Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951)
Relatório de inspecção local 2021
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação, Huatai United Securities Co., Ltd., como patrocinador de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) (doravante referido como ” Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) ” ou “a empresa”), realizou inspeção no local sobre a situação relevante de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 2021 em 2020, O relatório é o seguinte: nome do patrocinador: Huatai United Securities Co., Ltd. abreviatura da empresa recomendada: Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951)
Nome do representante do patrocinador: Yu Shouxiang Tel: 01056839300
Nome do representante do patrocinador: fã Canyu Tel: 01056839300
Nome do inspetor no local: Yu Shouxiang, fã Canyu período correspondente de inspeção no local: 2021
Tempo de inspeção no local: 26 de agosto de 2021, 25 de março de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Por inspecção no local entende-se: consultar os estatutos, as actas da terceira reunião, os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes e entrevistar o pessoal relevante.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, o local, os participantes e o conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa executam suas funções de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as regras de negócios relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen 6 Se os diretores, supervisores e a alta administração da empresa mudaram significativamente, cumpriram os procedimentos correspondentes e as obrigações de divulgação de informações
7. Se o acionista controlador ou controlador real da empresa mudar, se os procedimentos correspondentes foram realizados √
E obrigações de divulgação de informações
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √
1 afetado pela situação epidêmica covid-19, de acordo com os requisitos das políticas de prevenção epidêmica relevantes na província de Shandong e as necessidades reais de prevenção e controle epidêmico Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) o patrocinador não pôde chegar ao local. Portanto, em 25 de março de 2022, o patrocinador realizou inspeção no local sobre a supervisão contínua de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 2021, consultando materiais e vídeos relevantes.
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √
(II) meios de controlo interno de inspecção no local: consulta dos estatutos sociais, dos regulamentos e regulamentos da empresa e dos documentos da terceira reunião; Verifique os documentos de divulgação de informações da empresa durante o período de relatório e entreviste pessoal relevante. 1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes (se aplicável √)
2. Se o sistema de auditoria interna e o sistema de auditoria interna são estabelecidos dentro de seis meses após a listagem de ações √
Serviço (se aplicável) 3 Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comitê de auditoria é conforme (se aplicável) √ 4 Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar os planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comitê de auditoria reporta o progresso, a qualidade e os principais problemas da auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) Se o departamento de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos uma vez por trimestre a implementação da auditoria interna e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna (se aplicável) 7 Se o departamento de auditoria interna realiza auditoria sobre o depósito e a utilização dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano ao comité de auditoria √ dois meses antes do final de cada exercício fiscal (se aplicável) 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 Se o serviço de auditoria interna apresenta o relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano (se aplicável) 11 Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e √ compatível para questões como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de cobertura (III) meios de inspecção in loco de divulgação de informações: consultar os dados das três reuniões da empresa e documentos de divulgação de informações, verificar a situação real da empresa e entrevistar pessoal relevante.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes da divulgação de informações da empresa √ sistema de gestão 6 Se o formulário de registro de atividade de relações com investidores é publicado a tempo no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen (IV) o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa da violação. Consultar os materiais da reunião da terceira sessão; Verifique o relatório periódico e entreviste o pessoal relevante. 1. Foi criado um sistema para impedir que os acionistas controladores, controladores efetivos e outras pessoas relacionadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada
2. Se os acionistas controladores, controladores reais e outras pessoas relacionadas não ocupam direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada 3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpre as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
7. Se a parte garantida não sofre de deterioração da sua situação financeira ou não pagamento da dívida garantida no prazo de vencimento √ formulário 8 Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação correspondentes e obrigações de divulgação foram cumpridos novamente (V) meios de inspeção in loco para a utilização de recursos captados: consultar o sistema de gestão de recursos captados da empresa; Verificar o acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados; Verifique o extrato da conta de fundos levantados da empresa e entreviste pessoal relevante.
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou confiados para gestão financeira em violação dos regulamentos √ 4 Se não existem situações como alterar a finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, repor temporariamente os fundos móveis, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc. Usar fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e mudar a direção de investimento dos fundos levantados para investimento permanente
Suplementar capital de giro por um longo tempo ou usar sobre fundos levantados para complementar capital de giro ou reembolsar o banco √
6. Se a empresa não realizou investimento de alto risco durante o período de compromisso Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada e se o progresso do projeto e o benefício de investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
(VI) meios de desempenho de inspeção no local: consulta dos relatórios periódicos da empresa; Entrevistar pessoal relevante.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Comparado com empresas comparáveis na mesma indústria, não há nenhuma anormalidade óbvia no desempenho da empresa √
(VII) Inspeção in loco significa o cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas: verificar os compromissos assumidos pela sociedade, acionistas e outro pessoal relevante; Verifique os relatórios periódicos da empresa, anúncios temporários e outros materiais.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
√ se a empresa cumpriu integralmente os compromissos relevantes √
VIII) Inspecção no local, para outras questões importantes: consulta dos estatutos, divulgação de informações e outros documentos; Verificar os principais contratos da empresa, grandes registros de pagamento de capital e vouchers relevantes; Comunique-se com o pessoal relevante da empresa para entender a situação relevante.
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se grande quantidade de transações de capital têm fundo real de transação e razões razoáveis √
4. Se não há mudança significativa ou risco √ durante a execução de grande investimento ou grande contrato
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Se os problemas da empresa detectados pelos reguladores e patrocinadores em fase inicial foram corrigidos de acordo com os requisitos relevantes. II. Problemas encontrados na inspeção e descrição no local durante o período abrangido por essa inspeção no local, não foram encontrados problemas que exigissem mais retificação.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura da Huatai United Securities Co., Ltd. em Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 2021 relatório de inspeção no local)
Representante do patrocinador:
Yu Shouxiang, fã Canyu
Huatai United Securities Co., Ltd. 30 de março de 2022
