Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193) (doravante referido como “a empresa”), desempenhamos nossas funções em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, os padrões de governança das empresas cotadas, as orientações sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as orientações sobre o desempenho de diretores independentes de empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, documentos normativos, bem como os estatutos e o sistema de diretores independentes da empresa. Participou ativamente das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas durante o ano, inspecionou e orientou o funcionamento e a gestão da empresa, exerceu a devida diligência no trabalho diário e decisões importantes do conselho de administração, e expressou opiniões independentes sobre assuntos relevantes do conselho de administração, de modo a salvaguardar os interesses da empresa e dos acionistas (especialmente acionistas minoritários). O desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Durante o período de relatório, Ye Feng e Liao Jianning, diretores independentes do oitavo conselho de administração da empresa, renunciaram devido ao término de seus mandatos. Após nomeação pelo conselho de administração e eleição pela assembleia geral de acionistas, Wang Bo e Li Bo serviram como diretores independentes da empresa a partir de 1º de julho de 2021.
I) Currículo pessoal
O Sr. Liao Jianning, nascido em 1970, tem pós-graduação. Ele foi sucessivamente consultor sênior do grupo Atkins no Reino Unido e diretor de desenvolvimento do grupo AECOM na China. Ele é agora diretor executivo da Changyue equity investment fund management (Shanghai) Co., Ltd. e presidente do Oriental culture and Tourism Group Co., Ltd. De 19 de maio de 2016 a 30 de junho de 2021, atuou como diretor independente, membro do comitê de auditoria, membro do comitê de nomeação, membro do comitê de estratégia e membro do comitê de remuneração e avaliação (convocador).
Ye Feng, nascido em 1964, tem um diploma universitário, contador público certificado e avaliador de ativos certificado. Desde junho de 1998, ele atuou como gerente do quinto departamento de auditoria financeira da Shanghai Gongxin contadores públicos certificados Co., Ltd. De 10 de julho de 2015 a 30 de junho de 2021, atuou como diretor independente da empresa, membro do Comitê de Auditoria (convocador), membro do comitê de indicação, membro do comitê de estratégia e membro do comitê de remuneração e avaliação.
Wang Bo, nascido em 1976, é um contador público certificado com um diploma de bacharel em economia pela Universidade de Xangai de Finanças e Economia. Ele serviu sucessivamente como auditor-chefe, gerente de departamento e assistente de contador-chefe da Shanghai Gongxin certificados contadores públicos Co., Ltd. e agora serve como diretor independente da empresa, membro do Comitê de Auditoria (convocador), membro do comitê de nomeação, membro do comitê de estratégia e membro do comitê de remuneração e avaliação (convocador).
Li Bo, nascido em 1971, tem um mestrado em engenharia pela Universidade Shanghai Jiaotong. Ele serviu sucessivamente como gerente geral assistente do banco de investimento de títulos Minfa, gerente geral adjunto do banco de investimento de títulos Jinxin, gerente geral do banco de investimento de títulos Wanlian e diretor administrativo do departamento de negócios de banco de investimento de investimentos de títulos Guosen Securities Co.Ltd(002736) . Ele é agora um especialista distinto do centro de pesquisa think tank da Academia de Ciências Sociais de Xangai. De 1º de julho de 2021 até agora, atuou como diretor independente da empresa, membro do comitê de auditoria, membro do comitê de nomeação (convocador), membro do comitê de estratégia e membro do comitê de remuneração e avaliação.
II) Descrição da independência
Como diretor independente da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não trabalhamos na empresa ou suas subsidiárias ou empresas afiliadas; Falha em fornecer serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa e suas subsidiárias. Temos a independência e as qualificações para atuar como diretores independentes exigidas pelos pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas, os estatutos sociais e as regras detalhadas para o trabalho de diretores independentes da CSRC, e podemos garantir julgamento profissional objetivo e independente sem afetar nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Em 2021, a empresa realizou 5 reuniões do conselho de administração e 2 reuniões gerais de acionistas.
Revisamos cuidadosamente os materiais da reunião antes das reuniões anteriores do conselho de administração, compreendemos o funcionamento diário e o funcionamento da empresa e preparamos adequadamente as decisões importantes do conselho de administração. Participamos da reunião a tempo, sob a forma de participação no local ou votação de comunicação, analisamos cuidadosamente cada proposta, participamos ativamente da discussão e apresentamos sugestões razoáveis. Consideramos cuidadosamente e votamos contra todas as propostas apresentadas pelo Conselho de Administração em 2021, e não consideramos cuidadosamente e abstivemos-nos de votar todas as propostas apresentadas pelo Conselho de Administração em 2021.
