório anual de 2020 e seu resumo
No dia 16 de abril de 2021, a sexta proposta da Comissão de Planejamento sobre a renovação dos Contadores Públicos Certificados Tianheng (Assembleia Geral Especial de Parceiros)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2020
Relatório de avaliação do controlo interno 2020
Terceira sessão do Conselho de Administração
No dia 27 de abril de 2021, a sétima reunião da Comissão de Planejamento sobre o texto integral e texto do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021
Proposta de ajuste do número de ações revisadas pelo terceiro conselho de administração e preço de recompra do plano de incentivo de ações restritas em 2020
Em 21 de junho de 2021, a oitava reunião da Comissão de Planejamento emitiu a proposta de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo mas ainda não levantadas na reunião
Proposta de ajuste do número de ações reservadas no plano de incentivo às ações restritas 2020
O terceiro conselho de administração analisou a proposta de concessão de algumas ações restritas reservadas a objetos de incentivo para a nona reunião da Comissão de Planejamento em 19 de julho de 2021
reunião
Terceira sessão do Conselho de Administração
O décimo relatório semestral da empresa em 2021 e seu resumo emitido pela Comissão de Planejamento em 18 de agosto de 2021
reunião
Terceira sessão do Conselho de Administração
O 11º relatório do terceiro trimestre de 2021 da empresa emitido pela Comissão de Planejamento em 26 de outubro de 2021
Reunião
O terceiro conselho de administração analisou a proposta de concessão das restantes ações restritas reservadas aos objetos de incentivo na 12ª sessão da Comissão de Planejamento em 17 de dezembro de 2021
Reunião
3,Execução do trabalho relevante do comitê de auditoria do conselho de administração
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria se comunicou com os Contadores Públicos Certificados Tianheng (parceria geral especial) (doravante denominada “Tianheng”) por muitas vezes, negociou e determinou o plano de auditoria do relatório financeiro de 2020, discutiu as principais questões e métodos de tratamento na auditoria e instou o contador de auditoria anual a organizar o progresso do trabalho em estrita conformidade com o plano para garantir a conclusão harmoniosa do trabalho de auditoria. A equipe de Tianheng mostrou boa ética profissional e qualidade profissional na auditoria anual da empresa. A fim de garantir a continuidade do trabalho de auditoria da empresa, o comitê de auditoria recomenda que Tianheng seja renomeada como instituição de auditoria da empresa em 2021.
2. Guia de auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, reconheceu a viabilidade do plano e a padronização do processo e instou ativamente as instituições de auditoria interna da empresa a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de auditoria.
Após a revisão dos materiais relevantes da auditoria interna, considera-se que a auditoria interna pode funcionar de forma eficaz, não sendo encontrados problemas importantes na auditoria interna.
3. Responsável pela comunicação entre auditoria interna e auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria comunicou ativamente total e efetivamente com a administração da empresa, departamento de auditoria interna e Tianheng: preste atenção ao fortalecimento da comunicação com o contador público certificado, departamento financeiro da empresa e departamento de auditoria interna sobre o plano de auditoria anual antes da entrada do contador público certificado de auditoria anual; Reveja novamente as demonstrações financeiras e contábeis da empresa após a auditoria anual CPA emitir o parecer preliminar de auditoria e comunique-se oportunamente com o contador sobre os problemas encontrados na auditoria. Através de uma comunicação boa e eficaz, podemos encontrar e resolver problemas a tempo, melhorar a eficiência da auditoria e reduzir o custo da auditoria.
4. Revisar o relatório financeiro da empresa e dar opiniões
Durante o período de relatório, os membros do comitê de auditoria revisaram cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditavam que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, completo e preciso, sem fraude, fraude e erros materiais. O conteúdo e o formato do relatório financeiro estão em conformidade com as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, e refletem de forma justa a posição financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa em todos os principais aspectos.
5. Revisar o sistema de controle interno da empresa e avaliar a eficácia do controle interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
6. Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e instituições de auditoria externa. Durante o período de relatório, a fim de garantir a comunicação atempada, completa e eficaz entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e Tianheng, o comitê de auditoria ativamente coordenou através de reuniões regulares, reuniões irregulares e outros métodos de comunicação para garantir a conclusão de alta qualidade e eficiente de vários trabalhos de auditoria.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, todos os membros do comitê de auditoria do conselho de administração participaram ativamente das reuniões do comitê de auditoria, consideraram cuidadosamente várias propostas e emitiram pareceres ou sugestões relevantes. Os membros do comitê de auditoria, de acordo com as diretrizes para auto-regulação e supervisão de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as regras de trabalho do comitê de auditoria formuladas pela empresa, supervisionaram diligentemente e efetivamente a auditoria externa de empresas listadas, orientaram o trabalho de auditoria interna da empresa, e os pareceres de deliberação profissional fornecidos pelo Comitê de Auditoria forneceram suporte profissional necessário para a tomada de decisão científica do conselho de administração.
Em 2022, todos os membros do nosso comitê de auditoria continuarão a desempenhar suas funções de forma fiel e diligente, de acordo com os regulamentos regulatórios e disposições relevantes da empresa, prestarão muita atenção à auditoria interna da empresa, bem como à comunicação, supervisão e verificação da auditoria interna e externa, melhorarão e melhorarão constantemente o sistema de controle interno da empresa, desempenharão plenamente as funções do comitê de auditoria e envidarão esforços incessantes para salvaguardar os interesses comuns de todos os acionistas da empresa.
Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683) comitê de auditoria do conselho de administração 29 de março de 2022
