Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico
Outubro de 2002
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Chengdu, Wuhan, Chongqing, Qingdao, Hangzhou, Nanjing, Haikou, Hong Kong, Tóquio, Londres, Nova Iorque, Los Angeles, São Francisco, Almaty
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing HaiKou Hong Kong Tóquio Londres Nova Iorque Los Angeles Almaty São Francisco
catálogo
1,Aprovação e autorização desta oferta e listagem 5 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação 6. Condições desta oferta pública 6 IV. Estabelecimento do emitente 9 v. Independência do emitente 9 VI. patrocinadores, acionistas e controladores reais 10 VII. O capital social do emitente e a sua evolução VIII. Actividades do emitente 11 IX. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal 12 X. Propriedade principal do emitente 17 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 18 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 19 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 19 XIV. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de fiscalização 19 XV. Diretores, supervisores, gerentes seniores, técnicos centrais do emissor e suas mudanças 20 XVI. Imposto do emitente 20 XVII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 20 XVIII. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 21. XIX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 21 XX. Contencioso, arbitragem e punição administrativa 21. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente vinte e dois
22,Outros assuntos a explicar 23. Conclusão vinte e três
Floor 28 / 31 / 33 / 36 / 37, SK building, No. 6, Jianguomenwai street, Chaoyang District, Pequim 100022
Endereço: 28/31/33/36/37F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Pequim 100022, PR China
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Sítio Web: www.zhonglun.com com.
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico
Para: Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun (doravante referido como “o escritório” ou “Zhonglun”) de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei de valores mobiliários”), o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “o direito das sociedades”) e outras leis relevantes Regulamentos administrativos e as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação experimental) (doravante referidas como as “medidas para as ofertas públicas iniciais na gema”) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como a “CSRC”), as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema (doravante referidas como as “Regras de Listagem da gema”) De acordo com as disposições dos documentos normativos relevantes, tais como as regras para a elaboração e comunicação de informações divulgadas pelas sociedades de valores mobiliários públicos nº 12 – pareceres jurídicos e relatórios de trabalho dos advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários dos escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (Trial Implementation), e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, No que diz respeito às questões relacionadas com a oferta pública inicial de ações pela Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. (a seguir designada por “emitente”, “empresa” ou “tecnologia Zhongyi”) na China e sua listagem na gema (a seguir designada por “esta emissão e listagem”), bem como os materiais, documentos e fatos relevantes fornecidos ou divulgados pelo emitente, E as questões jurídicas envolvidas (todos os conteúdos acima estão sujeitos e limitados às questões expressas neste parecer jurídico), que foram razoavelmente, necessárias e possíveis verificadas e verificadas, e com base nisso, o relatório de trabalho do advogado e este parecer jurídico foram emitidos.
Para efeitos de emissão de pareceres legais, nossos advogados, de acordo com as disposições legais, regulamentares e documentos normativos relevantes, e no princípio da prudência e importância, examinaram a qualificação do sujeito emissor e as condições para essa emissão e listagem por meio de verificação, entrevista, exame escrito, investigação in loco e inquérito. Condições substantivas, estabelecimento, independência, promotores, acionistas e controladores efetivos, capital social e sua evolução, negócios, transações com partes relacionadas e concorrência horizontal, propriedade principal, direitos e dívidas dos principais credores, grandes alterações patrimoniais e fusões e aquisições, estatutos sociais, estrutura organizacional e operação padronizada, diretores, supervisores e gerentes seniores, tributação, proteção ambiental, qualidade do produto, normas técnicas, uso de fundos levantados, litígios Arbitragem e punição administrativa, bem como outros assuntos considerados necessários pelos nossos advogados.
Antes da verificação e verificação, os advogados do escritório elaboraram o plano de inspeção de acordo com as disposições das medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, que listaram os assuntos a serem verificados e verificados, os procedimentos de inspeção e métodos de inspeção, e os ajustaram adequadamente de acordo com o andamento da investigação.