Participação de administradores independentes no conselho de administração e na assembleia geral
Os nomes dos administradores que deverão participar efetivamente neste ano, mais a presença do conselho de administração pessoalmente e o número de ações ausentes, mais o número de assembleias de acionistas
Liao Jianning 3 2 1 0 2
Ye Feng 3 3 0 2 2
Wang Bo 2 0 0 0
Li Bo 2 0 0 0 0
(II) investigação no local e cooperação de empresas cotadas com diretores independentes
Durante o desempenho das funções em 2021, a administração da empresa, o Secretário do Conselho de Administração, o escritório do Conselho de Administração e outros departamentos relevantes sempre cooperaram ativamente conosco, atribuíram importância à comunicação e ao intercâmbio conosco e proporcionaram condições convenientes para que desempenhássemos nossas funções.
Durante o período analisado, aproveitamos a oportunidade de participar da reunião presencial do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para ter uma compreensão séria e detalhada do funcionamento diário da empresa, situação financeira, operação de controle interno, divulgação de informações e outros assuntos relacionados, ouvimos os relatórios da administração da empresa sobre o funcionamento e gestão da empresa, construção de projetos, construção do sistema de padrão de controle interno e implementação das resoluções do conselho de administração, e prestamos muita atenção à governança da empresa Gestão e desenvolvimento de negócios. Ao mesmo tempo, a empresa solicitou ativamente nossas opiniões e sugestões sobre mudanças na política contábil, progresso na implementação de grandes reestruturações de ativos, eleição geral do conselho de administração, nomeação e remoção de pessoal, transações de partes relacionadas e outros assuntos. Além disso, a empresa nos organizou para comunicar plenamente com os Auditores Públicos Certificados de Auditoria Anual sobre as questões de auditoria do relatório anual antes que a Sociedade de Auditoria Anual entrasse no site de auditoria e fizesse o Conselho de Administração revisar o relatório anual, de modo a criar ativamente condições para que possamos desempenhar nossas funções no processo de elaboração do relatório anual.
3,Questões-chave do desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Durante o período analisado, a 4ª reunião do 8º Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de assinatura do acordo-quadro sobre transações com partes relacionadas entre a empresa e seus acionistas controladores e suas empresas subordinadas. Revisamos cuidadosamente as transações com partes relacionadas antecipadamente perante o Conselho de Administração, acordamos em submeter o assunto ao Conselho de Administração da empresa para deliberação e expressamos opiniões independentes sobre as transações com partes relacionadas. O preço das transações com partes relacionadas acima é razoável e justo, É propício ao desenvolvimento sustentável e estável da empresa, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, nem ceda interesses a partes relacionadas, o que não afetará a independência da empresa.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a empresa não possuía garantia externa e ocupação do fundo.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não utilizou os fundos levantados em violação das regulamentações.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Ouvimos atentamente o relatório sobre a investigação abrangente dos candidatos a diretores e quadros superiores na proposta acima, revisamos seus currículos e expressamos opiniões independentes. Acreditamos que os candidatos acima têm o conhecimento profissional e experiência de trabalho necessários para o cargo, estão familiarizados com as leis, regulamentos administrativos, regras e regras relevantes e estão em conformidade com o direito das sociedades De acordo com as disposições relevantes da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, ele está qualificado e concorda em nomeá-lo.
Durante o período analisado, revisamos a remuneração dos gerentes seniores da empresa e acreditamos que a remuneração dos gerentes seniores da empresa atende às disposições do sistema de remuneração relevante da empresa e o pagamento da remuneração atende às disposições das leis e regulamentos relevantes.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relatório, a empresa emitiu o anúncio de aumento de desempenho em 2020, o que é propício para que o mercado entenda oportunamente o funcionamento da empresa, ajude os investidores a tomar decisões de investimento corretas e proteja os direitos e interesses legítimos dos investidores.
VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Desde Guangdong Zhengzhong Zhujiang Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem fornecido serviços de auditoria para a empresa por muitos anos, a fim de melhor atender às necessidades do futuro desenvolvimento de negócios da empresa, o comitê de auditoria do conselho de administração, após avaliação cuidadosa, propõe nomear zhongxinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, A proposta foi deliberada e aprovada na 3ª reunião do 8º Conselho de Administração e 1ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021. Acreditamos que zhongxinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem a qualificação de títulos e futuros relacionados auditoria de negócios, tem muitos anos de experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas e pode atender aos requisitos da auditoria financeira da empresa e trabalho de auditoria especial relacionado.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relatório, de acordo com a auditoria dos contadores públicos certificados zhongxinghua (sociedade geral especial), o lucro líquido atribuível aos proprietários da empresa-mãe em 2020 foi de 5794184063 yuan, mais o lucro não distribuído de -38094934884 yuan no início do ano, após deduzir 0 yuan de reserva excedentária legal retirada, 0 yuan de dividendo em dinheiro distribuído às ações ordinárias em 2020 e 0 yuan de dividendo ordinário convertido em capital social em 2020, O lucro da empresa disponível para distribuição aos acionistas no final de 2020 foi de -32 Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) 821 yuan.
