China Communications Construction Company Limited(601800)
Relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria e controle interno do conselho de administração em 2021
De acordo com as normas para a governança das empresas cotadas emitidas pela CSRC, as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas cotadas emitidas pela Bolsa de Valores de Xangai, a Bolsa de Valores de Hong Kong e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os estatutos sociais, o regulamento interno do comitê de auditoria e controle interno do conselho de administração e outros sistemas relevantes, o comitê de auditoria e controle interno do conselho de administração da empresa é escrupuloso e diligente. O desempenho do comitê de auditoria e controle interno da empresa em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação básica do comité de auditoria e controlo interno
O comitê de auditoria e controle interno do Quarto Conselho de Administração da empresa é composto por três diretores não executivos independentes e um diretor não executivo, a saber, Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong. O presidente do comitê é Wei Weifeng, um diretor independente com qualificação profissional em contabilidade.
2,2021 reunião anual do comitê de auditoria e controle interno do conselho de administração da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria e controle interno do conselho de administração da empresa realizou 12 reuniões, deliberando 60 temas e ouvindo relatórios.
(I) 38ª reunião do comitê de auditoria e controle interno do 4º conselho de administração (reunião presencial)
Tempo de encontro: January 29, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou a votação de três propostas de transação de partidos relacionados.
Conteúdo da reunião (4 tópicos a considerar e 3 relatórios a ouvir):
1. Proposta de revisão dos objetivos de produção e operação do China Communications Construction Company Limited(601800) 2021 (assuntos de comunicação);
2. Proposta de revisão das medidas de administração das China Communications Construction Company Limited(601800) regras e regulamentos (matérias de comunicação);
3. Proposta de revisão das medidas de administração das propostas do conselho de administração China Communications Construction Company Limited(601800) (matérias de comunicação);
4. Relatório sobre China Communications Construction Company Limited(601800) Resumo do trabalho de auditoria interna 2020 e plano de trabalho de auditoria interna 2021;
5. Proposta sobre o estabelecimento da empresa do projeto conjuntamente pela CCCC Haitou e Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) e as transações da parte relacionada (empresa) envolvidas no projeto PPP de Wenchang Dongge, Dongjiao, Tanniu, Changsha, Wengtian, Chongxing e Fengpo instalações de tratamento de esgotos e rede de tubos de apoio; 6. Proposta sobre as transações da parte relacionada (empresa) envolvidas na criação da empresa do projeto conjuntamente pelo Terceiro Gabinete de Segurança Pública, o segundo Gabinete de Segurança Pública e Shanghai Zhenhua Heavy Industries Co.Ltd(600320) e o investimento na construção do projeto PPP de sistema inteligente de gestão de estacionamento e estacionamento público na cidade de Hengyang;
7. Proposta de transações de partes relacionadas (empresas) envolvidas no investimento conjunto da CCCC nordeste investimento e Harbin Green City no projeto de cobertura de veículos da rua Antong da Linha 3 do Metrô Harbin.
(II) 39ª reunião do comitê de auditoria e controle interno do Quarto Conselho de Administração (reunião no local)
Tempo de encontro: March 29, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou votar em cinco propostas de transação de partidos relacionados.
Conteúdo da reunião (10 tópicos a serem considerados):
1. Proposta de revisão das demonstrações financeiras de 2020 da empresa;
2. Proposta relativa ao número de auditores chineses e à renovação dos auditores internacionais;
3. Proposta de revisão do relatório especial sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da companhia e outras partes relacionadas em 2020;
4. Proposta de revisão do relatório de avaliação do controle interno da empresa 2020; 5. Proposta de transações relacionadas (conectadas) envolvidas no aumento de capital social da sociedade financeira CCCC;
6. Proposta sobre transações de partes relacionadas (empresa) envolvidas no investimento CCCC, CCCC xiongtou e Cccg Real Estate Corporation Limited(000736) investimento conjunto no projeto de desenvolvimento abrangente da cidade de inovação científica e tecnológica CCCC no xiong’an nova área, província de Hebei;
7. Proposta de transações de partes relacionadas (conectadas) envolvidas na redução de capital de proporção igual da Kunming CCCC Xisheng Real Estate Co., Ltd;
8. Proposta de aumento e ajuste da categoria e do teto das transações diárias conectadas (conectadas) em 2021;
9. Proposta de ajustamento do limite máximo das transações diárias conectadas – prestação de serviços de construção em 2021;
10. Proposta de revisão do relatório de desempenho 2020 do comitê de auditoria e controle interno do conselho de administração.
(III) 40ª reunião do comitê de auditoria e controle interno do 4º conselho de administração (reunião in loco)
Tempo de encontro: April 28, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou votar em quatro propostas.