Durante a inspeção, o advogado da firma propôs ao emitente a lista de materiais que o emitente deveria fornecer ao advogado da firma, e obteve os materiais, documentos e explicações de problemas relevantes fornecidos pelo emitente de acordo com a lista. Se tais materiais, documentos e instruções forem cópias, nossos advogados examinaram os originais correspondentes; Se é realmente impossível obter o original para inspeção, os advogados da empresa confirmaram-no através de inquérito, revisão, etc.
Tais materiais, documentos e explicações formam a base de pareceres jurídicos emitidos por nossos advogados. Se não houver certificado escrito para os itens de inspeção ou apenas o certificado escrito não for suficiente para provar, os advogados da empresa realizaram a inspeção por meio de investigação de campo e entrevista, e obtiveram o certificado do departamento competente do governo relevante e a carta de confirmação, carta de compromisso, carta de declaração ou explicação do emissor e outros assuntos relevantes sobre os fatos relevantes e questões legais. Tal testemunho, certificado, carta de confirmação, carta de compromisso, carta de declaração e explicação também constituem os materiais de apoio para o advogado emitir este parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado.
No decurso da investigação acima referida, os nossos advogados obtiveram a seguinte garantia do emitente, ou seja, o emitente forneceu os materiais originais escritos, materiais duplicados ou depoimentos orais que os nossos advogados acreditam ser necessários para emitir o parecer jurídico e este parecer jurídico, as assinaturas e/ou selos nos materiais relevantes são verdadeiros, e os materiais duplicados relevantes ou cópias são consistentes com os materiais originais ou originais.
Nossos advogados apenas expressam opiniões legais sobre questões jurídicas na China relacionadas a esta oferta e listagem (sujeito e limitado a questões expressas neste parecer legal).Nossos advogados e advogados de assinatura não estão qualificados para expressar opiniões profissionais sobre questões profissionais como finanças, verificação de capital e auditoria, avaliação de ativos e assuntos jurídicos no exterior. Quando este parecer jurídico envolve relatório de avaliação, relatório de verificação de capital, relatório de auditoria, questões jurídicas estrangeiras, etc., é citado em estrita conformidade com os documentos profissionais emitidos pelos intermediários relevantes e as instruções do emitente.
Em relação a este parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
1. Este parecer jurídico é emitido de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos chineses em vigor a partir da data de emissão, e expressa pareceres legais com base no entendimento de nossos advogados sobre essas disposições e fatos relevantes. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração da atividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia e as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação Trial), bem como os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, o escritório e seus advogados tratadores cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa fé, e realizaram verificação e verificação completas, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
2. Neste parecer jurídico, os nossos advogados expressam principalmente pareceres conclusivos sobre questões jurídicas relacionadas com a emissão e listagem do emitente. A base desses pareceres conclusivos e os materiais importantes, documentos e outras provas envolvidas, bem como a verificação e verificação de tais pareceres conclusivos por nossos advogados, são discutidos no relatório de trabalho do advogado emitido para emissão e listagem do emitente.
3. Os nossos advogados concordam que o emitente pode citar parte ou a totalidade do conteúdo deste parecer jurídico e relatório de trabalho dos advogados no prospecto correspondente ou de acordo com os requisitos de exame da CSRC. Quando o emitente fizer a cotação acima referida, não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação errada devido à cotação.
4. Os nossos advogados concordam em tomar este parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado como documentos legais necessários para a emissão e listagem do emitente, reportá-los juntamente com outros materiais de candidatura e assumir responsabilidades legais correspondentes pelos pareceres jurídicos emitidos de acordo com a lei.
5. Este parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta emissão e cotação, e não pode ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento escrito do advogado da bolsa.
De acordo com o disposto nas leis e regulamentos relevantes, de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados, com base na verificação e verificação dos documentos e fatos relevantes fornecidos pelo emissor, emitem os seguintes pareceres jurídicos:
1,Aprovação e autorização desta emissão e listagem
I) a assembleia de acionistas do emitente tenha tomado uma resolução que aprova a emissão e a cotação de acordo com procedimentos legais;
(II) de acordo com as leis relevantes, regulamentos, documentos normativos e os estatutos da Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. (doravante referidos como os “estatutos”), o conteúdo da resolução acima é legal e válido; (III) o escopo e os procedimentos de autorização autorizados pela assembleia geral de acionistas do emitente para autorizar o conselho de administração a tratar das questões específicas dessa emissão e listagem sejam legais e efetivos;
(IV) a emissão e listagem do emissor desta vez ainda precisa ser examinada e aprovada pela Bolsa de Valores de Shenzhen e reportada ao CSRC para executar os procedimentos de registro de emissão.