Tendo em vista o lucro negativo disponível para distribuição aos acionistas no final de 2020, de acordo com as disposições pertinentes do Estatuto Social, a fim de garantir as necessidades de caixa do desenvolvimento futuro da empresa, o conselho de administração da empresa propôs não distribuir lucros e não converter reserva de capital em capital social em 2020, proposta deliberada e aprovada pela Assembleia Geral Anual de acionistas da empresa 2020.
O plano está alinhado com as necessidades de negócios da empresa e os interesses fundamentais dos acionistas. Como diretor independente, concordamos com o plano de distribuição de lucros.
VIII) Aplicação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa divulgou 4 relatórios periódicos e 37 anúncios temporários. Supervisionamos a divulgação de informações da empresa em 2021, e acreditamos que a divulgação de informações da empresa está em conformidade com o disposto nos estatutos e no sistema de gestão de divulgação de informações, e realizamos os procedimentos necessários de aprovação e submissão. A divulgação de informações é verdadeira, precisa, completa e oportuna, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
IX) Execução do controlo interno
De acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que é legítimo, razoável e eficaz, e pode razoavelmente garantir o desenvolvimento ordenado das atividades comerciais da empresa; Ser capaz de garantir razoavelmente a autenticidade, legitimidade e integridade dos materiais financeiros e contábeis da empresa; Ser capaz de divulgar informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna; Ser capaz de tratar todos os investidores de forma justa, aberta e justa, e efetivamente garantir os interesses da empresa e dos investidores.
x) Funcionamento do Conselho de Administração e das suas comissões especiais subordinadas
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê de Estratégia, Comitê de Auditoria, Comitê de Indicação e Comitê de Salários e Avaliação. A primeira reunião do oitavo conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre a eleição de comitês especiais do oitavo conselho de administração, e fez arranjos de pessoal para os comitês especiais do conselho de administração após a eleição geral. Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou quatro reuniões e analisou cuidadosamente os relatórios periódicos da empresa e transações com partes relacionadas; O comitê de nomeação do conselho de administração realizou uma reunião e nomeou a lista de diretores independentes do oitavo conselho de administração para o conselho de administração.
Como diretor independente da empresa, acreditamos que os comitês especiais do conselho de administração da empresa realizaram cuidadosamente vários trabalhos em torno do regulamento interno durante o período analisado, os procedimentos de deliberação e tomada de decisão cumpriram as disposições das leis e regulamentos relevantes, desempenharam plenamente suas funções profissionais e contribuíram positivamente para a tomada de decisões da empresa sobre assuntos importantes e para o funcionamento padronizado da governança corporativa.
(11) Execução dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Todos os compromissos assumidos pela empresa e pelos acionistas foram rigorosamente observados, não havendo violação de compromissos ou incumprimento além do período de compromisso.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, enriquecemos continuamente a nossa reserva de conhecimento profissional e melhoramos a nossa qualidade profissional através do estudo contínuo de leis como a Lei de Valores Mobiliários (Revisão 2019), o código civil, os pareceres do Conselho de Estado sobre melhorar ainda mais a qualidade das empresas cotadas, as regras de negociação da Bolsa de Valores de Xangai (Revisão 2021) e outras políticas e regulamentos relevantes, de modo a adaptar-nos ainda mais ao desenvolvimento da empresa. Ao mesmo tempo, com base nos princípios de objetividade, equidade e independência, com o forte apoio e cooperação dos diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, realizamos com cuidado, fidelidade e diligência as funções de diretores independentes, continuamos a supervisionar o funcionamento padronizado da empresa, promovemos o desenvolvimento de alta qualidade da empresa e salvaguardamos efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas.
Em 2021, continuaremos a cumprir as obrigações dos diretores independentes, a desempenhar plenamente o papel de diretores independentes e a salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas no espírito de seriedade, diligência e prudência e de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
5,Outros
1. Em 2021, não propusemos convocar o conselho de administração;
2. Em 2021, não empregamos auditores e consultores externos de forma independente.
É por este meio comunicado.
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