Conteúdo da reunião (6 temas a considerar e 8 relatórios a ouvir):
1. Proposta de revisão do relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021;
2. Proposta de revisão China Communications Construction Company Limited(601800) de medidas abrangentes de gestão de riscos; 3. Proposta sobre as transações da parte relacionada (empresa) envolvidas no projeto PPP de tratamento abrangente da área central do lago shidunhe na cidade de Honghu investido conjuntamente pela CNCA, China urbana e rural, Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) , e Instituto Nordeste;
4. Proposta de transações de partes relacionadas (empresa) envolvidas no projeto PPP de cobertura total (região norte) de instalações de tratamento de esgoto e projetos de rede de tubos de apoio na cidade de Bazhou investidos conjuntamente por uma empresa afiliada aos três Serviços Públicos, China urbano e rural, Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) , e Instituto Nordeste;
5. Proposta sobre as transações das partes relacionadas (empresas) envolvidas no projeto PPP para o desenvolvimento integral da área central do “capital de design” em Liulin, Haihe, Tianjin investido conjuntamente pelo investimento CCCC, o primeiro gabinete de navegação, o quarto gabinete de obras públicas, o instituto de planejamento público e o Instituto Sudoeste;
6. Proposta sobre transações conectadas envolvidas na primeira fase do projeto PPP de construção abrangente de assentamentos humanos e meio ambiente na Zona de Desenvolvimento Econômico de Shehong, província de Sichuan investido conjuntamente pelo primeiro gabinete de segurança pública, o segundo gabinete de segurança pública e as áreas urbanas e rurais da China;
7. Proposta de revisão do relatório anual abrangente do orçamento de 2021 da empresa (assuntos de reporte);
8. Proposta de revisão do montante da garantia externa da empresa em 2021 (matérias de comunicação);
9. Proposta sobre a emissão de obrigações de no máximo 20 bilhões de yuans (assuntos de comunicação);
10. Proposta sobre o negócio de securitização de ativos da empresa de não mais de 60 bilhões de yuans (assuntos de relatório);
11. Proposta de revisão do plano anual de fundos da empresa para 2021 (assuntos de reporte);
12. Proposta de revisão de seis sistemas de gestão de investimentos, incluindo China Communications Construction Company Limited(601800) medidas de gestão de investimentos (questões de comunicação);
13. Proposta de inclusão de Wang Haihuai e Liu Xiang como diretores executivos da empresa (assuntos de comunicação);
14. Proposal on Amending the China Communications Construction Company Limited(601800) articles of Association (reporting matters).
(IV) 41ª reunião do comitê de auditoria e controle interno do Quarto Conselho de Administração (votação de comunicação)
Tempo de encontro: May 21, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou a votação de uma proposta de transação de partido relacionado.
Conteúdo da reunião (1 tópico a considerar):
Proposta de transações relacionadas (conectadas) envolvidas no projeto do lote xaqd-0023 em xiong’an nova área, província de Hebei investido conjuntamente pelo Sigong Bureau e CCCC imobiliários.
(V) 42ª reunião do comitê de auditoria e controle interno do Quarto Conselho de Administração (votação de comunicação)
Tempo de encontro: June 10, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou a votação de três propostas de transação de partidos relacionados.
Conteúdo da reunião (3 tópicos a serem considerados):
1. Proposta sobre as transações da parte relacionada (empresa) envolvidas no projeto PPP de cobertura total (região sul) de instalações de tratamento de esgoto e projetos de rede de tubos de apoio na cidade de Bazhou estabelecidos conjuntamente pelo Sigong Bureau, China urbano e rural, Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) , Instituto do sudoeste e Instituto do nordeste; 2. Proposta de transações de partes relacionadas (empresas) envolvidas no projeto de abastecimento de água (fase I) da zona industrial petroquímica Jieyang Dahai investido conjuntamente pela quarta agência de navegação e pelo Southwest Research Institute;
3. Proposta relativa às transações da parte coligada (empresa) envolvidas na transferência de 0,5% do capital próprio da RONGTONG Municipal Construction Engineering Co., Ltd. no distrito de Dongpo da cidade de Meishan da terceira agência de segurança pública para o Hospital Geral Municipal Nordeste e o investimento cooperativo na construção do projeto PPP para a infraestrutura rodoviária municipal no distrito de Dongpo da cidade de Meishan.
(VI) 43ª reunião do comitê de auditoria e controle interno do Quarto Conselho de Administração (votação de comunicação)
Tempo de encontro: June 28, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou a votação de duas propostas de transação de partidos relacionados.