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação
(I) o emitente é uma sociedade anónima estabelecida pela mudança global da Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. (doravante referida como “Zhongyi Co., Ltd”) de acordo com a lei. Tem estado em operação contínua por mais de três anos desde a mudança e estabelecimento globais, e tem o assunto qualificação desta emissão e listagem.
(II) a partir da data de emissão deste parecer jurídico, o emitente efetivamente existiu de acordo com a lei, e não há circunstâncias que devam ser rescindidas conforme estipulado nas leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes.
3,Condições substanciais para esta oferta pública
Esta oferta é a oferta pública inicial e a cotação do emitente. De acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades e do direito dos valores mobiliários, e em referência às medidas de IPO sobre a gema e as regras de cotação na gema, os advogados da bolsa examinaram as condições materiais que o emitente deve cumprir de acordo com leis, regulamentos e documentos normativos, uma a uma. Os nossos advogados acreditam que:
(I) o emitente satisfaça as condições de oferta pública de ações previstas no direito das sociedades e no direito dos valores mobiliários
1. As ações a serem emitidas pelo emitente desta vez são ações ordinárias de RMB listadas nacionais (ações A) com um valor nominal de 1 yuan por ação. As condições de emissão e preço de cada ação são os mesmos, e cada ação tem os mesmos direitos, o que está de acordo com as disposições do artigo 126 da lei das sociedades.
2. A assembleia geral de acionistas do emitente tomou deliberações sobre a natureza, o montante, o preço e o objeto desta emissão, conforme disposto no artigo 133.º do direito das sociedades.
3. O emitente é patrocinado por China International Capital Corporation Limited(601995) (a seguir designado ” China International Capital Corporation Limited(601995) “) com a qualificação de patrocinador, que cumpre o disposto no n.º 1 do artigo 10.º da lei dos valores mobiliários. 4. O emitente estabeleceu a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de fiscalização e outras estruturas organizacionais de acordo com os requisitos do direito das sociedades e demais leis, regulamentos administrativos e documentos normativos, e melhorou o sistema organizacional e outros sistemas internos de gestão. A estrutura organizacional é sólida e em bom funcionamento, em conformidade com o disposto no parágrafo 1 (I) do artigo 12.º da lei dos valores mobiliários. 5) Durante o período de relato, o rendimento operacional do emitente continuou a crescer e tem capacidade de operação sustentável, o que está em conformidade com o disposto no parágrafo 1 (II) do artigo 12.º da lei dos valores mobiliários.
O relatório financeiro emitido pela Ernst & Young Certified Public Accountants (a seguir designado por “relatório especial de auditoria”) cumpre o disposto no artigo 12.º, n.º 1 da lei geral de contabilidade.
7. O emitente e seus acionistas controladores e controladores efetivos não cometeram nenhum crime criminal de desvio, suborno, apropriação indevida de propriedade, apropriação indevida de propriedade ou enfraquecimento da ordem da economia socialista de mercado nos últimos três anos, o que está em conformidade com o disposto no parágrafo 1 (IV) do artigo 12 da Lei dos Valores Mobiliários.
(II) o emitente satisfaça as condições para a oferta pública de ações estipuladas nas medidas para a oferta pública inicial de gema
1. o emitente é uma sociedade anónima estabelecida em 2016 por Zhongyi Co., Ltd. na forma de mudança global, com um tempo de operação contínuo de mais de três anos; O emitente tem uma organização sólida e funcional, e as instituições e pessoal relevantes podem desempenhar as suas funções de acordo com a lei; Cumprir o disposto no artigo 10 das medidas para o IPO de gema.
2. O trabalho contábil básico do emitente é padronizado, e a elaboração e divulgação das demonstrações financeiras cumprem as disposições das normas contábeis para empresas empresariais e regras relevantes de divulgação de informações