Conteúdo da reunião (2 tópicos a considerar):
1. Proposta sobre as transações da parte relacionada (empresa) envolvidas no investimento acionário do Escritório Sangong em Tianjin Hongqiao District baochuli jinhongshuang (hang) No. 2021017 projeto de parcela;
2. Proposta sobre as transações de partes relacionadas (empresa) envolvidas no projeto abrangente de renovação urbana e reconstrução da Renmin Avenue (seção Yunyan) na cidade de Guiyang investidos conjuntamente pelo investimento urbano CCCC e CCCC imobiliário. (VII) 44ª reunião do comitê de auditoria e controle interno do 4º conselho de administração (reunião presencial)
Tempo de encontro: August 26, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou a votação de 12 propostas de transação de partidos relacionados.
Conteúdo da reunião (16 tópicos a considerar):
1. Proposta de revisão do relatório financeiro intercalar de 2021 da empresa;
2. Proposta de revisão dos honorários de auditoria dos auditores da empresa em 2021;
3. Proposta de mudanças nas políticas contábeis;
4. Proposta de transações de partes relacionadas (conectadas) envolvendo a redução do capital social de Cccg Real Estate Corporation Limited(000736) Zhoushan Real Estate Co., Ltd;
5. Proposta de alteração das medidas para a administração de China Communications Construction Company Limited(601800) transações conectadas;
6. Proposta de ajuste do limite máximo de aceitação de serviços trabalhistas e subcontratação para transações diárias conectadas (conectadas) em 2021;
7. Proposta de ajuste do limite máximo de produtos vendidos em transações conectadas diárias em 2021;
8. Proposta sobre o limite máximo de serviços diários de leasing de transações conectadas e gestão de ativos de 2022 a 2024;
9. Proposta sobre o limite máximo de contratação de serviços para projetos de transações conectadas diárias de 2022 a 2024;
10. Proposta sobre o limite máximo de produtos comprados e vendidos em transações conectadas diárias de 2022 a 2024;
11. Proposta sobre o limite máximo do negócio diário de depósitos e empréstimos de serviços financeiros de transações conectadas de 2022 a 2024;
12. Proposta sobre o limite máximo de negócios de garantia de serviços financeiros para transações conectadas diárias de 2022 a 2024;
13. Proposta sobre o limite máximo de serviços financeiros e outros negócios de crédito de transações diárias conectadas de 2022 a 2024;
14. Proposta sobre o limite máximo dos negócios de leasing financeiro e factoring comercial para transações conectadas diárias de 2022 a 2024;
15. Sobre as transações conectadas contínuas sob as Regras de Listagem de Hong Kong de 2022 a 2024 Proposta sobre o limite máximo de negócios como locação financeira e factoring comercial;
Sobre as transações conectadas contínuas sob as Regras de Listagem de Hong Kong de 2022 a 2024 Proposta sobre o fornecimento de limites de negócio, como serviços de construção.
(VIII) 45ª reunião do comitê de auditoria e controle interno do 4º conselho de administração (votação de comunicação)
Tempo de encontro: September 22, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou a votação de uma proposta de transação de partido relacionado.
Conteúdo da reunião (1 tópico a considerar):
Proposta de aumento do limite máximo diário de serviços financeiros de transações conectadas – outros negócios de crédito em 20222024.
(IX) 46ª reunião do comitê de auditoria e controle interno do Quarto Conselho de Administração (votação de comunicação)
Tempo de encontro: October 28, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou a votação de uma proposta de transação de partido relacionado.
Conteúdo da reunião (2 tópicos a considerar):
1. Proposta de revisão do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021;
2. Proposta sobre transações de partes relacionadas (conectadas) envolvidas na aquisição pela empresa do patrimônio da CCCC Tianhe detido por Shanghai Zhenhua Heavy Industries Co.Ltd(600320) .
(x) 47ª reunião do comitê de auditoria e controle interno do Quarto Conselho de Administração (votação de comunicação)
Tempo de encontro: December 6, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou a votação de uma proposta de transação de partido relacionado.
Conteúdo da reunião (1 tópico a considerar):
Proposta relativa a transacções relacionadas (ligadas) envolvendo a transferência de 21% do capital próprio da CCCC detido por Shanghai Zhenhua Heavy Industries Co.Ltd(600320) pelo capital da CCCC.
(11) 48ª reunião do Comité de Auditoria e Controlo Interno do 4º Conselho de Administração (votação de comunicação)
Tempo de encontro: December 21, 2021
Membros votantes: Wei Weifeng, Liu maoxun, Huang Long e Zheng Changhong participaram da votação, e Liu maoxun evitou a votação de uma proposta de transação de partido relacionado.
Conteúdo da reunião (tópicos a considerar)
